2025年借壳上市协议法律规定

2025年借壳上市协议法律规定合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在乙方借壳上市过程中的权利义务，保障双方合法权益，确保乙方能够顺利完成借壳上市。

二、签订背景

乙方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，实现公司快速发展。为实现该目标，乙方寻求甲方在资金、资源、技术等方面的支持。经双方充分协商，达成一致意见，签订本合同。

三、合同内容

（以下内容根据实际情况进行详细约定）

1.甲方承诺向乙方提供必要的资金支持，具体金额、用途、支付方式等由双方另行协商确定。

2.甲方承诺为乙方提供相关资源，包括但不限于市场推广、品牌建设、人才引进等。

3.甲方承诺协助乙方解决借壳上市过程中可能遇到的法律、政策等问题。

4.乙方承诺在借壳上市过程中，严格遵守国家法律法规，确保公司经营活动的合法性。

5.甲方与乙方应共同维护双方在合同履行过程中的合法权益，如遇争议，应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、其他约定

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商确定。

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

4.本合同未尽事宜，以双方签订的补充协议为准。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应按照本合同约定，向乙方提供以下服务：

（1）资金支持：甲方应在合同约定的期限内，向乙方提供一定数额的资金，用于支持乙方借壳上市的相关费用。

（2）资源整合：甲方应协助乙方整合市场资源，包括但不限于行业分析、市场调研、潜在投资者对接等。

（3）技术支持：甲方应提供必要的技术支持，包括但不限于财务顾问、法律顾问、战略规划等。

（4）品牌推广：甲方应协助乙方进行品牌推广，提升乙方在资本市场上的知名度和影响力。

二、质量标准

2.1甲方提供的服务应达到行业公认的质量标准，具体标准如下：

（1）资金支持：甲方提供资金的到位率和使用效率。

（2）资源整合：甲方提供的资源应具有实际操作价值，能够有效促进乙方的借壳上市进程。

（3）技术支持：甲方提供的技术支持应确保乙方的借壳上市过程顺利进行。

（4）品牌推广：甲方协助乙方进行品牌推广的效果，以市场反馈和品牌知名度提升为衡量标准。

三、价格支付

3.1甲方提供的服务费用，包括但不限于以下项目：

（1）资金支持费用：根据乙方实际使用资金情况，按照约定的比例支付。

（2）资源整合费用：根据乙方实际需求，按服务项目收费。

（3）技术支持费用：根据乙方实际需求，按服务项目收费。

（4）品牌推广费用：根据乙方实际需求，按服务项目收费。

3.2支付方式：

（1）资金支持费用：乙方应在甲方提供资金支持后，按照约定的支付比例向甲方支付。

（2）资源整合费用：乙方应在服务完成后，按照约定的支付比例向甲方支付。

（3）技术支持费用：乙方应在服务完成后，按照约定的支付比例向甲方支付。

（4）品牌推广费用：乙方应在服务完成后，按照约定的支付比例向甲方支付。

四、保密条款

4.1甲方和乙方对本合同内容以及双方在履行合同过程中知悉的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。

五、违约责任

5.1若甲方未按约定提供资金支持，乙方有权要求甲方赔偿相应的损失。

5.2若甲方未按约定提供资源整合、技术支持或品牌推广服务，乙方有权要求甲方承担违约责任。

5.3若乙方未按约定支付费用，甲方有权暂停或终止服务，并要求乙方支付相应的违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，给对方造成重大损失。

（2）一方被依法宣告破产或解散。

（3）出现不可抗力因素，导致合同无法履行。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商确定。

8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定支付相关费用。

（2）甲方有权要求乙方按照约定的进度和标准履行合同义务。

（3）甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估。

1.2甲方义务：

（1）甲方应按照合同约定，及时、足额地向乙方提供资金支持。

（2）甲方应按照合同约定，协助乙方进行资源整合，提供必要的信息和资源。

（3）甲方应按照合同约定，提供技术支持，确保乙方借壳上市顺利进行。

（4）甲方应按照合同约定，协助乙方进行品牌推广，提升乙方在资本市场上的形象。

（5）甲方应保守乙方商业秘密，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定提供资金支持、资源整合、技术支持和品牌推广服务。

