2025年借壳上市资金运作协议

2025年借壳上市资金运作协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

鉴于甲方拟通过借壳上市方式实现上市，乙方愿意提供资金支持，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方就借壳上市资金运作事宜的权利义务，确保资金运作的安全、合规和高效，促进甲乙双方共同实现上市目标。

二、签订背景

甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，就借壳上市资金运作事宜达成一致意见，特订立本合同。

三、合同有效期

本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方完成借壳上市并成功上市之日止。

四、资金运作

1.乙方同意向甲方提供资金支持，用于甲方借壳上市的相关费用。

2.甲方应按照乙方要求，合理、合规使用资金，确保资金安全。

3.甲方应定期向乙方报告资金使用情况，接受乙方的监督。

五、保密条款

甲乙双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、争议解决

本合同在履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商补充。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方同意向甲方提供资金支持，用于甲方借壳上市的相关费用，包括但不限于并购标的股权购买、债务重组、资产整合、上市辅导、法律及财务咨询等费用。

2.乙方提供的资金支持总额为人民币__________元，具体金额可根据实际情况调整，调整需双方另行签订补充协议。

3.甲方应按照乙方指定的账户进行资金存取，确保资金安全。

二、质量标准

1.甲方保证在乙方资金支持下，按照相关法律法规和政策要求，积极推进借壳上市工作。

2.甲方应保证借壳上市过程中所涉及的信息真实、准确、完整，不得隐瞒、虚构或误导。

3.乙方有权要求甲方提供借壳上市进展情况的定期报告，甲方应积极配合。

三、价格支付

1.甲方应按照本合同约定支付乙方资金支持款项，支付方式为__________。

2.甲方应在每个支付节点前向乙方提交付款申请，经乙方审核同意后支付相应款项。

3.乙方有权根据甲方借壳上市进展及资金使用情况，调整资金支持金额及支付节点。

四、保密条款

1.甲乙双方对本合同内容、借壳上市相关信息及乙方提供的资金支持等事项负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密条款在本合同终止后仍具有约束力。

五、违约责任

1.若甲方未按约定推进借壳上市工作，或提供虚假信息，导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

2.若乙方未按约定提供资金支持，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3.若因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担责任。

六、争议解决

1.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.本合同在以下情况下可解除：

a.甲乙双方协商一致解除；

b.一方违约，另一方提出解除；

c.不可抗力导致本合同无法履行。

2.合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，并承担相应的责任。

八、合同生效

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商补充。

2.本合同附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自签订之日起，对甲乙双方具有约束力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供资金支持，并有权监督资金的使用情况。

2.甲方有义务向乙方提供借壳上市的相关信息，包括但不限于并购标的、财务状况、法律文件等。

3.甲方有义务按照乙方要求，及时报告借壳上市工作的进展情况，包括但不限于并购谈判、资产重组、上市辅导等。

4.甲方有义务确保借壳上市过程中所涉及的信息真实、准确、完整，不得隐瞒、虚构或误导。

5.甲方有义务按照相关法律法规和政策要求，积极推进借壳上市工作。

6.甲方有义务在乙方资金支持下，合理、合规使用资金，确保资金安全。

7.甲方有义务在合同约定的时间内完成借壳上市工作，并确保上市成功。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定使用资金，并有权监督资金的使用情况。

2.乙方有权要求甲方提供借壳上市的相关信息，包括但不限于并购标的、财务状况、法律文件等。

3.乙方有权要求甲方及时报告借壳上市工作的进展情况，包括但不限于并购谈判、资产重组、上市辅导等。

4.乙方有权对甲方提供的信息进行审核，并有权要求甲方对信息进行补充或更正。

5.乙方有权在合同约定的支付节点前，要求甲方提交付款申请，并有权根据甲方借壳上市进展及资金使用情况，调整资金支持金额及支付节点。

6.乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

7.乙方有权在合同约定的情况下解除合同，并要求甲方承担相应的责任。

8.乙方有权在合同终止后，要求甲方按照约定办理相关手续，并有权要求甲方承担相应的责任。

三、合作方式

1.甲乙双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况及资金使用情况。

2.甲乙双方应指定专人负责本合同的履行，确保双方沟通顺畅，信息及时传递。

3.甲方应按照乙方要求，及时提供相关文件和资料，以协助乙方进行决策和监督。

4.乙方应按照甲方要求，及时提供资金支持，并确保资金到位。

5.甲乙双方应共同遵守本合同的约定，不得擅自变更合同内容或违反合同条款。

6.甲乙双方应相互配合，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和问题。

7.甲乙双方应共同努力，确保借壳上市工作的顺利进行，并最终实现上市目标。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方完成借壳上市并成功上市之日止，但最长不超过__________年。

2.如甲方未能按期完成借壳上市，经甲乙双方协商一致，可延长合同期限，但需签订书面协议予以确认。

二、合同变更

1.本合同内容如需变更，甲乙双方应签订书面协议，经双方签字盖章后生效。

2.任何变更协议均应包含原合同内容的变更条款，并明确变更后的权利义务。

三、合同终止条件

1.本合同因以下原因终止：

a.合同约定的有效期限届满；

b.甲乙双方协商一致解除合同；

c.一方违约，另一方根据本合同约定解除合同；

d.不可抗力导致合同无法履行；

e.法律法规或政策变化导致合同无法履行。

2.合同终止后，甲乙双方应按照约定办理相关手续，并承担相应的责任。

四、争议解决机制

1.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

3.诉讼过程中，双方应继续履行合同义务，除非法院判决或仲裁机构裁决中止履行。

五、法律适用

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.如涉及国际条约或国际惯例，甲乙双方应优先适用国际条约或国际惯例。

