2024证券公司审计与内部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024证券公司审计与内部控制合同本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条审计服务内容2.1乙方应提供的审计服务2.2审计服务的范围和时间2.3乙方审计团队组成第三条内部控制服务内容3.1乙方应提供的内部控制服务3.2内部控制服务的范围和时间3.3乙方内部控制团队组成第四条合同价格与支付方式4.1合同总价4.2支付方式4.3发票开具及支付第五条审计与内部控制报告5.1审计报告的提交时间及形式5.2内部控制报告的提交时间及形式5.3报告的保密与使用第六条审计与内部控制过程中的沟通6.1双方沟通机制6.2重大问题的及时报告6.3沟通记录的保存第七条保密与信息安全7.1双方对审计与内部控制过程中获取的信息保密7.2信息安全措施的落实7.3违约责任第八条合同的生效、变更与解除8.1合同的生效条件8.2合同的变更程序8.3合同的解除条件第九条违约责任9.1双方违反合同约定的责任9.2不可抗力导致的违约9.3违约责任的计算方式第十条争议解决10.1双方在合同履行过程中的争议解决方式10.2仲裁地点及机构10.3仲裁结果的执行第十一条法律适用11.1合同适用的法律11.2法律变更对合同的影响第十二条其他条款12.1双方认为需要约定的其他事项12.2附加条款的效力第十三条合同的签署与份数13.1合同签署时间13.2合同签署地点13.3合同正本与副本份数第十四条合同的修订与更新14.1合同修订程序14.2合同更新内容的通知方式14.3修订后的合同生效时间第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义1.1甲方名称：×××证券公司，地址：×××市×××路×××号。1.2乙方名称：×××审计事务所，地址：×××市×××路×××号。第二条审计服务内容（1）对甲方2024年度财务报表进行审计；（2）对甲方2024年度业务活动进行合规性审计；（3）对甲方内部控制制度进行评价；（4）出具审计报告，明确指出审计过程中发现的问题及改进建议。2.2审计服务的范围和时间：（1）审计范围：包括但不限于甲方财务报表、业务活动及内部控制制度；（2）审计时间：自合同签订之日起至2024年度审计工作完成之日止。2.3乙方审计团队组成：（1）项目负责人：具有丰富的审计经验，具备相关资质；（2）审计助理：协助项目负责人进行审计工作；（3）其他专业人员：根据审计工作需要，乙方有权调派其他专业人员协助完成审计任务。第三条内部控制服务内容（1）对甲方内部控制制度进行审查，评估其有效性；（2）对甲方业务流程进行梳理，提出优化建议；（3）协助甲方完善内部控制体系，提高风险管理水平；（4）出具内部控制评价报告，明确指出评价过程中发现的问题及改进建议。3.2内部控制服务的范围和时间：（1）服务范围：包括但不限于甲方内部控制制度、业务流程及内部控制体系；（2）服务时间：自合同签订之日起至内部控制评价工作完成之日止。3.3乙方内部控制团队组成：（1）项目负责人：具有丰富的内部控制经验，具备相关资质；（2）内部控制助理：协助项目负责人进行内部控制工作；（3）其他专业人员：根据内部控制工作需要，乙方有权调派其他专业人员协助完成内部控制任务。第四条合同价格与支付方式4.1合同总价：人民币【】元整（大写：【】元整），币种为人民币。4.2支付方式：双方同意采用分期支付的方式，具体支付安排如下：（1）合同签订后【】天内，甲方支付乙方合同总价【】%；（2）审计与内部控制工作完成后，甲方支付乙方合同总价【】%。4.3发票开具及支付：乙方按照税收法律法规的规定，为甲方开具正规发票。甲方按照合同约定支付合同款项后，乙方提供发票。第五条审计与内部控制报告5.1审计报告的提交时间及形式：乙方应在审计工作完成后【】天内，向甲方提交书面审计报告。5.2内部控制评价报告的提交时间及形式：乙方应在内部控制评价工作完成后【】天内，向甲方提交书面内部控制评价报告。5.3报告的保密与使用：双方应对审计与内部控制报告中涉及的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。报告仅限于甲方内部使用，不得用于其他目的。第六条审计与内部控制过程中的沟通6.1双方同意建立定期沟通机制，就审计与内部控制过程中的重大问题、进展情况等进行沟通。