2025年借壳上市企业投资管理协议

2025年借壳上市企业投资管理协议合同/协议编号：____________

本合同（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：

甲方：______（以下简称“甲方”）

乙方：______（以下简称“乙方”）

鉴于甲方有意向通过借壳上市的方式进入资本市场，乙方愿意为甲方提供投资管理服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方之间的投资管理关系，规范双方的权利义务，确保甲方借壳上市项目的顺利进行。

二、合同背景

甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，为实现该目标，甲方需进行一系列投资管理活动。乙方具备丰富的投资管理经验，愿意为甲方提供全方位的投资管理服务。

三、合同内容

本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应按照甲方的要求，提供以下投资管理服务：

（1）市场调研与分析：乙方应定期对资本市场进行调研，分析行业发展趋势，为甲方提供投资策略建议；

（2）投资方案设计：乙方应根据甲方需求，设计合理的投资方案，包括但不限于投资标的筛选、投资比例确定、投资期限规划等；

（3）投资项目管理：乙方应负责甲方投资项目的日常管理，包括但不限于项目进度跟踪、风险控制、信息披露等；

（4）投资组合调整：乙方应根据市场变化和甲方需求，适时调整投资组合，确保投资效益最大化。

第二条质量标准

2.1乙方提供的投资管理服务应满足以下质量标准：

（1）客观公正：乙方在进行市场调研、投资方案设计、投资项目管理等过程中，应保持客观公正，不得偏袒任何一方；

（2）专业高效：乙方应具备专业的投资管理团队，确保服务的高效性和专业性；

（3）风险可控：乙方应建立健全的风险控制体系，确保甲方投资项目的风险在可控范围内。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币______元整，分______期支付，具体支付方式和时间如下：

（1）首期支付：合同签订后____个工作日内，甲方支付总额的______%；

（2）后续支付：每完成一项服务内容，甲方应在____个工作日内支付对应服务费用的______%；

（3）终止服务：如甲方提前终止本协议，乙方有权要求甲方支付已提供服务费用及相应违约金。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方提供的相关资料负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至本协议终止之日起______年。

第五条违约责任

5.1如甲方违反本协议约定，应承担以下违约责任：

（1）甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付______%的滞纳金；

（2）甲方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

5.2如乙方违反本协议约定，应承担以下违约责任：

（1）乙方未按时完成服务内容，应向甲方支付______%的违约金；

（2）乙方泄露甲方保密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供投资管理服务；

（2）甲方有权对乙方的服务质量进行监督和评估；

（3）甲方有权根据市场变化和自身需求调整投资策略；

（4）甲方有权在合同约定的范围内终止本协议。

1.2甲方义务：

（1）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应提供乙方进行投资管理所必需的信息和资料；

（3）甲方应配合乙方进行市场调研和投资方案设计；

（4）甲方应遵守保密条款，未经乙方同意不得向任何第三方泄露乙方信息。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用；

（2）乙方有权在甲方违约时追究其违约责任；

（3）乙方有权根据甲方需求调整投资管理策略；

（4）乙方有权在甲方终止本协议时，按照协议约定获得相应的费用。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照本协议约定提供专业的投资管理服务；

（2）乙方应确保提供的服务符合甲方需求和投资目标；

（3）乙方应定期向甲方汇报投资管理情况，包括但不限于投资收益、风险控制等；

（4）乙方应遵守保密条款，未经甲方同意不得向任何第三方泄露甲方信息。

第三条合作方式

3.1双方应建立良好的沟通机制，确保投资管理过程中的信息畅通；

3.2双方应定期召开会议，讨论投资管理策略、项目进展、风险控制等问题；

3.3双方应共同制定和执行投资管理计划，确保投资目标的实现；

3.4双方应共同应对市场变化，及时调整投资策略，降低风险；

3.5双方应互相尊重，遵守诚信原则，共同维护合作关系的稳定。

第四条合同执行过程中的权利与义务

4.1甲方在合同执行过程中有权要求乙方提供以下权利：

（1）乙方应按照合同约定的时间节点完成服务内容；

（2）乙方应保证服务质量的稳定性，不得降低服务质量；

（3）乙方应按照甲方要求，及时调整投资策略。

4.2乙方在合同执行过程中有权要求甲方提供以下义务：

（1）甲方应按照合同约定支付服务费用；

（2）甲方应提供乙方进行投资管理所必需的信息和资料；

（3）甲方应配合乙方进行市场调研和投资方案设计；

（4）甲方应遵守保密条款，未经乙方同意不得向任何第三方泄露乙方信息。

本条款详细规定了双方在合同执行过程中的权利与义务，旨在确保双方在合作过程中能够各司其职，共同实现投资管理目标。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

1.2本协议到期后，如双方无异议，可协商续签。

第二条合同变更

2.1在合同有效期内，如因不可抗力或其他双方无法预见的原因导致本协议内容需要变更，双方应协商一致，签订补充协议，作为本协议的组成部分。

2.2任何变更均应以书面形式进行，未经双方书面同意，任何口头变更或修改均不具有法律效力。

第三条合同终止条件

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的有效期限届满，双方未续签；

（2）双方协商一致决定终止本协议；

（3）一方严重违约，另一方有权通知违约方终止本协议；

（4）因不可抗力导致本协议无法履行，经双方确认；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

3.2在合同终止后，双方应按照本协议的约定处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料移交等。

第四条合同解除

4.1在合同有效期内，如一方违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

4.2如双方协商一致，可以解除本协议，但应书面确认解除事实。

第五条争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交至合同签订地有管辖权的人民法院解决。

第七条合同效力

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密条款：指合同中关于双方对所涉及信息保密的约定，包括但不限于保密信息的内容、保密期限、保密义务等。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定所应承担的法律后果，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中因合同内容或履行方式发生的分歧，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的机制。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同不能履行或履行不能达到预期效果。