（2）乙方有权对甲方提供的服务质量进行监督和评估。

（3）乙方有权要求甲方在违约时承担相应的违约责任。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照合同约定，支付甲方提供服务的费用。

（2）乙方应配合甲方进行资源整合，提供真实、准确的信息。

（3）乙方应按照甲方的要求，配合完成借壳上市的相关工作。

（4）乙方应按照合同约定，遵守法律法规，确保借壳上市过程的合法性。

（5）乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合作方式

3.1双方应建立良好的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市事宜。

3.2双方应按照合同约定，相互配合，共同推进借壳上市工作。

3.3双方在合作过程中，应尊重对方意见，积极解决问题，确保合作顺利进行。

3.4双方应按照各自专业领域，发挥自身优势，共同完成借壳上市目标。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1双方应按照合同约定，履行各自的权利和义务。

4.2双方在合同执行过程中，如遇特殊情况，应立即协商解决，避免影响借壳上市进程。

4.3双方应确保借壳上市过程中，各项工作的顺利进行，不得相互推诿责任。

4.4双方应按照合同约定，及时向对方通报借壳上市工作的进展情况。

4.5双方在合同执行过程中，如发现对方违约行为，有权要求对方承担违约责任。

五、合同变更与解除

5.1在合同履行过程中，如因不可抗力因素导致合同无法履行，双方可协商变更或解除合同。

5.2如一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任，并有权解除合同。

5.3合同变更或解除，双方应书面确认，并按照约定的程序办理相关手续。

六、合同终止后的权利与义务

6.1合同终止后，双方应按照约定，妥善处理剩余事务。

6.2双方应按照合同约定，退还已支付的费用或赔偿对方损失。

6.3合同终止后，双方应继续履行保密义务，保守对方的商业秘密。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____年。

1.2合同到期前，如双方无异议，本合同可自动续签____年。

二、合同的变更

2.1在合同履行过程中，如遇特殊情况，双方可协商对合同内容进行变更。

2.2合同变更应采取书面形式，经双方签字（或盖章）后生效。

2.3合同变更不影响双方在变更前已履行的权利和义务。

三、合同的终止

3.1合同终止条件：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，另一方要求解除合同；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

3.2合同终止程序：

（1）任何一方要求终止合同，应提前____日书面通知对方；

（2）合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，并妥善处理剩余事务；

（3）合同终止后，双方应继续履行保密义务，保守对方的商业秘密。

四、争议解决机制

4.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

4.3争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同寻求合理解决方案。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同受中华人民共和国法律管辖。

5.2双方因履行本合同发生的争议，应提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如合同中的任何条款因违法、无效或不可执行而被撤销或变更，不影响其他条款的效力。

6.4本合同未尽事宜，按法律规定执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.公司法：指调整公司设立、组织、经营、解散等法律关系的法律规范。

2.证券法：指调整证券发行、交易、监督管理等法律关系的法律规范。

3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

5.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

6.争议解决：指在合同履行过程中，因合同解释或履行发生分歧，采取的协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

7.管辖权：指法院对案件审判的权限范围，包括地域管辖和级别管辖。

8.法律适用：指在解决法律问题时，依据相应的法律规范进行分析和判断。

9.签字（或盖章）：指合同当事人对合同内容表示同意并确认的方式，签字为个人名义的确认，盖章为法人或组织的确认。

10.合同解除：指合同当事人一方或双方在合同履行完毕之前，提前终止合同的权利义务关系。

11.自动续签：指在合同到期前，双方无异议的情况下，合同自动延长一定期限。

12.书面形式：指合同内容以文字、符号或电子数据等书面方式记载并签字（或盖章）。

13.法律约束力：指法律对当事人具有强制力，当事人必须遵守和履行法律规定的义务。

14.撤销：指人民法院对违法、无效或可撤销的法律行为，依法作出撤销的决定。

15.变更：指对法律行为的内容进行修改，使其符合法律要求或双方意愿。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：资金支持不到位

