环境管理体系内部审核教程文件

环境管理体系内部审核内部审核的活动及要求

审核步骤内审各步骤的内容内审步骤工作内容责任人内审策划(制定内审方案)制定年度内审方案，包括审核目的、范围、类型、审核频次、时间安排、审核组成员内审主管部门安排内审成立内审组，确定组长。内审组长审核文件、准备内审材料。内审主管部门/审核组长制定计划(需要审批)本次审核目的、范围、依据、方法，取证日期，审核组成员、审核的部门、涉及标准条款、审核各部门的时间安排审核组长编制检查表按分工的条款编写需查项目、具体取证方法。检查表内容详略程度与审核员能力有关审核员首次会议组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。传达并落实本次审核计划的时间安排，若时间安排与受审核部门有冲突，可调整计划；简单介绍审核取证的方法和程序；提出审核要求。审核组长主持首次会议现场审核通过查、看、问收集证据，判定客观证据与审核准则的符合程度；现场审核结束，审核组交流审核情况，讨论审核结论，评审不符合并开出不符合报告。审核组全体人员内审步骤工作内容责任人末次会议组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。各审核员汇报审核情况，口头提出需改进的项目，组长宣读不符合报告，经发现不符合的部门确认后（若不认可，会议结束后验证不合格），宣读审核结论；请领导发言。审核组长主持末次会议编制审核报告内审报告内容为综述审核情况，提出改进建议。报告经管者代表审核，上报最高管理者；经批准后向各层次宣传内审情况。审核组长关闭不符合项末次会议结束时，不符合报告经管代批准后交发现不符合的部门，由该部门调查、分析产生不符合的原因，针对原因制定并确定纠正措施，措施经批准后实施，若不符合可纠正，应立即进行纠正。出现不符合项部门验证措施有效性在不符合的纠正措施实施后，由授权人到措施实施现场检查不合格的关闭情况，验证纠正措施执行及改进的效果，在不合格报告中记录验证情况。审核组长或组员，或其它授权人续前表例：某公司03年度第1次全要素内审计划审核目的评价新建体系的“三性”，迎接第三方审核。审核范围公司直属的各部门和各分厂审核依据ISO9001:2000，ISO14001:2004标准；公司管理体系文件；相关法律法规；顾客合同；及相关方信息审核组成员审核组长：章文副组长：季纲成第1组成员：章文、李刚、第2组成员：季纲成、王立宏审核时间2008年6月15～16日审核方法随机抽取具有代表性样，样本量3～5个。取证日期2007年12月1日至本次审核日期止。批准人：×××第一组第二组日期时间安排区域/条款日期时间安排区域/条款6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00┆16:00～16:30首次会议经理/管代Q：4.1,4.21,4.2.2,5,7.1,8.1,8.2.2,8.5E：4.1,4.2,4.3.3,

4.4.1,4.5.5,4.6供销公司Q:7.2,7.4,8.2.1,7.5.5E：4.3.1,4.4.6综合办公室Q：4.2.3,4.2.4,6.2.2,

8.2.3E：4.4.2-4.4.5,4.4.6┆末次会议6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00首次会议生产部Q：6.3,6.4,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4E:4.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1各生产车间Q：7.5,相关要素E：4.4.6,4.4.7,相关要素技术部Q：7.1,7.3E：4.3.1,4.4.6注：15日20:00～21:00审核组内部交流。（按职能分配表安排审核时间）审核时间安排不合格报告部门：水处理厂车间

2009年10月16日

不符合事实描述：

水处理车间排水在线检测仪上显示COD值为65mg/L，而水质检测规程中规定COD＜50mg/L，操作人员说进入水处理车间水质浓度就高于规定值，我已经向安环处报告了。

不符合类型：一般■严重□部门意见：属实

签字：××改进要求：纠正□采取纠正措施

■审核员签字：×××

管理者代表签字：×××

原因分析：

经调查，合成车间排出的COD浓度比规定值高出了确15%。原因是合成1塔上两个温度计测量数据不准，约有±5℃的误差，因生产任务紧温度计没有进行校准。纠正/预防措施：

1.