5.补充协议：指在原有合同基础上，就某些特定事项或条款进行补充、修改的协议。

6.解除合同：指合同一方在合同履行过程中，根据法律规定或合同约定，提前终止合同关系的法律行为。

7.管辖法院：指对某一案件有管辖权的法院，通常根据地域管辖、级别管辖等原则确定。

8.法律适用：指在处理合同争议或履行合同过程中，适用的法律规范和原则。

9.合同效力：指合同在法律上是否具有约束力，是否能够产生预期的法律效果。

10.仲裁：指合同双方在争议发生前或发生后，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

11.滞纳金：指合同一方未按约定时间履行付款义务，应向另一方支付的一定比例的金钱补偿。

12.赔偿损失：指合同一方因违约行为给另一方造成损失时，应赔偿对方的经济损失。

13.衔接条款：指合同中用以衔接前后条款、确保合同条款连贯性的条款。

14.补充协议：指在原有合同基础上，就某些特定事项或条款进行补充、修改的协议。

15.合同解除权：指合同一方在合同履行过程中，根据法律规定或合同约定，享有解除合同的权利。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：保密信息的泄露风险

注意事项：双方在履行保密条款时，应确保保密信息的保密性，防止信息泄露。

解决办法：建立严格的保密制度，对接触保密信息的人员进行背景审查和保密教育，限制信息访问权限，定期进行保密检查。

2.问题：合同履行中的沟通不畅

注意事项：双方应保持有效的沟通渠道，确保信息传递的及时性和准确性。

解决办法：设立专门的项目经理或联络人，负责日常沟通协调；定期召开会议，讨论项目进展和问题解决。

3.问题：服务费用支付争议

注意事项：明确服务费用的支付方式和时间节点，避免支付争议。

解决办法：在合同中详细规定费用支付的具体条款，包括支付方式、时间、金额等；设立争议解决机制，如协商、调解等。

4.问题：投资管理策略的调整

注意事项：市场变化迅速，投资管理策略需要灵活调整。

解决办法：双方应定期评估市场变化，及时调整投资管理策略；在合同中设定调整机制，确保双方在策略调整上达成一致。

5.问题：违约责任的认定和执行

注意事项：违约责任的认定应清晰明确，便于执行。

解决办法：在合同中详细规定违约情形和相应的违约责任，确保违约责任的明确性和可操作性；设立违约责任执行程序，确保违约方承担相应责任。

6.问题：争议解决过程中的成本和时间

注意事项：争议解决过程可能耗费大量时间和金钱。

解决办法：在合同中约定争议解决的方式和期限，优先选择成本较低、效率较高的争议解决方式，如协商、调解等。

7.问题：合同终止后的后续处理

注意事项：合同终止后，双方应妥善处理剩余事务，确保双方的权益得到保障。

解决办法：在合同中明确终止后的处理流程，包括费用结算、资料移交、知识产权归属等。

8.问题：法律法规变化带来的风险

注意事项：法律法规的变化可能影响合同的履行。

解决办法：双方应关注相关法律法规的变化，及时调整合同条款；在合同中约定法律法规变化时的处理机制。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的投资管理：适用于拟通过借壳上市方式进入资本市场的企业，需要专业投资管理服务以指导其投资决策和项目管理的全过程。

2.投资咨询与服务合同：适用于寻求专业投资咨询和服务的投资者或企业，旨在通过专业团队的帮助，实现投资组合的优化和风险控制。

3.金融服务合同：适用于金融机构或个人投资者与专业投资管理公司之间的合作，涉及资产配置、投资组合管理等服务。

4.证券市场投资合作：适用于证券市场中的投资者与投资管理公司之间的合作，涉及股票、债券、基金等证券的投资管理。

5.上市公司并购重组：适用于上市公司在进行并购重组过程中，需要专业的投资管理服务来评估和实施投资方案。

6.资产管理合同：适用于个人或机构投资者，需要专业的资产管理服务来管理其资产，实现财富增值。

7.信托投资合同：适用于信托公司与委托人之间的合作，涉及信托资产的设立、管理和分配。

8.产业投资基金管理合同：适用于产业投资基金的管理人，与基金投资者之间的合作，涉及基金的投资决策、管理和退出。

9.风险投资合同：适用于风险投资机构与初创企业或成长型企业之间的合作，涉及企业的投资、管理和增值服务。

10.跨国投资管理合同：适用于跨国企业或投资者，在海外进行投资时，需要专业的投资管理服务来处理国际投资事务。

所需附件列表：

1.投资管理服务方案：详细描述乙方为甲方提供的服务内容、策略、预期目标等。

2.保密协议：双方签订的保密协议，明确保密信息的范围、保密期限和违约责任。

3.投资项目管理计划：包括项目目标、时间表、预算、风险评估等。

4.投资组合分析报告：乙方对市场调研结果的分析报告，包括行业趋势、投资机会等。

5.服务费用明细：列出服务费用的构成、支付方式、时间节点等。

6.风险控制措施：乙方为甲方投资管理提供的风险控制策略和措施。

7.法律意见书：由律师出具的法律意见书，确认合同的合法性和有效性。

8.争议解决机制说明：详细说明双方在发生争议时的