跨境交易反洗钱工作指引

跨境交易反洗钱工作指引合同编号：__________甲方：（全称）地址：联系方式：乙方：（全称）地址：联系方式：鉴于：1.甲方为跨境交易的一方，需确保其交易活动的合法性和合规性；2.乙方为提供反洗钱服务的专业机构，具备相关资质和经验；3.双方希望通过本合同明确双方的权利和义务，共同防范和打击洗钱活动。基于上述情况，双方达成如下协议：第一条反洗钱义务1.1甲方承诺，在进行跨境交易时，将严格遵守相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国反洗钱法》、《联合国反腐败公约》等国际公约以及双方国家或地区有关反洗钱的法律、法规和政策。1.2甲方应根据乙方提供的反洗钱工作指引，开展客户身份识别、可疑交易监测、大额交易报告等工作，确保交易活动的合规性。第二条乙方义务2.1乙方应向甲方提供专业的反洗钱工作指引，包括但不局限于：客户身份识别程序、可疑交易监测标准、大额交易报告流程等。2.2乙方应根据甲方提供的交易数据，定期进行数据分析，为甲方提供可疑交易报告和大额交易报告。2.3乙方应对甲方提供的信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。第三条合作方式3.1甲方应按照乙方提供的反洗钱工作指引，开展相关反洗钱工作。3.2乙方应根据甲方提供的交易数据，及时进行分析，并向甲方提供可疑交易报告和大额交易报告。3.3双方应定期召开反洗钱工作协调会议，共同分析反洗钱工作进展，解决存在的问题。第四条费用及支付4.1甲方应支付乙方反洗钱服务的费用，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。4.2乙方应按照双方约定的时间和方式，向甲方提供反洗钱服务。第五条违约责任5.1如甲方未按照本合同约定履行反洗钱义务，导致乙方受到损失的，甲方应承担违约责任。5.2如乙方未按照本合同约定提供反洗钱服务，导致甲方受到损失的，乙方应承担违约责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方：（签字/盖章）日期：____年____月____日乙方：（签字/盖章）日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方公司章程或组织文件2.乙方反洗钱服务资质证明3.跨境交易合同及相关文件4.反洗钱工作指南5.可疑交易监测报告6.大额交易报告7.反洗钱工作协调会议记录8.费用支付凭证二、违约行为及认定：1.甲方未按照反洗钱工作指南履行义务，如未进行客户身份识别、未报告可疑交易等。2.甲方提供的交易数据不真实、不完整，导致乙方无法正常提供反洗钱服务。3.乙方未按照约定时间提供反洗钱服务或提供的服务不符合约定的质量标准。4.乙方未对甲方提供的信息保密，泄露给第三方。5.双方未按照约定召开反洗钱工作协调会议，导致工作进展受阻。三、法律名词及解释：1.甲方：指进行跨境交易的一方，需确保交易活动的合法性和合规性。2.乙方：指提供反洗钱服务的专业机构，具备相关资质和经验。3.反洗钱法：指为防止通过非法手段获取的资金通过金融系统合法化的行为，所采取的法律措施。4.客户身份识别：指对进行交易的自然人、法人或其他组织进行身份验证和资料记录的过程。5.可疑交易监测：指对交易活动进行监控，发现涉嫌洗钱、恐怖融资等非法活动的行为。6.大额交易报告：指当交易金额达到一定数额时，向相关机构报告的交易。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按照反洗钱工作指南履行义务：乙方应提醒甲方并指导其按照指南进行操作，必要时暂停提供服务，直至问题解决。2.甲方提供的交易数据不真实、不完整：乙方应要求甲方提供真实、完整的交易数据，如甲方拒绝提供，乙方有权暂停提供服务。3.乙方未按照约定时间提供反洗钱服务或提供的服务不符合约定的质量标准：甲方有权要求乙方在规定时间内提供服务，并有权要求乙方承担违约责任。4.乙方未对甲方提供的信息保密：甲方有权要求乙方立即改正，并要求乙方承担违约责任。5.双方未按照约定召开反洗钱工作协调会议：甲方和乙方