质检科负责计量器具管理人员立即购买2个新温度计，经校准后立即更换。2.温度计更换后，在合成车间排水口每隔1小时取水样检测一次，确定原因分析是否正确。3.质检科应配置部分温度计和压力表备用，一旦发现监测仪器不准确，车间主任立即通知质检科更换。验证纠正措施的实施效果：6月20日至6月30日现场检看，水处理车间排水口COD浓度在50mg/L以下，上述原因分析正确，措施实施有效。

验证人：季纲成

例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：管理层

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.1总要求1.查文件文审，评价符合性、充分性，适宜性2.通过全面审核，评价体系实施、保持和持续改进情况，覆盖范围的充分情况。3.查手册，了解外包过程及控制方式，现场审核关注实际与文件描述的一致性。4.第2次以后的审核，关注组织内、外部变化是否影响组织管理体系，文件是否进行修改，修改后体系的完整性。1.查手册和程序文件，符合标准要求，体现组织特点。2.通过全面审核，本组织能按文件要求实施管理，体系的适宜性和有效性基本能得到保持，覆盖范围充分。3.手册中描述的外包过程有××、××，按7.4条款控制，现场审核发现外包过程与手册描述一致，控制有效符合符合符合审核员签名:×××页码：例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：管理层

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.2环境方针1.查方针文件，评价方针满足标准和体现组织特点情况2.询问办公室和一车间员工方针的内容和内涵3.询问方针公开宣传方式，现场验证方针公开渠道。4.第2次以后的审核，关注组织是否对环境方针的适宜性进行了评审和修改，修改后的方针是否符合标准要求。1.手册P.2即为本组织的质量-环境方针，方针的内容能体现组织特点，基本符合标准要求，但缺少遵守法律法规要求的承诺。2.询问××和×××方针内容和内涵，回答基本正确。3.管理者代表说：本公司质量-环境方针在宣传栏、网站和公司产品宣传资料上。查网站和产品宣传资料，均有方针基本符合符合符合审核员签名:×××页码：例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.1环境因素识别1.现场巡视，了解现场的环境因素及重要环境因素2.查环境因素识别清单，评价环境因素识别是否充分3.查重要环境因素评价准则和重要清单，结合巡视情况，评价所确定的重要环境因素是否正确与完全。4.查文件是否有审批人签字，以评价文件审批情况。5.第2次以后审核，关注与环境有关的因素发生变化时，是否进行重新识别与评审。1.巡视××场所，环境因素有××、××，重要因素有××2.查环境因素识别清单，缺食堂、垃圾场的环境因素识别。3.查重要环境因素评价准则和清单，所确定的重要环境因素符合评价准则，与巡视了解情况一致。4.所查的环境因素清单和重要环境因素清单均有管代签字。不符合符合符合例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.2法律法规与其他要求1.查法规清单(或对照表)，与重要环境因素清单对比，评价识别法规的适宜与充分性，法规的应用情况

。2.从清单中抽查3份法规文件，评价是否获取和有效性。3.询问环保部长：相关方是否对组织环境方面有其它要求，评价其它要求的识别情况。4.询问环保部长：法律法规和其它要求的获取渠道，如何及时获得法规变更后的信息，评价是否建立获取渠道。5.第2次以后的审核，关注已变化的重要环境因素与法规，抽查2～3份相关文件是否更新。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.3目标指标和方案1.查重要环境因素目录，对照目标和指标的文件，评价组织对可控制或可施加影响的重要环境因素制定目标和指标情况，各职能层次制定指标情况。2.查水、气、节能管理方案，评价组织对重要环境因素是否制定了实现目标和指标的环境管理方案。3.查看方案中是否规定了控制环境因素的方法，各相关职能层次的职责，实现目标和指标的时间，评价方案与标准要求的符合性。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.3目标指标和方案4.察看实施方案的现场，评价组织方案实施情况。5.抽查本次审核时间段的3月份监测记录、6月份合规性评价记录,了解目标和指标实现情况，评价方案实施效果。6.若方案实施效果不显著，不能实现目标指标，应记录事实，在内审报告中应提出修改方案的建议。

7.第2次以后的审核，关注组织产品和服务过程中的变化是否导致重要环境因素变化，若有变化，目标、指标方案是否修改。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：总经理

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.1资源作用职责与权限1.查看部门或岗位的职责和权限分配方面的文件，评价职责权限分配情况。2.询问总经理组织在环境方面配备主要的设施，能否满足目前生产和环境因素控制的需求，有何改进意向，评价组织必备的资源情况。

3.询问总经理人力资源分配情况，评价人力资源能否满足目前生产和环保需求。4.查看管代任命文件，是否按标准要求对管代职责和权限作出了明确规定。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：总经理

