2025年借壳上市交易协议案例实例说明规范

2025年借壳上市交易协议案例实例说明规范合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、诚实信用的原则，就2025年借壳上市交易相关事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市交易过程中的权利义务，确保双方在交易过程中合法权益的保障，实现双方共赢。

二、合同背景

鉴于我国资本市场的发展，借壳上市成为企业快速实现上市的一种途径。为促进甲方在2025年实现借壳上市，甲方与乙方经友好协商，决定签订本协议，共同推进相关事宜。

甲方：____________________

乙方：____________________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方同意向甲方提供2025年借壳上市交易的相关咨询服务，包括但不限于：

（1）市场调研与分析；

（2）交易方案设计；

（3）法律法规咨询；

（4）财务顾问；

（5）公关宣传；

（6）其他甲方需要的辅助服务。

第二条质量标准

2.1乙方提供的咨询服务应遵循相关法律法规和行业规范，保证服务质量。

2.2乙方应确保提供的信息准确、及时，并对其提供的服务结果承担相应的法律责任。

第三条价格支付

3.1乙方提供的服务费用为人民币______元（大写：______元整）。

3.2甲方应按照以下付款方式支付费用：

（1）合同签订后，甲方支付总费用的30%作为预付款；

（2）交易方案设计完成并经甲方确认后，甲方支付总费用的40%；

（3）交易完成后，甲方支付剩余的30%。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及交易过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或交易过程中的商业秘密。

第五条违约责任

5.1若乙方未按照约定提供咨询服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

5.2若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1在合同履行过程中，若发生以下情形之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，导致合同目的无法实现；

（2）出现不可抗力因素，导致合同无法履行；

（3）法律法规或政策调整，使得合同无法继续履行。

第八条合同生效及终止

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2合同履行完毕或根据本合同约定解除合同后，本合同自动终止。

第九条其他

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第十条甲方的权利与义务

10.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供优质、高效的咨询服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评价；

（3）甲方有权在合同履行过程中提出合理意见和建议；

（4）甲方有权在合同解除的情况下，要求乙方承担相应的违约责任。

10.2义务：

（1）甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应配合乙方开展市场调研、方案设计等工作；

（3）甲方应按照乙方的要求提供相关资料和信息；

（4）甲方应按时参加乙方组织的会议和活动；

（5）甲方应履行保密义务，不得向任何第三方泄露乙方提供的商业秘密。

第十一条乙方的权利与义务

11.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

（2）乙方有权在合同履行过程中对甲方提供的服务质量进行监督和评价；

（3）乙方有权在甲方违约的情况下，要求甲方承担相应的违约责任。

11.2义务：

（1）乙方应按照合同约定提供优质、高效的咨询服务；

（2）乙方应确保提供的信息准确、及时，并对服务结果承担相应的法律责任；

（3）乙方应定期向甲方汇报工作进展；

（4）乙方应配合甲方开展市场调研、方案设计等工作；

（5）乙方应履行保密义务，不得向任何第三方泄露甲方提供的商业秘密。

第十二条合作方式

12.1双方应建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性；

12.2双方应定期召开会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案；

12.3双方应相互尊重，保持良好的合作关系，共同推进项目实施；

12.4双方在合作过程中，应遵循诚信原则，公平、公正地处理问题；

12.5双方应共同努力，确保项目按计划完成。

第十三条合同执行过程中的权利与义务

13.1双方应按照合同约定履行各自的权利与义务；

13.2若合同执行过程中出现争议，双方应友好协商解决，协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；

13.3合同执行过程中，若法律法规或政策调整，双方应协商调整合同内容，以适应新的法律法规和政策要求；

13.4双方应相互配合，共同应对不可抗力因素，确保项目顺利进行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十四条合同有效期限

14.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

14.2合同期满后，如双方无异议，可经协商一致后签订补充协议，以延续合同期限。

第十五条合同变更

15.1在合同履行过程中，如因法律法规、政策调整或其他不可抗力因素导致合同内容需变更，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

第十六条合同解除

16.1出现以下情况之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，导致合同目的无法实现；

（2）出现不可抗力因素，导致合同无法履行；

（3）双方协商一致决定解除合同。

第十七条合同终止

17.1合同期满或解除后，本合同终止，双方应按照合同约定处理未完成的工作和费用结算。

第十八条争议解决机制

18.1双方在履行合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十九条法律适用

19.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第二十条管辖法院

20.1本合同履行过程中发生的任何争议，由合同签订地人民法院管辖。

第二十一条合同效力

21.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

21.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

21.3如本合同任何条款与法律法规相抵触，以法律法规为准，抵触条款无效，不影响其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指合同当事人在合同履行过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.法律适用：指在处理法律问题时，应当适用的法律规范。