六、管辖法院

1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方一致同意提交甲方所在地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

2.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同如有违反法律、法规之规定，经修改后，不影响其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

3.保密义务：指合同当事人对于在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息，负有保守秘密的义务。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

5.法律适用：指合同在发生争议时，应适用的法律。

6.管辖法院：指有管辖权的法院，即根据法律规定的地域管辖、级别管辖原则，有权受理和审判案件的人民法院。

7.争议解决机制：指合同当事人之间发生争议时，所采取的解决争议的程序和方法。

8.补充协议：指在原合同基础上，就未尽事宜或需要变更的内容，双方另行签订的协议。

9.法律法规：指国家权力机关制定的法律和行政机关制定的行政法规、地方性法规等规范性文件。

10.国际条约：指两个或两个以上国家之间，为确定彼此的权利义务关系而签订的书面协议。

11.国际惯例：指在国际交往中形成的，被广泛接受和遵守的习惯做法和行为规则。

12.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

13.技术秘密：指涉及产品、工艺、设计等技术方面的非公开信息。

14.民事权利义务：指民事主体在民事活动中享有的权利和承担的义务。

15.民事责任：指民事主体因违反民事义务而应承担的法律后果。

相关问题、注意事项及解决办法：

法律名词及解释：

1.**资金安全问题**：

-**问题**：在借壳上市过程中，资金的安全管理和使用可能存在风险。

-**解决办法**：设立独立账户，由第三方监管，确保资金流向透明；定期审计资金使用情况，确保资金用途符合合同规定。

2.**信息不对称**：

-**问题**：甲乙双方可能存在信息不对称，导致决策失误或信任危机。

-**解决办法**：建立定期的沟通机制，共享关键信息；设立独立的信息审核委员会，确保信息的真实性和准确性。

3.**合同变更的争议**：

-**问题**：在合同执行过程中，双方可能对合同变更的条款产生争议。

-**解决办法**：任何变更均需书面记录，并经双方签字确认；在合同中明确变更的流程和争议解决机制。

4.**违约责任难以界定**：

-**问题**：在合同履行过程中，双方可能对违约责任的界定产生分歧。

-**解决办法**：在合同中详细列明各种违约情形及相应的责任承担方式；设立仲裁条款，以仲裁方式解决争议。

5.**不可抗力事件的处理**：

-**问题**：不可抗力事件可能影响合同履行，双方对如何处理存在分歧。

-**解决办法**：在合同中明确不可抗力的定义和发生时的处理流程；及时通知对方不可抗力事件的发生，并尽力减轻损失。

6.**法律变更的风险**：

-**问题**：法律法规的变更可能影响合同的履行和效力。

-**解决办法**：定期关注相关法律法规的变化，及时调整合同条款；在合同中约定法律变更时的应对措施。

7.**合同终止后的责任承担**：

-**问题**：合同终止后，双方可能对剩余责任和未完成义务的承担存在争议。

-**解决办法**：在合同终止条款中明确双方的责任和义务，包括未完成义务的后续处理。

8.**争议解决效率**：

-**问题**：争议解决过程可能耗时较长，影响双方利益。

-**解决办法**：选择高效、便捷的争议解决方式，如仲裁；在合同中明确争议解决的时限和程序。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市融资**：适用于企业通过借壳上市的方式进行融资，需要外部资金支持的场景。

2.**并购重组**：适用于企业进行并购或重组时，需要资金注入以完成交易的场景。

3.**资产整合**：适用于企业进行资产整合，需要资金进行收购或整合资产的场景。

4.**上市辅导**：适用于企业准备上市，需要专业资金支持进行上市辅导和准备工作的情况。

5.**法律及财务咨询**：适用于企业在上市过程中，需要专业法律和财务咨询服务的场景。

6.**风险投资**：适用于风险投资机构对企业进行投资，以支持其上市准备工作的场景。

7.**股权激励**：适用于企业通过股权激励的方式吸引和留住人才，同时为上市做准备的情况。

8.**重组并购后的整合**：适用于企业完成重组或并购后，需要资金支持进行内部整合和优化的场景。

9.**上市后的资本运作**：适用于企业上市后，进行再融资、投资并购等资本运作活动的场景。

10.**特殊项目融资**：适用于企业涉及特殊项目，如技术创新、市场扩张等，需要特定资金支持的情景。

11.**跨国并购**：适用于涉及跨国并购，需要跨境资金支持和管理协调的场景。

12.**企业重组**：适用于企业进行内部重组，如业务调整、组织架构优化等，需要资金支持的情况。

所需附件列表：

所需附件列表：

1.甲方营业执照副本复印件。

2.乙方营业执照副本复印件。

3.甲方法定代表人身份证明文件。

4.乙方法定代表人身份证明文件。

5.甲方授权委托书（如有）。

6.乙方授权委