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.1资源作用职责与权限5.询问××部长、水处理厂一名员工的职责与权限，评价职责权限内部沟通情况。6.审核现场时，关注人力资源和基础设施配备情况，评价资源提供能否满足目前生产和环境因素控制需要。

7.查财务处有关环保方面的投资，评价环保资金投入和改进方案实施情况8.第2次以后的审核，关注组织机构是否有变化，若有变化，其职责和权限是否进行重新规定。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：综合办

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.2能力培训和意训1.查文件，确认建立了培训程序，评价程序容与标准的符合程度。2.询问如何确定培训需求和制定培训计划。

3.从培训计划中随机抽查3次培训的记录，查看培训内容、培训效果评价等，评价培训文件的执行情况。4.审核一车间和水处理厂时，询问操作人员相关操作技能，评价培训实施效果。

5.第2次以后的审核，首先询问培训文件是否更改，然后按2～4审核。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：综合办/环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.3信息交流1.询问内部交流的方式和内容，评价是否符合内部文件要求。2.询问综合办一名员工：管理评审做出了什么改进的决定。

3.查信息交流文件，了解就环境方面与外部交流的内容；查看与外部交流的渠道，评价与外部交流的环境信息是否符合文件规定

。4.抽查3份外部信息交流记录，评价外部信息的接收、答复情况。

5.第2次以后的审核，关注与外部交流的文件是否更改，然后按2～4审核。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：综合办/环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.4文件1.查环评报告、环境监测报告，评价环境体系策划文件情况。2.查手册内容，评价标准要素的描述情况。

3.查程序文件，评价标准中要求的程序文件编写情况。4.查运行控制文件，对于重要操作是否有程序文件。

5.第2次以后的审核，关注与外部交流的文件是否更改，然后按2～4审核。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：综合办/技术部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.5文件控制1.查文件控制程序文件，评价是否对文件批准、标识、效性评审、发放、修改、更改、作废处理等作出规定。