7.管辖法院：指依法对某一案件具有审判权的法院。

8.合同生效：指合同成立后，对合同当事人产生法律约束力。

9.合同解除：指合同成立后，尚未履行或尚未全部履行完毕前，经当事人一方或双方协商一致，提前终止合同关系。

10.合同终止：指合同权利义务关系消灭，合同关系结束。

11.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

12.民事责任：指民事主体违反民事义务所应承担的民事法律后果。

13.法院管辖：指人民法院依法对特定地域内的案件享有审判权。

14.法律法规：指国家制定或认可，用以调整社会关系，具有普遍约束力的规范性文件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题：信息保密问题**

-注意事项：双方在合作过程中可能涉及对方的商业秘密，保密工作至关重要。

-解决办法：建立保密协议，明确保密范围和期限，对违反保密义务的行为设定违约责任。

2.**问题：合同履行中的变更**

-注意事项：合同履行过程中可能会出现需要变更合同内容的情况。

-解决办法：及时沟通，双方书面确认变更内容，并确保变更后的合同仍然符合法律法规。

3.**问题：服务质量的评估**

-注意事项：甲方需要确保乙方提供的服务符合约定的质量标准。

-解决办法：设立质量评估机制，定期对服务质量进行评估，并根据评估结果调整服务内容。

4.**问题：费用支付争议**

-注意事项：在费用支付过程中可能存在争议，如乙方未按约定提供服务或甲方未按时支付费用。

-解决办法：设立费用支付监督机制，明确支付节点和条件，确保双方按照约定履行支付义务。

5.**问题：合同解除条件**

-注意事项：合同解除条件不明确可能导致合同解除时的争议。

-解决办法：在合同中详细列明解除条件，确保在发生争议时能够明确判断是否满足解除条件。

6.**问题：争议解决机制不明确**

-注意事项：争议解决机制不明确可能导致争议解决效率低下。

-解决办法：在合同中明确争议解决的方式，如仲裁或诉讼，并指定仲裁机构或法院。

7.**问题：法律法规变更**

-注意事项：法律法规的变更可能影响合同的履行。

-解决办法：定期关注相关法律法规的变更，及时调整合同内容以适应新的法律环境。

8.**问题：不可抗力事件的处理**

-注意事项：不可抗力事件可能导致合同无法履行。

-解决办法：在合同中明确不可抗力事件的定义和处理流程，确保双方在事件发生时能够合理应对。

9.**问题：合作过程中的沟通不畅**

-注意事项：沟通不畅可能导致误解和延误。

-解决办法：建立定期的沟通机制，确保信息及时、准确地传递给对方。

10.**问题：合同效力问题**

-注意事项：合同条款可能存在效力问题，如违反强制性规定。

-解决办法：在签订合同前，由专业法律人士进行审核，确保合同条款的合法性和有效性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的咨询服务合作。

2.投资机构与拟上市企业之间的合作，提供上市相关服务。

3.法律顾问或财务顾问与客户之间的服务合同。

4.上市公司与非上市公司之间的资产重组或并购合作。

5.企业在资本市场进行战略布局时的专业咨询服务。

6.企业在面临市场环境变化时寻求上市途径的合作。

7.企业在准备上市过程中遇到的法律、财务、市场等方面的问题解决。

8.企业在上市前需要进行的市场调研、方案设计等前期工作的合作。

9.企业在上市过程中需要进行公关宣传、投资者关系管理等服务的合作。

10.企业与中介机构（如会计师事务所、律师事务所）之间的服务合同。

11.企业在上市过程中的融资、股权结构设计等环节的合作。

12.企业在上市前后需要进行的风险管理、合规检查等服务的合作。

13.企业在上市过程中的税务筹划、知识产权保护等服务的合作。

14.企业在上市过程中的投资者关系维护、持续信息披露等服务的合作。

15.企业与其他企业或机构在上市过程中的战略联盟或合作项目。

所需附件列表：

1.保密协议

2.服务质量评估标准

3.费用支付计划表

4.合同变更协议

5.争议解决机制说明

6.法律法规变更跟踪记录

7.不可抗力事件处理流程

8.沟通机制安排

9.专业服务人员资质证明

10.甲方企业基本信息及财务状况报告

11.乙方企业基本信息及服务资质证明

12.上市相关法律法规汇编

13.市场调研报告

14.交易方案设计文件

15.公关宣传计划书

16.投资者关系管理方案

17.税务筹划方案

18.知识产权保护方案

19.合同双方