6.2乙方在审计与内部控制过程中发现的重大问题，应立即向甲方报告，并共同研究解决方案。6.3沟通记录应由双方共同签字确认，并各自保存。第八条合同的生效、变更与解除8.1合同的生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同的变更程序：双方同意，合同的变更应书面签署，并经双方确认后生效。8.3合同的解除条件：除双方另有约定外，任何一方未履行合同义务的，对方有权解除合同。第九条违约责任9.1双方违反合同约定的，应承担违约责任。违约责任的计算方式如下：（1）违约方应支付给对方合同总价【】%的违约金；（2）违约方还应承担因违约给对方造成的直接经济损失的赔偿责任。9.2不可抗力导致的违约：因不可抗力导致一方不能履行合同的，该方应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应协商解决，并根据情况部分或全部免除违约方的责任。第十条争议解决10.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁地点及机构：双方同意选择【】仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均具有法律约束力。10.3仲裁结果的执行：双方应自觉履行仲裁裁决，如有必要，对方可以向人民法院申请强制执行。第十一条法律适用11.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2法律变更对合同的影响：如法律、法规的变更对合同产生影响，双方应协商修改合同，使之符合新的法律规定。第十二条其他条款12.1双方认为需要约定的其他事项：【】。12.2附加条款的效力：附加条款与本合同具有同等法律效力，如附加条款与本合同冲突的，以附加条款为准。第十三条合同的签署与份数13.1合同签署时间：【】。13.2合同签署地点：【】。13.3合同正本与副本份数：双方各执一份正本，【】份副本，具有同等法律效力。第十四条合同的修订与更新14.1合同修订程序：合同修订应书面进行，并由双方签署确认。14.2合同更新内容的通知方式：双方应通过书面形式通知对方合同更新的内容。14.3修订后的合同生效时间：修订后的合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义与范围1.1第三方定义：本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入范围：第三方介入包括但不限于为甲方提供咨询、协助、审计、评估等服务的个人或机构。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序：甲方或乙方如需第三方介入，应事先书面通知对方，并说明介入的第三方名称、介入事项、介入时间等。2.2第三方介入条件：第三方介入需经双方协商一致，并签订书面补充协议。第三条第三方责任与义务3.1第三方责任：第三方应按照约定履行相关义务，并对其提供的服务质量和结果承担责任。3.2第三方义务：第三方应遵守国家法律法规，不得侵犯甲方和乙方合法权益，不得泄露甲方和乙方商业秘密。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方关系：第三方应视为甲方的合作伙伴，按照甲方的指示和要求提供服务。4.2第三方与乙方关系：第三方应视为乙方的客户，乙方应协助第三方完成介入事项。第五条第三方介入的额外条款5.1第三方介入费用：第三方介入所需费用由甲方承担，具体费用在补充协议中约定。5.2第三方服务期限：第三方服务期限应在补充协议中明确，服务期限届满后，第三方应立即撤离甲方和乙方场所。第六条第三方责任限额6.1第三方责任限额：第三方对甲方和乙方造成的损失，第三方应承担的责任限额在补充协议中约定。6.2第三方责任限额的约定：双方应在补充协议中明确第三方责任限额的计算方式、赔偿范围等。第七条第三方介入后的沟通与协调7.1第三方与甲乙方的沟通：第三方应保持与甲乙方的良好沟通，及时报告工作进展和问题。7.2第三方与甲乙方的协调：双方应积极协助第三方完成介入事项，确保第三方工作顺利进行。第八条第三方介入后的变更与解除8.1第三方介入变更：如双方同意变更第三方介入事项或范围，应签订书面补充协议。8.2第三方介入解除：如双方同意解除第三方介入，应签订书面解除协议，明确解除时间和条件。第九条第三方介入的违约处理9.1第三方违约：第三方违反合同约定，应承担违约责任。