科技项目预算书

PAGEPAGE2附件三：（字体为仿宋GB2312，三号）编号：（字体同前）科技项目预算书（字体为黑体一号，居中，2倍行距）项目名称：起止年月：项目负责人：通讯地址：邮政编码：电话、传真：项目承担单位：归口管理单位：（标题为仿宋GB2312三号，段落间距2倍，下划线填入宋体四号字）填写说明一、本项目预算书由省交通运输厅年度重大科技项目和全额资助科技项目的承担单位填报。须提交一式五份。二、封面填写说明1、封面“编号”编号应根据厅科技主管部门确定的项目编号填写，与任务书（合同）中的项目编号一致。2、封面“项目名称”根据厅科技主管部门确定的项目名称填写，与任务书中的项目名称一致。3、封面“起止年月”指本次编制项目经费预算的起止时间，按“XXXX年XX月—XXXX年XX月”的格式填列。三、本项目预算书的编制说明本项目预算书中，共包括12张预算表（见表1～表12）。项目支出预算包括人员费、相关业务费、设备费、管理费、国际合作与交流费和其他费用等。来源预算除包括政府部门拨款之外，还包括从依托工程获得的配套经费、单位自筹（含研究人员所在单位获得的人员费）或从其他渠道获得的专项补助经费等。1、人员费支出预算的编制（1）编制原则。人员费指为直接参加项目研究工作的全体人员支出的劳务费用。劳务费用按现行科学事业单位财会制度和高等学校财会制度规定的口径执行；重点规划项目人员分为项目负责人、高级人员及其他人员三个层次。其中：项目负责人指该项目的课题组长；高级人员一般包括首席助理、项目学术顾问、项目专家组成员、子项目负责人及其他具有副高以上专业技术职务的人员；其他人员包括研究生（即博士后、研究生，不包括带全薪的在职硕士研究生和博士研究生）及其他技术人员、技术工人等各类人员；全时工作时间计算到人月；资助标准（元/人月）参照现行财会制度的规定由项目执行人拟定，并存在如下平衡关系式：申请专项金额=全时工作时间×资助标准项目执行人有权根据项目研究人员所承担的研究任务，突破专业技术职务的限制跨层次聘用相关人员，但需要在预算说明书中说明理由。在本预算周期内参加本项目研究工作时间不足4个月的研究人员需单独列示名单，并在“预算说明书”中说明聘用的理由。（2）人员费的比例。项目承担单位为由国家财政拨付事业费的科研、教育等事业单位的，人员经费专项经费预算占项目经费总预算的比例应严格控制在5%以内，承担单位为转制科研机构、国内企业、国外机构或组织的，人员费专项经费预算占项目经费总预算的比例应严格控制在15%以内（注：分子是项目人员费专项经费预算，分母是该项目经费总预算）。（3）人员费的支出标准。根据国科发财字〔1999〕293号文，人员费总预算不得突破以下标准：高级人员的人员费预算不得超过4万元/人年，折算成月当量后不得超过3400元/人月；其他人员中，中级职称人员不得超过3万元/人年，折算成月当量后不得超过2500元/人月，中级以下职称人员的人员费预算不得超过2万元/人年，折算成月当量后不得超过1700元/人月。项目承担单位中承担重点项目管理和服务工作的直接管理人员所发生的人员费计入管理费中，不执行以上人员费预算标准。（4）填写“预算表3—《其他人员人员费预算明细表》”需注意的问题。所有参加本项目的“其他人员”需全部列示（包括支出或不支出人员费的各类其他人员）。博士后及研究生若填写具体姓名有困难，可分别用“博士1”或“硕士1”等代替，“现专业技术职务”填写其正在读取的学位。为便于统计人数和工作时间，不得将几个人合在一起填写。（5）人员费表中“投入其他项目的计划全时工作时间（人月）”需注意的问题。须说明同时参加几个研究项目（包括其他经费渠道支持的研究项目）的研究人员在其他研究项目中的计划全时工作时间。一个研究人员一年内参加所有研究项目的累计全职工作时间不得超过12个月。2、设备费预算的编制（1）编制原则。设备费指项目研究过程中发生的仪器、设备、样品、样机购置和试制费用。分为购置和试制两个部分，购置部分又划分为国内购置和国外购置两个部分，需购置、试制的单台设备价值超过5万元人民币时应列出清单，其具体要求分别见“预算表4”“预算表5”。