新制度经济学-导论教材课程

2025/1/141新制度经济学NewInstitutionalEconomics山东财政学院经济学院郝国彩2025/1/142导论第一节制度及其作用第二节新制度经济学的渊源第三节新制度经济学概述新制度经济学NewInstitutionalEconomics2025/1/143第一节制度的含义及其作用一、制度的含义制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或框架。它们由正式规则、非正式规则以及两者的执行特征组成。（诺斯，2002）。制度是带有奖惩措施的、规范人们行为的规则。或者说，制度是有约束力的规则体系。例如，法律法规、道德、风俗、习惯等。导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/145二、制度的分类

——正式规则和非正式规则（二）非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束）是从人类经验中渐进演化出来的、不依赖人们主观意志的文化传统和行为习惯，如社会的价值观念、伦理规范、文化传统、意识形态等。非正式规则的改变是长期的过程，往往不可移植。一个社会的经济制度健全与否，除了看它正式规则是否完善之外，还要看它的非正式规则与正式规则是否契合，是否能够和谐共处。导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/146三、制度的作用问题：一个大学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一支铅笔的背后究竟是多少人在工作？案例讨论1：铅笔的故事——复杂的经济系统的例证参见（教材P13-14）导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/147《我，铅笔》伦纳德·里德（1958）：“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/148

铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。导论——第一节制度的含义及其作用

铅笔是一个奇迹2025/1/149

更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。

——米尔顿·弗里德曼

铅笔是一个奇迹导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/1410三、制度的作用案例讨论2：移民澳洲欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将剩余的食物卖掉）——平均死亡率30%。如何减低死亡率？导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/1411如何减低死亡率？提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）

—处罚标准的确定——谈判成本派员随行监督

—会不会合谋——监督成本提高补贴标准

—实际费用上升，信息不对称——信息成本不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费。导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/1412三、制度的作用1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为，增进人类相互间的信用度，使之变得较可预期；2.维持竞争及合作秩序，减少机会主义行为；3.鼓励创新和知识增进，提高经济效率；4.扩展竞争及合作的范围和深度，促进分工，增加配置稀缺资源的选择办法，进而推动经济增长。导论——第一节制度的含义及其作用2025/1/1413第二节新制度经济学的渊源将制度安排与经济绩效之间的关系与制度及制度变迁的相关问题纳入经济学分析的努力贯穿经济思想史的始终。制度经济学不仅包括新制度经济学。横向看，与新制度经济学密切相关的理论包括公共选择理论、法与经济学、新经济史学、“集体行动的逻辑”等；纵向看，则有在它之前的所谓“老制度经济学”和“新-制度经济学”。导论——第二节新制度经济学的渊源2025/1/1414一、纵向看，经历了三个发展阶段：老的制度经济学（OldInstitutionalEconomics,OIE），以凡勃伦、康芒斯和米切尔为主要代表。新—制度经济学（Neo-institutionalEconomics），以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯等为主要代表；新制度经济学（NewInstitutionalEconomicsNIE），以科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦和德姆塞茨等为主要代表。导论——第二节新制度经济学的渊源（一）老的制度经济学1.兴盛时期：19世纪末到20世纪30年代初2.

代表人物：凡勃伦、康芒斯、米切尔等。3.

观点及主张：反对新古典的经济理论和分析方法，强调经济的整体、演进观点，主张用动态、进化等概念替代一般均衡概念。强调制度因素对经济生活的影响；反对自由放任的意识形态。

主张整体主义。强调整体或社会个体（而非自然个体）的重要性。导论——第二节新制度经济学的渊源2025/1/1416（二）新—制度经济学1.

兴盛时期：20世纪60-70年代。2.

代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔等。3.