注意事项：确保资金按时足额到位，避免影响乙方借壳上市进程。

解决办法：建立资金支付监管机制，明确支付节点和金额，定期核对资金到位情况。

2.问题：资源整合效果不佳

注意事项：确保整合的资源具有实际操作价值，提高资源利用效率。

解决办法：在资源整合前进行充分的市场调研和评估，确保资源的适用性和有效性。

3.问题：技术支持不符合预期

注意事项：技术支持应满足乙方的实际需求，确保借壳上市过程中的技术问题得到及时解决。

解决办法：建立技术支持跟踪机制，定期评估技术支持的效果，及时调整支持方案。

4.问题：品牌推广效果不理想

注意事项：品牌推广应注重市场反馈，持续优化推广策略。

解决办法：建立品牌推广效果评估体系，根据市场反馈调整推广方案，提高品牌知名度。

5.问题：保密信息泄露

注意事项：双方应严格遵守保密义务，防止商业秘密泄露。

解决办法：签订保密协议，对涉及商业秘密的人员进行保密教育，加强内部管理。

6.问题：争议解决困难

注意事项：争议解决应遵循公平、公正、公开的原则。

解决办法：建立争议解决机制，明确争议解决流程，鼓励双方友好协商，必要时寻求法律援助。

7.问题：合同变更或解除争议

注意事项：合同变更或解除应遵循法定程序，确保双方权益。

解决办法：在变更或解除合同前，充分沟通协商，确保变更或解除内容合法有效。

8.问题：法律法规变化

注意事项：关注法律法规变化，及时调整合同内容。

解决办法：定期对合同进行审查，确保合同内容符合最新的法律法规要求。

9.问题：合同执行过程中的沟通不畅

注意事项：加强沟通，确保信息传递及时、准确。

解决办法：建立定期沟通机制，确保双方及时了解项目进展和问题解决情况。

10.问题：合同履行过程中出现意外情况

注意事项：积极应对意外情况，确保合同履行不受影响。

解决办法：建立应急处理机制，针对不同意外情况制定应对措施。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市：适用于乙方拟通过借壳上市方式进入资本市场的企业，甲方作为投资方或合作伙伴，提供资金、资源、技术等支持。

2.资本市场合作：适用于甲方与乙方在资本市场进行合作，包括但不限于股权投资、并购重组等，需要明确双方权利义务和合作细节。

3.跨行业资源整合：适用于甲方拥有丰富的行业资源，而乙方需要借助这些资源进行业务拓展或借壳上市，双方合作进行资源整合。

4.高新技术企业扶持：适用于甲方作为政府或行业机构，对乙方这样的高新技术企业进行扶持，通过资金、技术、政策等支持促进其发展。

5.法人治理结构完善：适用于乙方企业需要完善法人治理结构，甲方作为顾问或投资方，提供专业建议和资金支持。

6.法律事务处理：适用于乙方在借壳上市过程中遇到法律问题，甲方作为法律顾问或合作伙伴，提供法律支持和解决方案。

7.品牌建设与推广：适用于乙方需要进行品牌建设或推广，甲方作为营销机构或合作伙伴，提供品牌推广服务。

8.供应链优化：适用于乙方企业需要优化供应链，甲方作为供应链管理专家或合作伙伴，提供供应链解决方案。

9.人才引进与培养：适用于乙方企业需要引进和培养人才，甲方作为人才服务机构或合作伙伴，提供人才推荐和培养计划。

10.国际化经营：适用于乙方企业进行国际化经营，甲方作为具有国际经验的企业或机构，提供国际化战略支持和资源对接。

所需附件列表：

1.保密协议：双方签订的保密协议，以保障双方商业秘密的安全。

2.技术支持协议：详细规定甲方提供技术支持的条款和内容。

3.资源整合协议：具体说明甲方提供的资源种类、使用方式和预期效果。

4.品牌推广协议：明确品牌推广的具体策略、执行计划和效果评估标准。

5.财务审计报告：乙方提供的财务状况报告，由第三方审计机构出具。

6.法律意见书：由乙方律师或法律顾问出具，确认乙方借壳上市的法律合规性。

7.公司章程：乙方公司的最新公司章程，反映公司治理结构。

8.股东大会决议：乙方股东大会就借壳上市事宜通过的决议文件。

9.乙方公司重大事项记录：包括公司