（2）编制单价5万元以上设备购置或试制费预算时需注意的问题。购置（试制）的单台设备价值超过5万元人民币时除需列出设备清单外，还需在“预算说明书”中说明拟购置（试制）设备与依托单位现有设备的配套情况及组合配套后对本项目研究水平和能力的影响情况、拟购置（试制）设备的使用率及正常的使用年限（包括有形损耗和无形损耗）等。购置进口设备时，需提供三家以上代理商的CIF报价单及其联系电话等详细资料。试制的单台设备价值超过30万元人民币时应提供相应的设备试制方案和成本分析，说明试制该设备的必要性和有关成本构成。（3）编制单价5万元以下设备购置或试制费预算时需注意的问题。购置（试制）单价在5万元以下设备时，当设备数量较多、总值较大时必须在预算说明书中加以说明。（4）编制单价100万元以上设备购置或试制费预算时需注意的问题。在预算中申请购置或试制单价超过100万元的大型设备时需按要求认真填写“大型设备申请表”，并另附详细的大型设备申请报告，与预算书同时上报一式五份，且准备在大型设备论证会上进行陈述和答辩。3、管理费预算的编制（1）编制原则。管理费指项目承担单位为组织、支持项目研究而支出的各种费用，包括现有仪器设备和场地使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。需使用的单台价值超过5万元人民币的设备应列示清单，包括设备名称、型号、数量、出厂单价、生产厂家（地区及国别）、生产日期与编号、隶属单位、设备状况及主要性能指标等，并同时说明使用费计取比例；直接管理人员指项目承担单位直接承担本项目管理工作的人员发生的费用，应列示直接管理人员并说明资助标准及其从事本项目管理工作的全时时间；其他相关管理费用如发生需在预算说明书中逐项列示。（2）管理费的比例。项目承担单位为由国家财政拨付事业费的科研、教育等事业单位的，管理费专项经费预算占子项目专项经费预算的比例应严格控制在5%以内（注：分子是项目管理费专项经费预算，分母是该项目专项经费预算）。项目承担单位为转制科研机构的，项目管理费专项经费占该项目专项经费预算的比例应严格控制在15%以内；项目承担单位为国内企业、国外机构或组织的，项目管理费专项经费预算占该项目专项经费预算的比例应严格控制在30%以内。4、国际合作与交流费用预算的编制国际合作与交流费指项目研究过程中项目组成员的国外调研考察费用及外国专家来华参与研究工作费用。项目组人员出国费用的开支标准按现行外事经费管理制度执行，包括旅费、伙食费、住宿费和其他费用，在“预算表8”中进行详细列示。外国专家费用的资助标准按现行外事经费管理制度执行，包括工资、差旅费、工杂费及其他费用，在“预算表9”中加以详细列示。5、相关业务费用预算的编制（1）相关业务费用。分为材料费、燃料及动力费、试验费、会议费、调研费、资料费、软件费等。其中：材料费指项目研究过程中需要消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品、元件、试剂、实验动物、部件、外购件、包装物的原价、运输、装卸、整理等费用。大宗材料和贵重材料需在“预算表10”中列示，并在预算说明书中加以详细说明。燃料及动力费指项目研究过程中需支付的水、电、燃料费用及排污费用。试验费指项目研发过程中所发生的场地、设备器材、公共设施等租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用。测试及化验费预算较大时，应在预算说明书中说明外送测试化验单位、项目名称、单价、次数等内容。会议费指项目研究过程中组织召开与项目研究有关的专题技术会、学术会、论证会、专家咨询会、成果鉴定（评审）会等发生的费用。会议费预算较大时，需在预算说明书中加以详细说明。调研费指为项目研究开发而进行的调研考察、现场试验等工作所发生的差旅及相关费用，包括普通差旅费和科学考察费。普通差旅费指项目研究过程中需要支付的外埠差旅费、市内交通费及相关费用。