2025年借壳上市签约协议范本

2025年借壳上市签约协议范本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，为共同实现2025年借壳上市的目标，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在2025年借壳上市过程中的权利义务，确保双方在借壳上市过程中的合作顺利进行，实现互利共赢。

二、合同背景

鉴于当前资本市场环境以及双方在相关领域的优势，甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，扩大企业规模，提升市场竞争力。乙方具备丰富的资本运作经验，愿意协助甲方完成借壳上市。经双方协商，达成本协议。

三、合作内容

1.甲方负责提供借壳上市所需的相关资料，包括但不限于公司基本情况、财务报表、业务发展状况等。

2.乙方负责协助甲方进行借壳上市的相关工作，包括但不限于寻找合适的壳资源、制定上市方案、协调各方关系等。

3.甲乙双方共同推进借壳上市进程，确保按期完成各项任务。

四、权利义务

1.甲方应按照乙方的要求提供真实、完整、有效的相关资料。

2.乙方应全力以赴协助甲方完成借壳上市工作，确保合作顺利进行。

3.甲乙双方应遵守国家相关法律法规，维护双方合法权益。

4.甲乙双方在合作过程中应保持诚信，保守商业秘密。

五、违约责任

1.甲方如未按约定提供相关资料，致使乙方无法完成借壳上市工作，甲方应承担相应的违约责任。

2.乙方如未按约定协助甲方完成借壳上市工作，乙方应承担相应的违约责任。

3.甲乙双方如违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

六、争议解决

甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方负责对甲方公司的经营状况、财务状况、法律合规性等进行全面评估，并出具评估报告。

2.乙方协助甲方寻找合适的壳资源，包括但不限于市场调研、壳资源筛选、谈判及收购。

3.乙方协助甲方制定借壳上市方案，包括但不限于上市方案设计、融资结构设计、信息披露等。

4.乙方协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于公司治理结构优化、内部控制完善、财务规范等。

5.乙方协助甲方与监管机构、中介机构、投资者等进行沟通协调。

6.乙方提供借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业咨询和建议。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应满足相关法律法规的要求，确保甲方公司符合上市条件。

2.乙方提供的评估报告、上市方案等文件应真实、准确、完整，具有可行性。

3.乙方应保证在借壳上市过程中，遵守诚信原则，维护甲方公司的合法权益。

三、价格支付

1.双方约定，乙方提供的服务费用为人民币______元（大写：______元整），分______期支付。

2.第一期费用为人民币______元，在签订本合同后______个工作日内支付。

3.后续费用在相关阶段任务完成后，经甲方确认后支付。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同签订之日起至甲方公司完成借壳上市之日起______年。

五、违约责任

1.如乙方未能按约定完成服务内容，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。

2.如甲方未能按约定提供相关资料或支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

3.如因乙方原因导致甲方公司未能成功借壳上市，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于退还全部服务费用。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、合同解除

1.如一方违约，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

2.如因不可抗力导致本合同无法履行，双方可协商解除合同，并互不承担违约责任。

八、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

九、合同份数

本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。

（2）在乙方提供的服务过程中，有权对乙方的工作进度、服务质量进行监督和检查。

（3）在合同履行过程中，如乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。

（4）在合同履行完毕后，甲方有权要求乙方提供相关服务成果的完整资料。

2.义务：

（1）按照合同约定，向乙方提供真实、准确、完整的公司资料。

（2）配合乙方进行市场调研、壳资源筛选、谈判及收购等相关工作。

（3）按照约定支付乙方服务费用。

（4）在借壳上市过程中，遵守法律法规，积极配合乙方完成各项工作。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）要求甲方按照合同约定提供相关资料，并保证资料的准确性。

（2）在合同履行过程中，有权对甲方提供的资料进行审核。

（3）在合同履行过程中，如甲方违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任。

（4）在合同履行完毕后，乙方有权获得甲方支付的相应服务费用。

2.义务：

（1）按照合同约定，提供专业、高效的服务，确保甲方公司符合上市条件。

（2）在借壳上市过程中，严格遵守法律法规，维护甲方公司的合法权益。

（3）协助甲方进行市场调研、壳资源筛选、谈判及收购等相关工作。

（4）按照约定完成上市方案设计、融资结构设计、信息披露等任务。

（5）在合同履行过程中，向甲方提供法律、财务、市场等方面的专业咨询和建议。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重要事项进行讨论和协商。

2.双方应保持密切合作，确保各项工作按计划推进。

3.甲方应按照乙方要求提供相关资料，并配合乙方进行各项工作。

4.乙方应定期向甲方汇报工作进展，并及时解决甲方提出的问题。

5.双方在合同执行过程中应互相支持、互相理解，共同克服困难，确保合同目标的实现。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方公司完成借壳上市之日止。

2.如甲方公司未能成功借壳上市，本合同自甲方公司放弃借壳上市计划之日起失效。

二、合同的变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式经双方签字（或盖章）确认，方为有效。

2.双方不得单方面变更合同内容，否则变更内容无效。

三、合同的终止

1.本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）甲方公司完成借壳上市；

（3）双方协商一致解除合同；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）一方严重违约，另一方有权解除合同。

2.合同终止后，双方应立即终止所有未完成的服务和合作，并按照约定处理剩余事宜。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免采取可能损害对方权益的行为。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.本合同争议的解决，由合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起具有法律效力。

2.本合同经双方签字（或盖章）后，任何一方不得以任何理由拒绝履行合同义务。

3.本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**合同**：是指平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.**违约责任**：是指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责任。

3.**争议解决**：是指当事人之间在权利义务关系上发生纠纷，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决争议的过程。

