《地铁造价风险管理探究的理论基础》5800字

地铁造价风险管理研究的理论基础综述目录TOC\o"1-2"\h\u10666地铁造价风险管理研究的理论基础综述 123578（一）工程项目管理的基本概念 128996（二）地铁工程造价管理理念 139061.地铁工程造价的构成 1133172.地铁工程造价的特点 2173993.地铁工程造价管理方式 227165（三）造价风险的基本内容 3173221.风险的定义 3105502.风险的构成要素 4244323.风险的特性 540544.风险的分类 511859（四）风险分析的基本理论 623011.风险分析的定义 6181862.风险识别 744643.风险评价 9（一）工程项目管理的基本概念工程项目管理主要是指由工程项目管理者负责管理项目实施过程的行为，其主要的管理对象就是工程项目，在已有的约束条件下，按照其内部的规律规则，为了实现工程项目的目标,对整个项目管理实施的一项系统化活动。学术界对其的定义为：所谓项目管理，就是在各种项目活动中综合性的应用个人所学到的知识和技能，以及工具和科学以达到实现或超过项目利益相关方所提出的要求和预期。每个项目的投资决策之日起到最终项目完成之日的整个过程的动态管理就是工程项目管理，借助科学的技术方法，以及系统化的管理理念及方式，全方位和全过程的管理整个工程建设的过程，从而实现对工程目标和项目成本，以及工程质量的控制，以实现整个项目的有效率和科学性。（二）地铁工程造价管理理念1.地铁工程造价的构成对于地铁建设项目，其主要有以下几个方面的工程造价费用：工程建设费用和征地和拆除费用，以及地质勘测和规划设计施工费用、设备和工器具购置费用,材料购置管理费用,财税费用,其他的建设工程费用以及地铁项目风险预备费用等几个部分,其造价组成结构见图2.1所示。图2.1地铁工程造价组成2.地铁工程造价的特点(1)造价高：当前,我国地铁项目工程单公里造价已到达8亿元以上,因此任何一个地铁项目的建设成本动则上百亿，具有极高的造价。(2)建设周期长：技术和经济，以及其他众多的因素都会对地铁项目造价产生较大的影响，地铁项目从立项，完成，再到最后的通车运行，一般都要好几年的时间。此外，地铁建设，其工程造价可能会受到国内原材料市场价格波动、人工成本上升等多种因素的影响,因此在成本上来说，其是一个动态变化的过程。(3)征地拆迁成本大：地铁是整座城市的核心组成，因此一般都需要穿过城市的繁华地带。地铁项目进入实施阶段，需要投入大量资金用于土地征用补偿，以及补偿商户的经营损失等。3.地铁工程造价管理方式地铁工程项目主要由多个子项目共同组成,每一个子项目都存在着不同的关键性施工活动。因此，程在项目施工全过程中的成本就是地铁项目的工程造价。上世纪80年代以来，有关地铁项目的成本管理问题深受国内外相关研究者的重视，有专家指出在某些现实的地铁项目中要将地铁项目的成本管理理念考虑进来。国家发展改委于1988年在北京市地铁工程建设领域正式发布了《地铁工程造价控制若干规定》,其中明确指出合理地控制地铁工程造价,是保障地铁工程顺利开展和实施的一个重要关键因素。明确了地铁工程造价管理在地铁项目中的重要作用。（1）全进程、全方位管理方法.工程造价管理控制属于一项复杂而有效的系统性工程,在整个项目施工中各个过程都应当实行动态控制。项目施工方作为项目投资主体,应当积极参与项目每一阶段的工作,全面履行工程造价控制的职责。(2)目标控制管理方法由于该项目具有建设周期长、投资大等优势,确定项目成本控制目标应随着项目实施的深入逐步完成。项目开始筹划与筹划决定阶段的控制目标即为项目投资预算,施工方案筹划阶段以及项目技能筹划阶段的控制目标即为项目筹划预算，施工阶段控制目标主要是工程合同的价格和项目筹划预算。在任何一个过程中，阶段与阶段之间的控制目标都会相互衔接，但同时也会相互制约。前者对后者进行了控制,对后者也进行了补充,形成项目的成本总体控制管理系统。(3)自动控制管理方法长久以来,人们把控制理解为实值与目标数量之间的比较,当实值与目标数量之间出现了偏差时,对原因深入分析，然后实施有效的措施以实现纠正。这种项目的预算控制管理方法对项目管理有着重要意义。自动控制可以采取自动化预防为主的风险控制手段,能够投资决策的筹划产生积极的影响,影响项目筹划及其施工,从而有效地减少或规避项目偏差。