二零二五年度企业间债券承销合同样本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业间债券承销合同样本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称及住所1.2法定代表人或授权代表1.3联系方式2.合同标的2.1债券发行方2.2债券承销方2.3债券发行规模及期限2.4债券利率及付息方式3.债券发行程序3.1债券发行申请3.2债券发行审批3.3债券发行公告3.4债券发行定价3.5债券发行方式3.6债券发行结果4.债券承销费用及支付方式4.1承销费用总额4.2承销费用构成4.3承销费用支付方式及时间5.债券发行风险及责任5.1发行风险承担5.2发行风险防范措施5.3发行风险责任划分6.债券承销责任及义务6.1承销责任范围6.2承销义务履行6.3承销服务质量7.债券发行后监管7.1发行后信息披露7.2债券上市交易监管7.3债券到期兑付监管8.违约责任及争议解决8.1违约情形及责任8.2争议解决方式8.3争议解决机构9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除或终止后的处理10.合同生效及终止日期10.1合同生效日期10.2合同终止日期10.3合同续签11.合同附件及补充协议11.1合同附件清单11.2补充协议内容12.其他约定事项12.1合同履行期间政策调整12.2合同变更及补充12.3合同附件及补充协议的效力13.合同签署13.1签署日期13.2签署地点13.3签署人签字14.合同附件14.1附件一：债券发行说明书14.2附件二：债券发行申请文件14.3附件三：债券承销协议14.4附件四：其他相关文件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称及住所1.1.1发行方名称：____________________1.1.2发行方住所：____________________1.1.3承销方名称：____________________1.1.4承销方住所：____________________1.2法定代表人或授权代表1.2.1发行方法定代表人/授权代表姓名：____________________1.2.2发行方法定代表人/授权代表身份证号码：____________________1.2.3承销方法定代表人/授权代表姓名：____________________1.2.4承销方法定代表人/授权代表身份证号码：____________________1.3联系方式1.3.1发行方联系电话：____________________1.3.2发行方传真号码：____________________1.3.3承销方联系电话：____________________1.3.4承销方传真号码：____________________2.合同标的2.1债券发行方2.1.1发行方全称：____________________2.1.2发行方统一社会信用代码：____________________2.2债券承销方2.2.1承销方全称：____________________2.2.2承销方统一社会信用代码：____________________2.3债券发行规模及期限2.3.1债券发行规模：人民币_______亿元2.3.2债券期限：_______年2.4债券利率及付息方式2.4.1债券利率：_______%2.4.2付息方式：_______（例如：按年付息、按季付息）3.债券发行程序3.1债券发行申请3.1.1发行方应向承销方提交债券发行申请文件，包括但不限于：a)债券发行说明书b)公司章程c)财务报表d)法律意见书e)其他相关文件3.2债券发行审批3.2.1承销方应对发行方提交的债券发行申请文件进行审查，并报相关监管机构审批。3.3债券发行公告3.3.1发行方应在债券发行审批通过后，按照监管机构的要求发布债券发行公告。3.4债券发行定价3.4.1债券发行价格由发行方和承销方协商确定。3.5债券发行方式3.5.1债券发行方式：_______（例如：公开发行、定向发行）3.6债券发行结果3.6.1债券发行成功后，承销方应向发行方提供债券发行结果。4.债券承销费用及支付方式4.1承销费用总额：人民币_______万元4.2承销费用构成：a)承销费用：人民币_______万元b)附加费用：人民币_______万元4.3承销费用支付方式及时间：a)承销费用支付方式：_______（例如：一次性支付、分期支付）b)承销费用支付时间：_______（例如：债券发行后_______个工作日内支付）5.债券发行风险及责任5.1发行风险承担：a)发行方承担债券发行过程中因自身原因导致的全部风险。