普通差旅费不需详细列示，将其预算数额直接填入该列“累计”栏；科学考察费指用于特定研究目的，在野外科研工作中发生的各项费用。差旅费需在“预算表11”中列示，并在预算说明书中加以详细说明。资料费指项目研究过程中需要支付的出版物、文献、信息传播费。包括打印、复印、彩扩、照相、印刷、描晒图、制版及购买书籍、资料、文献检索、入网等各项费用。出版物的印刷与出版及大宗文献的采购需在“预算表12”中列示。各项支出应在预算说明书中加以详细说明。软件费指从国内外引进购买和制作与项目相关技术、信息、操纵程序等软件。（2）编制材料费预算时需注意的问题。表10中“原材料”需逐一填列大宗或贵重材料的名称及计量单位、计划数量、单价和预算金额。辅助材料、低值易耗品、试剂、试验动物及其他材料费用直接填列其预算金额，当用量较大或总价较高时，需在预算说明书中说明其名称、用量及其单位、单价等。填写的材料名称应规范、前后统一，同一种材料不得使用不同名称。（3）编制科学考察费预算时需注意的问题。需要进行野外科学考察的项目，除填写表11“科学考察差旅、补贴费”外，还需在预算说明书中说明科学考察活动安排（如批次、路线、地点、人数、时间、内容、费用等）及理由。没有野外科学考察任务的项目（子项目）不得填列“科学考察差旅、补贴费”，不得将普通差旅错填为野外科学考察。（4）编制资料费预算时需注意的问题。表12只要求对“出版、印刷费”和“大宗文献、资料购买费”列示明细，而对“文献检索费”“入网费”及“其他费用”不要求列示明细，将其预算数额直接填入表14相应各列“累计”栏。同时，表12第一列“名称”栏内填列“出版、印刷物名称”时，“大宗文献、资料购买费”栏内不能填列数字，应划上“”。同样，表12第一列“名称”栏内填列“大宗文献、资料名称”时，“出版、印刷费”栏内不能填列数字，应划上“”。6、其他费用的编制（1）其他费用指在研究过程中除上述5项费用以外的其他费用。数额较大时，需在预算说明书中加以详细说明。（3）配套经费的详细使用情况需在预算说明书中予以说明。四、本项目预算书编报注意事项1、准备工作。编制经费预算前，项目执行人及项目承担单位应完成以下工作：（1）详细了解在项目计划任务书中已确定的项目研究内容、试验规模、试验方法、试验场地、试验装置与设备、试制仪器与样机加工、技术路线、研究目标、研究周期、参加人员等内容，并对项目的难易程度等问题有明确的认识；（2）详细了解其他有关制度（财务、设备管理等）的要求与规定。2、编制方法。项目负责人及项目承担单位必须按照《广东省交通运输厅科技项目管理办法》要求，采用支出预算、来源预算同时编制的方法编制所申报项目的全额预算。总的平衡公式为：项目支出全额预算合计＝项目来源全额预算合计3、经费预算支出编制范围。项目负责人及项目承担单位应根据项目研究工作的实际需要，编制项目研究过程中的经费支出的全额预算（即预算表1中的第一列“支出总数”）；而“申请从专项经费中列支数（即预算表1中的第二列）”只是经费支出全额预算中的一部分。4、表格填写。预算表1中的所有粗实线框中的部分仅供科技主管部门填写。对其余部分及预算表2～预算表12，项目承担单位必须逐项填列，不得漏项。没有的项（或不填的项）请划斜线（），以表示此项在编制经费预算时不予考虑。所有涉及的项目名称或工作单位名称，均应填写正式的全称。5、签字。项目负责人、预算编制人及承担单位责任人除提供打印名字外，还必须在预算表中“签字”栏内签字，不得以打印名字或本人名章代替。6、子项目预算。对于包含子项目的项目，编制经费预算时应以子项目为单元，并按项目汇总。总项目对所有子项目进行汇总，产生预算表1～预算表12。7、与项目任务书的关系。预算编制必须以任务书（合同）中的研究任务为依据，预算书与任务书（合同）中的关键信息必须严格一致，不得任意增删或修改。8、金额单位和精确度。预算金额以“千元”为单位，精确到个位；各类标准均以“元”为单位，精确到个位。外币需折合成人民币。9、预算编制价目表日期。预算编制价目表日期指项目负责人编制项目经费预算时所依据的基础价目表的日期。