(4)技术、经济相结合在地铁工程的造价管理中,最有效的造价控制措施之一就是把科学技术和经济有机地融和。在对项目的评价和规划筹备比较中,要想做到尽量兼顾可行的技术及良好的社会经济效益;必须把科技建设同经济建设有机融和。通过比较技术和分析经济，以及效果评价的方式，从而达到经济效益技术可行共同兼顾的目的。（三）造价风险的基本内容1.风险的定义风险,即实际经营目标和实际经营具有不确定性的成果，因此一共有两层基本定义：其一，主要是对实际经营中的由于风险存在而导致的不确定性收益方面进行了强调，其二，主要强调了风险在单一经营中造成的损失方面存在的不确定性。若风险在实际上表现为具有收益或者损失的巨大不确定性时,表明其结果很有可能会导致产生经济损失,经济收益或既无经济效益也没有经济损失,因此可以认为是广义风险的一种；若其表现只是单一级经济损失，不存在由此而得到收益的可能,风险属于狭义的风险。2.风险的构成要素风险损失和风险事故，以及风险因素是风险构成的三个主要方面，对其可能存在的内在风险关系，进行正确认知,是进行风险研究时对于相关风险的进行分析与评估进行相关风险管理相关工作的重要依据。(1)风险因素事故引起的根源即为风险因素，主要有无形和有形两个主要的类别。前者主要是一些主观方面的因素，重点指的就是造成风险产生的个体心理，典型的代表就是侥幸心理。后者主要是一些客观方面的因素，重点指的就是引起经济损失的状况以及导致事故发生的可能性，典型的代表就是复杂的作业环境和不良地质。(2)风险事故所谓风险事故就是说不经常发生，但是一旦出现就会导致资产损失或者是人员伤亡的事件,同时也是风险损失的直接性原因以及前提条件之一。(3)风险损失由于风险事件或者是问题而导致价值下降的出现即为风险损失，主要有项目的间接以及直接损失两个类别，下图2.2给出了详细的风险产生图示。图2.2风险产生的过程3.风险的特性不确定性风险，主要有不确定性损失和不确定发生的可能。除了这些之外，我们还要对地铁建设项目施工风险的其他特性进行充分的认识和了解：(1)动态性风险是有一定的动态性的，具体的体现就是对着实际施工的进展，风险也会发生不同的变化特性。对此，就需要在项目实施之前将全面的风险辨识枪弹建立起来，从而方便在整个项目进行的过程中能够科学的管理控制以及及时的对问题进行处理。(2)复杂性地铁建设工程项目中风险的高度和复杂程度是施工技术的多元化和施工条件中的环境变化而共同影响的。除此之外，项目实施过程中风险与风险之间相互的交叉，彼此之间会发生相互作用，通常而言综合性的安全风险因素是绝大多数的风险事故的诱因。(3)可测性对于现代化的项目建设来说，只要重视科学的管理方式和技术利用，就可以有效的实现建设工程项目的风险情况进行追溯性的分析和评价,并对风险变化的情况及时的进行预测分析，继而能够及时的采取有效的风险控制方式应对存在的风险，以起到预防和避免事故发生的目的。4.风险的分类针对项目风险所包含的范围以及存在种类，从多个角度对其进行了深入的分析研究。既能有效减少风险事件可能发生的概率、降低造成经济损失严重程度。又可以更加科学有效且针对性的对项目进行正确的风险管理。地铁工程建设项目按照项目风险管理的主要内容主要存在以下几个方面的风险：(1)持续期风险受天气、地质、环境、灾害以及其他各种原因造成的不确定性影响,经常性的引起项目施工工期出现拖拉。而一旦出现工期的延期将会导致设备费用和人工成本大大的增加，出现项目周期变化无外乎以下几个原因导致：1)地铁项目的施工过程中必须投入的资金不及时,引起延迟的施工周期；2)由于出现了变动的项目建设，从而导致整个施工周期发生变化；3)因为原材料不能够及时的供应，从而导致出现施工工期延误的情况。(2)材料价格风险地铁工程项目费用因为材料变动的市场价格而出现的风险性影响即为材料价格风险。所以,在进行造价设计时,必须要及时跟进建筑工程施工中各种材料价格变动趋势,并客观的对关键信息的规模进行了解，对起可能存在的波动风险规模给予确认，针对超出范围的风险要及时的制定行之有效的解决方案。(3)自然风险自然风险是指由于自然环境变动而引起的自然现象风险，主要表现为地震、瘟疫、火灾，洪水等人力不可控状况。(4)施工组织设计风险施工组织设计是项目建设的重要组成部分。其要符合地铁的使用需求以及整个工程的交工质量，除此之外还要能够在客观规律上满足项目建设。