b)承销方承担因承销行为不当导致的全部风险。5.2发行风险防范措施：a)发行方应确保债券发行申请文件真实、准确、完整。b)承销方应按照监管机构的要求进行尽职调查。5.3发行风险责任划分：a)发行人承担因自身原因导致的全部责任。b)承销方承担因承销行为不当导致的全部责任。6.债券承销责任及义务6.1承销责任范围：a)按照合同约定完成债券发行工作。b)向发行方提供债券发行过程中的专业建议和服务。6.2承销义务履行：a)承销方应按照合同约定的时间完成债券发行工作。b)承销方应按照监管机构的要求履行信息披露义务。6.3承销服务质量：a)承销方应提供高质量的承销服务。b)承销方应定期向发行方汇报承销工作进展情况。7.债券发行后监管7.1发行后信息披露：a)发行方应按照监管机构的要求及时、准确、完整地进行信息披露。b)承销方应协助发行方进行信息披露工作。7.2债券上市交易监管：a)发行方应确保债券上市交易的合规性。b)承销方应协助发行方进行上市交易监管工作。7.3债券到期兑付监管：a)发行方应按照债券发行说明书约定的到期兑付方式，及时足额支付债券本金及利息。b)承销方应协助发行方进行到期兑付监管工作。8.违约责任及争议解决8.1违约情形及责任8.1.1发行人违约：a)未按时披露信息：发行方未按约定时间披露相关信息，应向承销方支付违约金，金额为人民币_______万元。b)未按时支付利息：发行方未按约定时间支付利息，应向债券持有人支付违约金，并承担相应的法律责任。8.1.2承销方违约：a)未按时完成承销：承销方未按约定时间完成承销任务，应向发行方支付违约金，金额为人民币_______万元。b)提供虚假信息：承销方提供虚假信息误导投资者，应承担相应法律责任。8.2争议解决方式8.2.1双方应友好协商解决合同争议。8.2.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2.3争议解决过程中，双方应保持合同的继续履行。8.3争议解决机构8.3.1争议解决机构：合同签订地人民法院。9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.1.1发行人提出解除合同，并书面通知承销方，经承销方确认后，合同解除。9.1.2承销方提出解除合同，并书面通知发行人，经发行人确认后，合同解除。9.2合同终止条件9.2.1合同约定的期限届满，合同终止。9.2.2合同各方一致同意终止合同。9.3合同解除或终止后的处理9.3.2双方应按照约定进行财务结算。10.合同生效及终止日期10.1合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止日期：合同约定的期限届满或双方协商一致解除合同之日。11.合同附件及补充协议11.1合同附件清单11.1.1附件一：债券发行说明书11.1.2附件二：债券发行申请文件11.1.3附件三：债券承销协议11.1.4附件四：其他相关文件11.2补充协议内容11.2.1任何补充协议均应与本合同具有同等法律效力。12.其他约定事项12.1合同履行期间政策调整12.1.1如遇国家政策调整，双方应协商解决合同相关条款的调整。12.2合同变更及补充12.2.1合同变更需经双方书面同意，并签订补充协议。12.3合同附件及补充协议的效力12.3.1合同附件及补充协议为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.合同签署13.1签署日期：_______年_______月_______日13.2签署地点：____________________13.3签署人签字13.3.1发行人代表签字：____________________13.3.2承销方代表签字：____________________14.合同附件14.1附件一：债券发行说明书14.2附件二：债券发行申请文件14.3附件三：债券承销协议14.4附件四：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定义15.1.1第三方：指在合同履行过程中，非合同双方的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、咨询机构、评估机构、担保机构等。15.2第三方介入的必要性15.2.1第三方介入的目的是为了提高合同履行的效率、保障合同双方的合法权益，以及确保债券发行和承销过程的公正、透明。16.第三方介入的程序16.1第三方介入申请16.1.1合同双方均可向对方提出第三方介入的申请，并说明介入的目的和理由。16.1.2双方应在收到第三方介入申请之日起_______个工作日内，共同决定是否同意第三方介入。