4.**保密义务**：是指当事人一方对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保守秘密的义务。

5.**不可抗力**：是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

6.**法律适用**：是指合同在履行过程中，应当适用的法律规范。

7.**管辖法院**：是指根据法律规定，有权受理和审判合同争议案件的法院。

8.**效力**：是指合同成立后，对当事人具有约束力的法律状态。

9.**书面形式**：是指合同以文字、符号、图形等记载内容的形式，包括但不限于信件、电报、电传、传真等。

10.**民事责任**：是指民事主体因违反民事义务所应承担的民事法律后果。

11.**诉讼解决**：是指当事人将争议提交人民法院，通过审判程序解决争议。

12.**仲裁解决**：是指当事人将争议提交仲裁机构，通过仲裁程序解决争议。

13.**调解**：是指由第三方居中协调，帮助当事人达成和解的争议解决方式。

14.**市场调研**：是指收集、分析和解释市场信息，以了解市场需求、竞争状况、消费者行为等的过程。

15.**壳资源**：是指已经上市的公司，其股票在交易所交易，但公司本身可能没有实际业务或业务规模较小，可以作为借壳上市的对象。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同履行过程中，甲方可能无法及时提供完整准确的资料。

**注意事项**：确保甲方充分理解资料提供的重要性，并建立有效的沟通机制。

**解决办法**：

-定期与甲方召开进度会议，跟踪资料准备情况。

-提供详细的资料清单，指导甲方按照要求准备。

-设立资料准备期限，并设定相应的预警机制。

2.**问题**：乙方可能遇到壳资源选择困难或谈判障碍。

**注意事项**：深入了解市场情况，评估潜在风险。

**解决办法**：

-广泛调研市场，寻找多个潜在的壳资源。

-评估壳资源的选择标准，包括但不限于财务状况、行业背景、市场竞争力等。

-在谈判过程中，灵活应对，寻求双方都能接受的解决方案。

3.**问题**：借壳上市过程中可能遇到监管政策变化。

**注意事项**：密切关注监管动态，及时调整策略。

**解决办法**：

-建立政策跟踪机制，定期收集和分析监管政策变化。

-与监管机构保持良好沟通，了解最新政策导向。

-针对政策变化，及时调整借壳上市方案。

4.**问题**：合同双方可能因为误解或沟通不畅产生争议。

**注意事项**：加强沟通，确保信息传递的准确性。

**解决办法**：

-定期召开会议，讨论项目进展和存在的问题。

-设立专门的沟通渠道，确保双方能够及时交流。

-对于重大问题，采用书面形式记录并确认。

5.**问题**：合同执行过程中，可能发生一方违约的情况。

**注意事项**：明确违约责任，加强合同管理。

**解决办法**：

-在合同中详细规定违约情形和相应的违约责任。

-定期对合同履行情况进行检查，及时发现违约行为。

-对于违约行为，按照合同约定采取相应的补救措施。

6.**问题**：合同执行过程中，可能遇到不可抗力事件。

**注意事项**：合理预见并应对不可抗力事件。

**解决办法**：

-在合同中明确不可抗力的定义和处理方式。

-一旦发生不可抗力事件，及时通知对方，并按照合同约定处理。

-寻求专业法律意见，确保合法合规处理不可抗力事件。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市项目合作**：适用于甲方公司希望通过借壳上市进入资本市场，而乙方具备相关资本运作经验，双方合作完成借壳上市项目。

2.**企业并购重组**：适用于甲方公司希望通过并购重组实现业务扩张或转型升级，乙方作为专业顾问提供并购重组服务。

3.**资本市场咨询**：适用于甲方公司需要就资本市场相关事宜（如上市、融资等）进行咨询，乙方作为专业机构提供咨询服务。

4.**壳资源寻找与谈判**：适用于甲方公司寻找合适的壳资源进行借壳上市，乙方负责市场调研、壳资源筛选和谈判工作。

5.**上市方案设计与实施**：适用于甲方公司准备上市，乙方协助设计上市方案并实施相关准备工作。

6.**财务规范与内部控制**：适用于甲方公司需要优化财务状况、完善内部控制体系，乙方提供相关咨询服务和实施指导。

7.**法律合规性审查**：适用于甲方公司需要确保其业务活动符合法律法规要求，乙方提供法律合规性审查服务。

8.**市场分析与战略规划**：适用于甲方公司需要进行市场分析、战略规划，乙方提供市场研究和战略规划服务。

9.**投资者关系管理**：适用于甲方公司需要建立和维护良好的投资者关系，乙方提供投资者关系管理咨询服务。

10.**跨文化商务合作**：适用于涉及跨国或跨地区合作的项目，乙方提供跨文化商务合作咨询和协调服务。

所需附件列表：

1.**甲方公司基本情况介绍**：包括公司历史、主营业务、财务状况、组织架构等。

2.**甲方公司财务报表**：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.**甲方公司法律合规性证明文件**：如营业执照、公司章程、相关许可证等。

4.**甲方公司内部控制制度文件**：包括财务控制、运营管理、风险管理等方面的制度。

5.**甲方公司上市计划书**：包括上市目的、预期收益、风险分析等。

6.**壳资源信息资料**：包括目标公司基本情况、财务数据、市场表现等。

7.**借壳上市方案草案**：包括上市方案设计、融资结构、时间表等。

8.**市场调研报告**：包括行业分析、市场趋势、竞争对手分析等。

9.**合同双方签订的保密协议**：确保双方在合作过程中的商业秘密得到保护。

10.**合同双方签订的知识产权归属协议**：明确合同执行过程中产生的知识产权归属。

11.**合同双方签订的保密承诺书**：确保