2.从文件目录中抽查手册，××程序文件，××作业指导书审批情况。3.现场审核时，抽查××，××岗位是否有作业指导书，××部门是否有××程序文件，评价相关岗位是否获得了有效版本的文件。4.询问技术部作废文件的处理情况，评价防止作废文件非予期使用情况。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：综合办/技术部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.5文件控制5.询问有何文件更改，查看更改记录的审批情况，评价更改文件控制。6.询问环保部是否有相关的外部文件，如何获取外部文件。7.第2次以后的审核，关注程序文件的修改，文件是否按程序要求更改，现场是否有作废文件没有回收，作废文件回收后的处理。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：技术部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制1.必要时，审核前查阅与产品有关的环保法规性文件，了解产品涉及到的法律法规问题和最新生产方法等。2.查看环境和重要环境因素清单，了解并评价设计过程中重要环境因素识别情况。3.抽查近1年内××、××产品设计的如下资料，以评价设计和开发过程中重要环境因素的运行控制情况：（1）任务书是否包含了环保方面的设计要求，如原材料替代、工艺改进(或新工艺应用)、能源节约等。（该条款需要专业审核员审核，如果该组织产品设计中不包含重要环境因素的控制，简单审核非重要环境因素的控制情况，如纸张、可回收固废、生活垃圾等是否符合组织相关文件要求）例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：技术部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制（2）评审、验证和确认记录中是否包含了产品环保要求方面的内容。（3）设计输出资料是否包含任务书中提出环保要求的内容。（4）产品使用说明书中是否提出了产品使用和报废的环保要求。5.查看技术部工作现场，对纸张、可回收固废、生活垃圾等环境因素的控制是否符合组织相关文件要求。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：采购部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制1.查重要环境因素清单，评价采购过程中重要环境因素识别情况。2.查合格供方评价准则和业绩评价准则，看组织是否建立了评价准则，其中是否包含了与原材料的重要环境因素控制有关的要求。3.从合格供方名录中抽查2种存在重要环境因素的、2种普通原材料合格供方调查及评价记录，看是否按文件要求对合格供方进行了调查及评价，记录是否包含了重要环境因素方面的调查及评价内容。（如果原材料中不包含重要环境因素的控制，简单审核非重要环境因素的控制情况，如纸张、可回收固废、生活垃圾等是否符合组织相关文件要求）例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：采购部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制4.抽查×月××原材料检验记录3份，验证是否按《原材料验证规程》验证,记录中是否包含与重要环境因素有关的性能检验（或验证）。5.第2次以后的审核，抽查4份老合格供方的业绩评价记录，验证是否按文件要求进行供方业绩评价，业绩评价记录中是否包含与重要环境因素有关的原材料性能参数评价；抽查新增合格供方的能力调查及评价记录，然后按3、4进行审核。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：生产部/环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制1.按重要环境因素清单，抽查3份控制重要环境因素的程序文件，评价建立的体系是否符合环境标准4.4.6要求。2.查××程序文件和××作业指导书中是否包含了与重要环境因素有关的运行过程的控制方式，关联和作用。3.在××生产现场，查如下证据：（1）查现场是否有程序文件和操作指导性文件，看（问）操作人员是否按文件要求操作，并控制环境因素。（2）看现场是否有不完好的设备运行，设备附近是否有因设备问题产生的环境因素，如物料泄漏。（该条款需要专业审核员审核，现场审核不仅要审核重要环境因素的控制，非重要环境因素控制情况也应审核）例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：生产部/环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制（3）询问×岗位的操作人员×参数的控制要求，查看仪表显示是否与文件要求一致。（4）抽查近日3份生产现场记录，看记录的控制参数是否符合作业指导文件要求，关注与重要环境因素有关的控制参数是否符合文件的控制要求。（5）察看现场环境因素的控制情况，如固废分类存放，易燃、易爆等危险品的存放，应急设施完好情况等。（6）在现场应关注非重要环境因素的控制情况，如垃圾是否分类存放，消防设施是否完好等。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：生产部/环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.6运行控制（7）第2次以后的审核，首先应了解重要环境因素是否有变化，与重要环境因素有关的运行过程是否有变化，若有变化，程序文件和操作指导性文件是否进行了修改，然后再按上述条款审核（每个生产现场均要查）例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.7应急响应及措施1.对照重要环境因素清单，查应急响应程序文件，看是否针对各重要环境因素的危险源制定了相应的应急预案。2.程序是否包含了如下内容：（1）预防事故发生的措施；（2）事故发生时减少或避免其环境影响的应急措施，联络方式；（3）必要的抢险人员培训或演练；（4）应急措施的评审及文件修改。3.察看危险源现场，评价是否按程序要求配备相应预防和应急所需的设施。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.7应急响应及措施4.询问执行应急措施的人员，××危险源发生事故时，减少其环境影响方法。5.查看××高压反应釜、××储罐的安全检查与维护记录，评价对危险源采取的预防措施。6.查定期检验记录，看是否按程序文件要求进行定期演练。7.询问环保部负责人，在××事故发生后是否对相关的应急预案进行了评审。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.5.1监测和测量1.查关键特性监测和测量文件，是否规定了对COD、SS、废气中有机物浓度、能耗等环境因素的关键特性进行例行监测和测量，是否规定了控制要求。2.抽查7月5、20日，10月8日废水和废气排放检测记录，验证是否按监测文件要求实施监视和测量，排放是否违规。3.察看监测现场，验证测量设施能否满足测量要求。4.问现场检测人员测量COD的步骤和水样配置要求，验证操作人员的能力。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：质检科

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.5.1监测和测量1.查监测设备周检计划，验证监测设备校准或检定的时间间隔是否合理。2.从周检计划中抽查×mL移液管、×天平检定记录，验证是否按时检定。3.抽查×自校设备的自校规程和自校记录，验证设备的自校情况和自校依据。4.查监测现场时，观察设备是否有校准或检定标识，设备的检定或校准是否在有效期内。5.查监测现场时注意设备的维护、保养是否合适。校准/检定标识例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.5.2合规性评价1.查组织已识别的法律法规和其他要求清单，了解组织需要做哪些方面的合规性评价。2.查合规性评价程序，了组织合规性评价的时间。3.抽查2、7、9月的合规性评价记录，验证是否按要求定期进行合规性评价。4.如果发现有违反法律法规的现象，查纠正措施记录，验证其不合格的关闭情况。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09-28受审核部门：环保部

审核日期：

09

年

6

月

17标准条款检查表现场审核记录判定4.5.3不符合、纠正和预防措施1.查纠正/预防措施程序文件，看文件内容是否符合标准要求。2.依据检测记录中发现的不合格，抽查3份纠正措施记录，看记录的内容：（1）不合格的原因与所描述的不合格事实相适宜；（2）是否针对原因制定措施，措施是否适宜；（3）是否有不合格实施效果的的验证记录。3.查预防措施记录，与纠正措施记录查的内容相同。例：内部审核检查表及审核记录

EMS4-09