16.2第三方选择16.2.1第三方由合同双方协商确定，或由双方共同委托第三方机构推荐。16.3第三方资质要求17.第三方责任17.1第三方责任范围17.1.1第三方应对其提供的专业意见、服务或担保承担相应的责任。17.1.2第三方责任不因合同双方的违约行为而免除。17.2第三方责任限额17.2.1第三方的责任限额由合同双方在合同中约定，或由第三方自行约定。17.2.2责任限额应包括但不限于因第三方提供错误意见、服务或担保而导致的损失。18.第三方与其他各方的权利义务关系18.1第三方与发行方18.1.1第三方应协助发行方进行债券发行和承销工作。18.1.2第三方应对发行方提供的信息保密。18.2第三方与承销方18.2.1第三方应协助承销方进行债券发行和承销工作。18.2.2第三方应与承销方共同遵守合同约定。18.3第三方与投资者18.3.1第三方应向投资者提供真实、准确的信息。18.3.2第三方应保障投资者的合法权益。19.第三方介入后的合同变更19.1合同变更19.1.1第三方介入后，如需对合同进行变更，合同双方应与第三方协商一致。19.1.2合同变更应书面记录，并由合同双方及第三方签字盖章。20.第三方介入后的争议解决20.1争议解决20.1.1第三方介入后的争议，应由合同双方协商解决。20.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。21.第三方介入后的合同终止21.1合同终止21.1.1第三方介入后，如出现合同约定的终止情形，合同应终止。21.1.2合同终止后，第三方应按照合同约定或法律规定处理相关事宜。22.第三方介入后的财务结算22.1财务结算22.1.1第三方介入后的财务结算，应按照合同约定或法律规定进行。22.1.2财务结算应书面记录，并由合同双方及第三方签字盖章。23.第三方介入后的信息保密23.1信息保密23.1.1合同双方及第三方应对在合同履行过程中知悉的信息保密。23.1.2未经合同双方及第三方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行说明书详细要求：包含债券发行的基本情况、发行条件、风险提示等内容，需经监管机构审核通过。说明：发行说明书是投资者了解债券发行情况的重要文件，必须真实、准确、完整。2.债券发行申请文件详细要求：包括发行方公司章程、财务报表、法律意见书等，需符合监管机构的要求。说明：申请文件是监管机构审批债券发行的重要依据，必须真实、完整。3.债券承销协议详细要求：明确合同双方的权利义务，包括承销费用、发行风险、违约责任等内容。说明：承销协议是合同双方履行合同的基础，必须明确、具体。4.其他相关文件详细要求：包括但不限于债券发行公告、监管机构审批文件、债券登记文件等。说明：相关文件是合同履行过程中的重要文件，需按照监管机构的要求进行管理和使用。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为及责任认定违约行为：未按时披露信息、未按时支付利息等。责任认定标准：根据违约行为的严重程度和影响，确定违约金金额及赔偿范围。示例：发行方未按时披露信息，导致投资者损失，应向投资者支付违约金，并承担相应法律责任。2.承销方违约行为及责任认定违约行为：未按时完成承销、提供虚假信息等。责任认定标准：根据违约行为的严重程度和影响，确定违约金金额及赔偿范围。示例：承销方未按时完成承销任务，导致发行方损失，应向发行方支付违约金，并承担相应法律责任。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：提供错误意见、服务或担保等。责任认定标准：根据第三方提供的错误意见、服务或担保所导致的损失，确定责任限额及赔偿范围。示例：第三方提供错误意见，导致投资者损失，应按照合同约定的责任限额承担赔偿责任。4.争议解决违约行为及责任认定违约行为：未按时履行争议解决程序、拒绝提供证据等。责任认定标准：根据违约行为的严重程度和影响，确定违约金金额及赔偿范围。示例：一方未按时履行争议解决程序，导致争议解决延迟，应向对方支付违约金。5.合同解除违约行为及责任认定违约行为：违反合同解除条件、未按时处理合同解除后的事宜等。责任认定标准：根据违约行为的严重程度和影响，确定违约金金额及赔偿范围。示例：一方违反合同解除条件，导致合同解除无效，应向对方支付违约金。全文完。二零二四年度企业间债券承销合同样本1本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订依据1.2合同目的1.3合同适用范围2.双方基本信息2.1承销商信息2.2发行人信息2.3双方授权代表信息3.