观点及主张：批判新古典经济学。反对“经济人”假定，主张“文化人”；反对一般均衡，主张用动态、进化等概念替代一般均衡概念；反对自由放任的意识形态，主张国家干预主义。主张整体主义。强调整体或社会个体（而非自然个体）的重要性。反形式主义。主张以规范分析构建经济学体系，主张用典型模型来解释经济现象。导论——第二节新制度经济学的渊源2025/1/1417（三）新制度经济学见第三节。二、横向看，与新制度经济学密切相关的理论古典经济学与新古典经济学德国历史学派奥地利学派宪政经济学及公共选择学派马克思传统与左翼制度主义等等。导论——第二节新制度经济学的渊源2025/1/1418第三节新制度经济学概述新制度经济学（NewInstitutionalEconomics）由威廉姆森最早命名。在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，20世纪70-80年代在美国形成和发展。一、新制度经济学的涵义用规范的经济学方法分析制度的起源、演化和功能及其对经济后果的影响。这门学问关注经济制度与经济行为及其结果之间的双向关系及交互影响。新制度经济学就是用新古典经济学方法去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。（科斯）在此的“新”是相对于“旧制度经济学”而言的。2025/1/1419二、代表人物科斯诺斯德姆塞茨阿尔钦张五常艾利诺.奥斯特若姆和奥利弗.E.威廉姆森导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1420三、新古典经济学的分析框架1.基本假设（1）理性人假设人是在时间、资源、技术或知识、制度等诸多约束条件下追求最大化“效用”或幸福的动物。（2）完全信息假设（3）完全理性假设（4）市场经济假设导论——第三节新制度经济学概述2025/1/14212.分析框架（1）假设市场制度和产权安排既定不变，用生产函数描述产出状况，用效用函数描述个人偏好，用预算约束限制选择空间。（2）在完全理性的假设下，分析消费者追求效用最大化和厂商追求利润最大化的经济行为。（3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的结果。（4）用帕累托标准判断市场的效率情况。导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1422四、新制度经济学关于人类行为的基本假设1.坚持“经济人”假定。2.不完全信息指有关市场主体获取的或掌握的信息不足以使市场主体作出理性判断或决策。信息不对称：指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。按非对称信息发生的时间：分为事前非对称和事后非对称，事前信息不对称问题被称为逆向选择，事后信息不对称问题被称为道德风险。导论——第三节新制度经济学概述2025/1/14233.有限理性经济行为人在获取、分析、处理信息，进而做出决策的能力是有限的。阿罗、西蒙、科斯等都认为人的理性是有限的。诺思认为，人的有限理性包括两层含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。导论——第三节新制度经济学概述四、新制度经济学关于人类行为的基本假设2025/1/14244.人有机会主义倾向所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。用经济学术语定义，所谓机会主义行为倾向，是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。导论——第三节新制度经济学概述四、新制度经济学关于人类行为的基本假设2025/1/1425五、新制度经济学的基本观点坚持个体主义、自由主义。承袭新古典经济学对个人行为的基本假设以及分析方法（稳定性偏好、理性选择模型和边际分析、均衡分析等）

，这使它保持了与主流经济学的密切关系。新制度经济学与新古典经济学在理论上并不完全一致，新制度经济学引入制度因素，强调个人的社会属性，即个体行为促成制度形成，制度对社会个体有反作用，制约甚至能够改变个体行为。

导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1426五、新制度经济学的基本观点研究重点由资源配置转向人类之间的生产交易关系。修正了新古典主义的无摩擦环境假定。用有限理性、机会主义、不完全竞争、不完全信息及交易费用为正等，修正了完全信息、充分理性、交易费用为零及完全竞争等新古典假设。注重对“真实世界”的观察和研究。导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1427五、新制度经济学的基本观点引入历史归纳法、案例分析、非均衡分析等新方法，更多运用比较方法，重视可行形式之间的比较，而不仅仅是与抽象的无摩擦的理想状态比较。导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1428产权理论——产权的性质，产权制度的效率比较，产权制度的演进等，代表人物德姆塞茨，阿尔钦，张五常，巴泽尔交易费用理论——交易费用及其测度，交易的契约安排等，代表人物威廉姆森组织理论——包括企业理论和国家理论契约理论——契约的签订、执行及再谈判六、新制度经济学的理论分支导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1429制度变迁理论——制度的起源，制度的供求及均衡，制度创新与变迁，制度的内生化，代表人物诺斯、戴维斯新经济史学——将制度和交易费用的概念应用于经济史的研究，代表人物诺斯、福格尔六、新制度经济学的理论分支导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1430七、新制度经济学的分析框架（1）认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度的变迁对经济生活会产生影响。（2）个人（组织成员）追求效用最大化。（3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变迁的各方博弈的均衡解。（4）用帕累托标准判断效率情况。导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1431案例讨论3：老王手里有一包香烟，让小李去售卖，在以下不同的制度安排下，会出现怎样的后果？卖掉香烟后，给老王8元钱，剩下的钱归小李。（承包制）卖掉香烟后，给小李2元钱，剩下的归老王。（工资制）卖掉香烟后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）导论——第三节新制度经济学概述2025/1/1432本章思考题一、名词解释

经济人制度新制度经济学意识形态有限理性机会主义正式规则与非正式规则二、简答题

1.简析正式制度与非正式制度的关系。

2.制度的作用有哪些？导论——思考题2025/1/1433本章思考题3.新制度经济学的研究对象？4.新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？5.新制度经济学的基本特征？三、论述题1.试述新制度经济学与新古典经济学的关系？导论——思考题2025/1/1434本章思考题2.邓小平说：“没有好的制度，好人也会做坏事；有了好的制度，坏人也难做坏事”。你如何理解这句话？3.如何将制度经济学的方法、原理等运用到你的研究之中？请结合本课程的学习，运用新制度经济学的相关概念、分析工具和研究方法，分析你所学专业中的某个现象。导论——思考题2025/1/1435科斯简介1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为《英国的广播事业：垄断研究》的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会