其可能出现的主要风险因素如下：1）地铁项目的施工组织和设计方法不完备,造成了地铁项目招标、总承包等失误。2)地铁项目的施工组织和设计方法不完备,造成了地铁项目招标、总承包等失误。3）项目管理数据不足,造成对地铁项目施工的风险和危害,致使项目地铁工程的造价大幅度增加,影响项目施工的进展,造成严重的地铁施工安全隐患。(5)设计变更风险设计变更风险主要包括:1)由于在地铁建设中投资量产生变化而导致的风险危害。2)由于在地铁建设中工程的进度出现更改而引发的风险危害。3)由于在设计变动中对地铁项目区域工程建设量进行重复统计而引发的风险危害。（四）风险分析的基本理论1.风险分析的定义风险分析是在风险识别的基础上，对项目可能存在的风险进行分析和评估，并且对风险进行等级划分的过程。风险分析主要包括风险识别，估计，评价三个方面，风险估计与风险评价也被统称为风险评估。风险评估是风险识别的最终目的，风险识别是风险评估的前提和基础。下图2.3给出了其详细的关系图示：对于地铁工程的施工来说，其具有水文地质条件状况未被确定,地下管道复杂,沿线建筑物数量较多,施工工艺复杂,施工条件环境差异较大等特征,地铁的建设中，因为出现了这些集中性的特征，因此导致整个施工过程极具风险性。此外，因为将地铁工程建设受到诸多无法预知的因素的不利影响减缩到最低，所以要针对地铁工程施工前期准备开展科学性的风险分析及评估，进而将可能存在于施工过程中的有害因素识别出来，并对于事故发生的概率大小以及事件发生之后造成的经济损失严重程度等情况进行综合评价,为我国的地铁建设工程项目的风险管理和解决方案实施提供强有力的支持。图2.3风险分析的过程2.风险识别地铁建设工程项目的风险识别贯穿于整个项目施工风险识别的全部过程,其根本目的就是为了识别得出项目的风险与其他项目产生的风险属性。项目的内部风险往往可以得到很好地管理与控制;但项目外部的风险普遍只能采用一种规避或者转移的手段来应对。(1)风险识别的主要工作内容地铁工程项目的风险存在项目亏损和获益两种可能。在项目风险和风险收益的识别过程中，需要从损失和机遇两个角度全面地识别项目风险可能带来的后果。在地铁工程项目风险应对措施的制定和项目风险控制中，应分析成本损失与成本收益相互转化的条件和影响因素，做到在消除地铁项目造价损失的前提下，尽可能的增加项目造价收益。地铁工程项目风险与风险收益识别的主要组成为：1)识别并确定项目潜在的风险对于地铁工程项目风险识别工作来说，将项目潜在风险识别并确定出来是极为重要的一项任务，项目潜在风险的识别和确定是项目造价人员对项目凤险可能性等因素进行深度分析的前提。2）识别引发项目风险的主要因素项目风险控制最优的解决方案是从源头解决，做好项目风险引发主要因素的识别工作，是把握项目风险发展规律，加强项目风险控制和风险成本控制的重要前提。3)识别项目风险可能引起的项目风险收益地铁工程项目风险的识别工作本质上是确定项目风险成本，在减少风险损失的同时，在允许的范围内争取获得项目风险中可能产生的风险收益，进一步降低项目成本。(2)风险识别的原则在项目风险管理分析中风险管理识别分析是最根本步骤，后续分析的正确性在很大的程度上受到其显著影响。所以，在风险识别上我们一定是要按照原则来进行的。1)系统性原则系统性的原则主要是指在针对一项地铁建设项目时，于实际施工中的各个环节和过程中进行有害影响因素的识别时,应当做到整体角度着手,全面、系统地认识和分析其中的风险影响因素,做到到分层次，不留遗漏。2)独立性原则所谓独立性原则，说的就是风险辨认和风险识别整个地铁建筑工程项目施工,要防止在过程中出现数个意义上相同或类似的风险影响因素,保证不同的风险影响因素之间能够维护相互独立,以对不同的风险因素之间的可比性进行确保。3)重要性原则所谓重要性原则，说的就是在开展因素识别时，应该做到的是抓住重点。对于会导致严重经济损失以及发生概率较高的事故是首先要注意识别的，此外，可以适当性的忽略一些并没有较大影响的风险因素，继而可以将识别危害性因素的工作量大大减少，也得益于此能够将辨认、识别的有效性大大提升。(3)风险识别的方法进行风险辨认与识别的方法很多,如安全表法、项目流程图法和审计检测量表法等普通的风险识别信息采集和分析的方法。同时还存在一些程式化和结构性的识别方法,如因