债券发行信息3.1债券发行规模3.2债券期限3.3债券利率3.4债券发行价格3.5债券发行方式3.6债券发行时间4.承销费用及支付4.1承销费用总额4.2承销费用构成4.3费用支付方式4.4费用支付时间5.承销期限及义务5.1承销期限5.2承销义务5.3承销责任6.债券销售及分销6.1债券销售计划6.2债券分销安排6.3销售及分销责任7.信息披露与保密7.1信息披露要求7.2保密义务7.3保密信息范围8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约处理9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同生效及终止10.1合同生效条件10.2合同生效日期10.3合同终止条件10.4合同终止程序11.合同变更与解除11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同解除条件11.4合同解除程序12.不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力处理12.3通知义务13.其他约定13.1法律适用13.2合同份数13.3合同附件14.合同签署与生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同签订依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及《企业间债券发行与承销管理暂行办法》等相关法律法规和政策制定。1.2合同目的本合同旨在明确承销商与发行人之间就企业间债券承销业务的权利、义务、责任，确保债券发行顺利进行，保护双方合法权益。1.3合同适用范围本合同适用于承销商代理发行人发行的债券承销业务，包括但不限于债券的发行、销售、分销等环节。2.双方基本信息2.1承销商信息承销商名称：[承销商全称]承销商住所：[承销商住所地址]承销商法定代表人：[承销商法定代表人姓名]承销商联系电话：[承销商联系电话号码]承销商联系人：[承销商联系人姓名]承销商联系邮箱：[承销商联系邮箱地址]2.2发行人信息发行人名称：[发行人全称]发行人住所：[发行人住所地址]发行人法定代表人：[发行人法定代表人姓名]发行人联系电话：[发行人联系电话号码]发行人联系人：[发行人联系人姓名]发行人联系邮箱：[发行人联系邮箱地址]2.3双方授权代表信息承销商授权代表：[授权代表姓名]发行人授权代表：[授权代表姓名]3.债券发行信息3.1债券发行规模本期债券发行规模为人民币[发行规模]亿元。3.2债券期限本期债券期限为[债券期限]年。3.3债券利率本期债券利率为固定利率，年利率为[利率]%。3.4债券发行价格本期债券发行价格为面值人民币[发行价格]元。3.5债券发行方式本期债券采用簿记建档方式发行。3.6债券发行时间本期债券发行时间为[发行时间]。4.承销费用及支付4.1承销费用总额本期债券承销费用总额为人民币[承销费用]万元。4.2承销费用构成承销费用包括但不限于发行手续费、市场推广费、专业服务费等。4.3费用支付方式承销费用由发行人在债券发行结束后，按照约定的时间和比例支付给承销商。4.4费用支付时间承销费用支付时间为债券发行结束后[支付期限]日内。5.承销期限及义务5.1承销期限本合同承销期限为[承销期限]年。5.2承销义务承销商在本合同约定的承销期限内，负责债券的发行、销售、分销等业务。5.3承销责任承销商在承销期限内，如因自身原因导致债券发行未能达到预期目标，应承担相应的违约责任。6.债券销售及分销6.1债券销售计划承销商将根据市场需求，制定合理的债券销售计划，确保债券顺利销售。6.2债券分销安排承销商将按照约定，将债券分销给符合条件的投资者。6.3销售及分销责任承销商对债券销售及分销过程负责，确保债券的合规性、安全性。8.信息披露与保密8.1信息披露要求双方应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露与债券发行和承销相关的信息。8.2保密义务双方对本合同内容以及与债券发行和承销相关的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.3保密信息范围保密信息包括但不限于合同条款、承销计划、发行人财务信息、投资者信息等。9.违约责任9.1违约情形合同任何一方违反本合同约定的义务，均构成违约。9.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、继续履行合同等。9.3违约处理一旦发生违约，守约方有权采取包括但不限于停止履行合同、解除合同、追究违约方法律责任等措施。10.