10、预算说明书。除填制经费预算表外，项目负责人和项目承担单位还必须提交详细的项目经费预算编制说明书，以及其他所要求的材料，一并上报。项目预算表表1项目名称： 项目编号： 金额单位：千元项目负责人姓名：仅供主管部门填写申报编号：期限（月）项目承担单位名称及其通讯地址：授予编号：建议数批准数项目预算预算数从经费中列支数批准金额备注(1)(2)(3)(4)一、人员费1、项目负责人2、高级人员表2列示3、其他人员表3列示（1）博士后、博士、硕士（2）其他技术人员二、设备费1、购置表4列示（1）国内（2）国外2、试制表5列示三、管理费1、现有仪器设备使用费表6列示2、房屋（场地）占用费3、直接管理人员费用表7列示4、其他相关费用四、国际合作与交流费1、项目组成员出国考察费用表8列示2、外国专家费用表9列示（1）工资（续上表）（2）差旅费用（3）公杂费用（4）其他费用五、相关业务费1、材料费表10列示2、燃料及动力费3、调研费表11列示4、测试及化验费5、资料费表12列示6、会议费7、软件费六、其他费用七、经费支出合计八、经费来源1、国家、交通运输部配套资金2、从依托工程配套资金3、从其他渠道获得的自筹或资助4、从研究人员所在单位获得的人员费5、厅专项拨款资助6、其他资金来源预算编制人（打印、签名）预算编制价目表日期项目负责人（打印、签名）预算核定日期项目承担单位负责人（打印、签名）预算核定依据价目表日期注：表中需列示项如未提供表式，请自行设计或在"预算说明书"中文字叙述。

人员费－高级人员费预算明细表表2项目名称：项目编号：金额单位：千元 序号姓名年龄身份证号码现工作单位现任专业技术职务投入本项目的计划全时工作时间（人月）投入其他项目的计划全时工作时间（人月）人员费支出总数从研究人员所在单位获得的人员费申请从经费中支出的人员费在本项目中承担的责任及主要工作内容标准（元/人月）金额标准（元/人月）金额标准（元/人月）金额(1)(2)(14)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)12345累计注：1、参加本项目研究工作时间不足4个月的研究人员需另外列示名单，并在“预算说明书”中说明聘用理由；2、本表（8）列=本表（5）列×本表（7）列／1000；本表（10）列=本表（5）列×本表（9）列／1000； 本表（11）列=本表（7）列-本表（9）列；本表（12）列=本表（8）列-本表（10）； 3、本表（8）列累计数=预算表1（1）列相关数字；本表（10）列累计数≤预算表1（1）列经费来源之4相关数据； 本表（12）列累计数=预算表1（2）列相关数字。 人员费－其他人员费预算明细表表3项目名称：项目编号：金额单位：千元序号姓名年龄身份证号码现工作单位现任专业技术职务投入本项目的计划全时工作时间（人月）投入其他项目的计划全时工作时间（人月）人员费支出总数从研究人员所在单位获得的人员费申请从经费中支出的人员费在本项目中承担的责任及主要工作内容标准（元/人月）金额标准（元/人月）金额标准（元/人月）金额(1)(2)(14)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)累计注：1、参加本项目研究工作时间不足4个月的研究人员需另外列示名单，并在“预算说明书”中说明聘用理由； 2、项目研究期间聘用在读研究生（博士、硕士）情况需另外说明工作性质、拟安排的研究任务及其在本项目（子项目）中的全时工作时间；3、本表（8）列=本表（5）列×本表（7）列／1000；本表（10）列=本表（5）列×本表（9）列／1000；本表（11）列=本表（7）列-本表（9）列；本表（12）列=本表（8）列-本表（10）； 4、本表（8）列累计数=预算表1（1）列相关数字；本表（10）列累计数≤预算表1（1）列经费来源之4相关数据；本表（12）列累计数=预算表1（2）列相关数字。