9.2甲方和乙方违约：甲方和乙方违反合同约定，应承担违约责任。第十条第三方介入的争议解决10.1第三方介入争议：双方与第三方之间发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条第三方介入的法律适用11.1第三方介入适用法律：第三方介入事项适用中华人民共和国法律。11.2法律变更对第三方介入的影响：如法律、法规的变更对第三方介入产生影响，双方应协商修改合同，使之符合新的法律规定。第十二条第三方介入的其他条款12.1双方认为需要约定的其他事项：在补充协议中约定。12.2附加条款的效力：附加条款与本合同具有同等法律效力，如附加条款与本合同冲突的，以附加条款为准。第十三条第三方介入的签署与份数13.1第三方介入补充协议签署时间：【】。13.2第三方介入补充协议签署地点：【】。13.3第三方介入补充协议正本与副本份数：双方各执一份正本，【】份副本，具有同等法律效力。第十四条第三方介入的修订与更新14.1第三方介入修订程序：第三方介入修订应书面进行，并由双方签署确认。14.2第三方介入更新内容的通知方式：双方应通过书面形式通知对方第三方介入更新的内容。14.3修订后的第三方介入生效时间：修订后的第三方介入自双方签字盖章之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：审计服务范围详细说明附件2：内部控制服务范围详细说明附件3：第三方介入服务范围详细说明附件4：合同价格明细表附件5：支付凭证模板附件6：审计报告格式要求附件7：内部控制评价报告格式要求附件8：保密协议附件9：知识产权归属声明附件10：服务质量保证书附件11：违约行为记录表附件12：争议解决仲裁申请书格式附件13：合同变更申请书格式附件14：合同解除申请书格式附件1审计服务范围详细说明：本附件详细列举了甲方2024年度财务报表审计、业务活动合规性审计、内部控制制度评价等审计服务的具体内容和要求。附件2内部控制服务范围详细说明：本附件详细列举了甲方内部控制制度审查、业务流程梳理、内部控制体系完善等内部控制服务的具体内容和要求。附件3第三方介入服务范围详细说明：本附件详细列举了第三方介入服务的范围，包括但不限于咨询、协助、审计、评估等服务，以及第三方介入的条件和程序。附件4合同价格明细表：本附件详细列出了合同总价、分期支付方式、支付时间等价格相关信息。附件5支付凭证模板：本附件提供了支付凭证的模板，包括支付金额、支付时间、支付方式等详细信息。附件6审计报告格式要求：本附件详细说明了审计报告的格式要求，包括报告的结构、内容、签名等。附件7内部控制评价报告格式要求：本附件详细说明了内部控制评价报告的格式要求，包括报告的结构、内容、签名等。附件8保密协议：本附件为双方签订的保密协议，明确了双方对审计与内部控制过程中获取的信息保密的义务和保密期限。附件9知识产权归属声明：本附件明确了审计报告、内部控制评价报告等成果的知识产权归属问题。附件10服务质量保证书：本附件保证了乙方提供的服务质量，明确了乙方对服务质量的责任和承诺。附件11违约行为记录表：本附件用于记录双方在合同履行过程中的违约行为，包括违约事项、违约时间、违约后果等。附件12争议解决仲裁申请书格式：本附件提供了争议解决仲裁申请书的格式，包括申请人的信息、被申请人的信息、争议事项等。附件13合同变更申请书格式：本附件提供了合同变更申请书的格式，包括申请人、被申请人、变更事项等。附件14合同解除申请书格式：本附件提供了合同解除申请书的格式，包括申请人、被申请人、解除理由等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付合同款项；2.乙方未按约定时间完成审计或内部控制服务；3.第三方未按约定提供服务或违反合同约定；4.甲方未提供乙方所需的审计或内部控制资料；5.甲方未协助乙方完成审计或内部控制工作；6.乙方未保守甲方商业秘密、个人隐私等。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约金，违约金计算方式为合同总价【】%；2.违约方应承担因违约给对方造成的直接经济损失的赔偿责任；3.违约方应承担因违约导致的合同解除后的违约责任；4.违约行为记录将作为评价双方信用的重要依据。示例说明：如甲方未按约定时间支付合同款项，乙方有权暂停审计或内部控制工作，并要求甲方支付违约金。违约金计算方式为合同总价【】