争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决程序提起诉讼前，双方应书面通知对方争议事项，并给予对方[通知期限]日的答复期。10.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地。11.合同生效及终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期为[生效日期]。11.3合同终止条件合同因下列原因终止：1.合同约定的承销期限届满；2.合同双方协商一致解除合同；3.发生不可抗力事件，致使合同无法履行；4.法律法规规定或合同约定的其他终止情形。11.4合同终止程序合同终止前，双方应妥善处理尚未履行的合同义务，并签订合同终止协议。12.合同变更与解除12.1合同变更条件合同变更需经双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。12.2合同变更程序合同变更程序应与合同签订程序相同。12.3合同解除条件合同解除需符合合同约定的解除条件或法律规定的解除情形。12.4合同解除程序合同解除应通过书面形式通知对方，并签订合同解除协议。13.不可抗力13.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。13.2不可抗力处理发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难时，双方应协商解决；协商不成的，可部分或全部免除责任。13.3通知义务发生不可抗力事件后，受影响方应在[通知期限]日内以书面形式通知对方，并提供相关证明材料。14.其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同份数本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3合同附件1.双方签署的授权委托书；2.债券发行说明书；3.债券承销协议；4.其他双方认为必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，在合同履行过程中可能介入的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所、证券服务机构等。2.第三方介入的同意2.1第三方介入前提第三方介入必须得到甲乙双方的书面同意，且第三方介入的内容、职责、权利和责任应在合同中明确约定。2.2第三方介入程序甲乙双方同意第三方介入时，应签订书面协议，明确第三方的介入时间、范围、职责、权利和责任。3.第三方责任限额3.1责任限额原则第三方的责任应限于其职责范围，且责任限额不得超过甲乙双方在合同中约定的金额。3.2责任限额约定在合同中明确约定第三方的责任限额，如超出责任限额的部分，由甲乙双方按比例分担。4.第三方权利和义务4.1第三方权利1.获得甲乙双方提供的必要信息和资料；2.在其职责范围内独立行使职权；3.收取约定的服务费用。4.2第三方义务1.严格按照合同约定履行职责；2.对甲乙双方提供的资料和商业秘密保密；3.对其提供的专业意见负责。5.第三方与其他各方的划分说明5.1职责划分第三方应明确其职责范围，不得超出其职责范围行事。甲乙双方应明确各自的责任范围，避免职责交叉。5.2责任划分第三方的责任仅限于其职责范围内，超出职责范围的责任由甲乙双方按比例分担。5.3争议解决第三方与其他方之间发生的争议，应通过协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。6.第三方介入的具体条款6.1第三方介入的必要性甲乙双方应根据实际情况，评估是否需要第三方介入，并在合同中明确第三方介入的必要性。6.2第三方介入的条件1.合同中明确约定第三方介入的条件；2.第三方具备相应的资质和能力；3.第三方同意介入并签订书面协议。6.3第三方介入的程序1.甲乙双方协商确定第三方介入；2.签订第三方介入协议；3.第三方按照协议履行职责。7.第三方介入的费用7.1费用承担第三方介入的费用由甲乙双方按约定比例分担。7.2费用支付第三方介入的费用应在合同约定的期限内支付。8.第三方介入的监督8.1监督机制甲乙双方应建立第三方介入的监督机制，确保第三方履行职责。8.2监督方式1.定期检查第三方的工作报告；2.召开第三方工作汇报会议；3.对第三方进行不定期审计。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.双方签署的授权委托书要求：授权委托书需由授权代表签字并加盖公章，明确授权范围和期限。说明：授权委托书是确认授权代表有权代表双方签署本合同的重要文件。2.债券发行说明书要求：发行说明书需包含债券发行的基本信息、风险提示、发行条件等。说明：发行说明书是投资者了解债券发行的重要文件，需确保内容的真实性和完整性。3.债券承销协议要求：承销协议需明确承销商的承销义务、责任和权利，以及发行人的支付义务。说明：承销协议是甲乙双方在债券承销过程中的权利义务关系的重要文件。4.双方营业执照复印件要求：营业执照复印件需加盖公章，证明双方合法注册。说明：营业执照复印件是证明双方主体资格的重要文件。5.双方法定代表人身份证明要求：身份证明需包含法定代表人姓名、身份证号码、照片等信息。说明：身份证明是确认法定代表人身份的重要文件。6.双方授权代表身份证明要求：身份证明需包含授权代表姓名、身份证号码、照片等信息。说明：身份证明是确认授权代表身份的重要文件。7.第三方介入协议要求：第三方介入协议需明确第三方的职责、权利、责任和费用等。说明：第三方介入协议是第三方介入合同履行过程中的重要文件。8.债券发行备案文件要求：备案文件需包含债券发行的相关文件，如发行申请书、发行结果公告等。说明：备案文件是债券发行合法性的重要文件。9.债券发行相关费用凭证要求：费用凭证需包含支付给承销商、第三方等的相关费用。说明：费用凭证是证明费用支付的重要文件。10.合同履行过程中的其他文件要求：根据合同履行过程中的需要，可能涉及其他相关文件。说明：其他文件是合同履行过程中的补充性文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为要求：违约行为是指合同一方未履行合同约定的义务。说明：违约行为包括但不限于未按时支付承销费用、未按时履行承销义务、未按约定披露信息等。2.责任认定标准要求：责任认定标准是指根据违约行为的严重程度和影响，确定违约方应承担的责任。说明：责任认定标准包括但不限于支付违约金、赔偿损失、继续履行合同等。3.违约责任示例示例一：若承销商未能在约定的时间内完成债券销售，则应支付违约金，违约金为承销费用的一定比例。示例二：若发行人未按时披露债券发行相关信息，则应承担相应的法律责任，并赔偿因此给投资者造成的损失。全文完。二零二四年度企业间债券承销合同样本2本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方基本信息1.2合同签订日期及地点1.3合同编号1.4合同期限2.债券发行人信息2.1债券发行人名称2.2债券发行人法定代表人2.3债券发行人注册资本2.4债券发行人经营范围3.债券承销人信息3.1债券承销人名称3.2债券承销人法定代表人3.3债券承销人注册资本3.4债券承销人经营范围4.债券发行规模及期限4.1债券发行规模4.2债券发行期限4.3债券发行利率5.债券发行条件5.1债券发行方式5.2债券发行价格5.3债券发行费用5.4债券发行资金用途6.债券承销方式6.1债券承销方式选择6.2债券承销费用6.3债券承销期限7.合同双方的权利与义务7.1债券发行人的权利与义务7.2债券承销人的权利与义务8.债券发行风险承担8.1债券发行风险概述8.2双方风险承担方式9.合同履行与监督9.1合同履行期限9.2合同履行方式9.3合同履行监督10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件10.3合同变更与解除程序11.违约责任11.1违约行为定义11.2违约责任承担11.3违约责任追究程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决费用13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同终止程序14.其他约定事项14.1合同附件14.2合同解释14.3合同签署第一部分：合同如下：第一条合同基本信息1.1合同双方基本信息（1）甲方（债券发行人）：全称、法定代表人、注册资本、住所地、经营范围。（2）乙方（债券承销人）：全称、法定代表人、注册资本、住所地、经营范围。1.2合同签订日期及地点本合同于____年____月____日在____地签订。1.3合同编号本合同编号为____。1.4合同期限本合同自签订之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起至____年____月____日止。第二条债券发行人信息2.1债券发行人名称甲方全称。2.2债券发行人法定代表人甲方法定代表人姓名。2.3债券发行人注册资本甲方注册资本为____万元。2.4债券发行人经营范围甲方经营范围为____。第三条债券承销人信息3.1债券承销人名称乙方全称。3.2债券承销人法定代表人乙方法定代表人姓名。3.3债券承销人注册资本乙方注册资本为____万元。3.4债券承销人经营范围乙方经营范围为____。第四条债券发行规模及期限4.1债券发行规模本次债券发行规模为____万元。4.2债券发行期限本次债券发行期限为____年。4.3债券发行利率本次债券发行利率为____%。第五条债券发行条件5.1债券发行方式本次债券发行采取____方式。5.2债券发行价格本次债券发行价格为____元/张。5.3债券发行费用本次债券发行费用为____万元，由____方承担。5.4债券发行资金用途本次债券发行所得资金用于____。第六条债券承销方式6.1债券承销方式选择本次债券承销方式为____。6.2债券承销费用本次债券承销费用为____万元，由____方承担。6.3债券承销期限本次债券承销期限为____年。第七条合同双方的权利与义务7.1债券发行人的权利与义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定完成债券承销任务。（2）甲方有义务向乙方提供完整的债券发行文件和资料。（3）甲方有义务按照合同约定支付债券发行费用。（4）甲方有义务在债券发行过程中接受乙方的监督。7.2债券承销人的权利与义务（1）乙方有权要求甲方按照合同约定提供债券发行文件和资料。（2）乙方有义务按照合同约定完成债券承销任务。（3）乙方有义务在债券发行过程中对甲方进行监督。（4）乙方有义务按照合同约定收取债券承销费用。第八条债券发行风险承担8.1债券发行风险概述本合同中的债券发行风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.2双方风险承担方式（1）市场风险：由甲方承担。（2）信用风险：由甲方承担，但乙方在承销过程中应采取必要的信用风险评估措施。（3）流动性风险：由甲方承担，但乙方在承销过程中应协助甲方采取措施提高债券的流动性。第九条合同履行与监督9.1合同履行期限合同履行期限自合同生效之日起至债券发行完毕之日止。9.2合同履行方式（1）甲方应按照合同约定的时间、地点和方式提供债券发行文件和资料。（2）乙方应按照合同约定的时间、地点和方式完成债券承销任务。9.3合同履行监督双方应相互监督合同履行情况，发现问题应及时协商解决。第十条合同变更与解除10.1合同变更条件（1）因不可抗力导致合同无法继续履行。（2）双方协商一致，且不违反法律法规的变更。10.2合同解除条件（1）一方严重违约，另一方有权解除合同。（2）合同目的无法实现，双方协商一致解除合同。10.3合同变更与解除程序任何一方要求变更或解除合同时，应书面通知对方，经双方协商一致后生效。第十一条违约责任11.1违约行为定义（1）未按合同约定履行义务。（2）未按合同约定提供文件和资料。（3）违反保密义务。11.2违约责任承担（1）违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。（2）违约方应承担因违约行为产生的全部费用。11.3违约责任追究程序违约责任的追究，应通过协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条争议解决12.1争议解决方式本合同的争议解决方式为协商；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。12.2争议解决机构争议解决机构为合同签订地的人民法院。12.3争议解决费用争议解决费用由败诉方承担。第十三条合同生效与终止13.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止条件（1）合同履行完毕。（2）合同解除或终止。13.3合同终止程序合同终止时，双方应相互确认，并办理相关手续。第十四条其他约定事项14.1合同附件（1）债券发行说明书。（2）债券承销说明书。（3）债券发行费用明细表。14.2合同解释本合同的解释以中文为准。14.3合同签署本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方定义15.1第三方是指在合同履行过程中，为甲乙双方提供专业服务或协助的独立法人、自然人或其他组织。15.2第三方不包括甲乙双方的雇员、代理人或任何因合同关系而产生的关联方。第十六条第三方介入范围16.1第三方介入范围包括但不限于：（1）财务审计、法律咨询、风险评估等服务。（2）技术支持、市场调查、营销推广等协助。（3）其他经甲乙双方认可的协助。第十七条第三方选择与授权17.1第三方的选择由甲乙双方协商确定。17.2第三方需具备相应的资质和能力，并取得甲乙双方的书面授权。第十八条第三方责任18.1第三方在合同履行过程中，应严格按照甲乙双方的要求提供服务或协助。18.2第三方对因自身原因导致的合同履行瑕疵或违约行为，应承担相应的法律责任。第十九条第三方责任限额19