设备费－购置设备预算明细表表4项目名称： 项目编号： 金额单位：千元 序号设备名称设备型号单价（元/台件）拟购置数量（台件）总价生产国别购置理由、用途（与本项目、子项目关系）主要技术性能指标同类设备国内分布状况(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)123累计注：1、购置进口设备时，需提供三家以上代理商的CIF报价单及其联系电话的详细资料； 2、需说明拟购置设备与依托单位现有设备的配套情况及组合配套后对本项目（子项目）可提高研究水平和能力的情况；3、需说明拟购置设备使用率极其正常的使用年限（包括有形损耗和无形损耗）；4、单价5万元以下设备购置总值＿＿＿＿＿千元；5、本表（5）列＝本表（3）列×本表（4）列／1000；6、本表（5）列累计数＋本表注4＝预算表1（1）列相关数字；本表（5）列累计数＋本表注4≥预算表1（2）列相关数字。设备费－试制设备预算明细表5项目名称：项目编号：金额单位：千元 序号设备名称单台价值（元/台件）拟试制数量（台件）总价试制理由、用途（与本项目、子项目关系）主要技术性能指标同类设备国内分布状况(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)累计注：1、需说明拟试制设备与依托单位现有设备的配套情况及组合配套后对本项目（子项目）可提高研究水平和能力的情况； 2、需说明拟试制设备使用率极其正常的使用年限（包括有形损耗和无形损耗）； 3、单价5万元以下设备试制总值＿＿＿＿＿千元； 4、本表（4）列＝本表（2）列×本表（3）列／1000； 5、本表（4）列累计数＋本表注3＝预算表1（1）列相关数字；本表（4）列累计数＋本表注3≥预算表1（2）列相关数字。 管理费—现有仪器设备使用费预算明细表表6项目名称：项目编号：金额单位：千元序号设备名称及型号生产厂家及国别隶属单位设备状况及主要技术性能指标购买单价（元/台件）使用数量（台件）使用设备原值使用费占原值的比例％设备使用费申请从专项经费中列支数依托单位无偿提供的使用费使用设备的理由及与项目（子项目）的关系(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)单价5万元以下设备累计注：1、由国家财政资金购置或支付运行费的不得列入本表； 2、本表（7）列＝本表（5）列×本表（6）列／1000；本表（9）列＝本表（7）列×本表（8）列；本表（10）列＝本表（9）列－（11）列；3、本表（9）列累计数＝预算表1（1）列相关数字；本表（10）列累计数＝预算表1（2）列相关数字；4、本表（11）列累计数计入“预算表1（1）列经费来源之2相关数字。管理费—直接管理人员费用预算明细表表7项目名称：项目编号：金额单位：千元 序号姓名年龄现工作单位现任专业技术职务投入本项目（子项目）管理工作全时时间（人月）管理费依托单位无偿提供管理费申请从专项经费中列支数在本项目（子项目）承担的管理工作责任及主要内容标准（元／人月）金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)12累计注：1、本表（7）列=本表（5）列×本表（6）列／1000；本表（9）列=本表（7）列-本表（8）列； 2、本表（7）列累计数＝预算表1（1）列相关数字；本表（9）列累计数＝预算表1（2）列相关数字； 3、本表（8）列累计数计入预算表1（1）列经费来源之2相关数字。国际合作与交流费—项目组成员出国考察费用预算明细表表8项目名称：项目编号：金额单位：千元序号团组人数出国考察时间（人天）国别及地点出国理由（主要考察内容及与完成本项目、子项目研究目标的关系）差旅费预算支出数伙食费预算支出数住宿费预算支出数其他费用预算支出数金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)累计注：1、差旅费、伙食费、住宿费及其他费用的开支标准按国家现行外事经费管理制度中确定的标准执行；2、本表（9）列=本表（5）列+本表（6）列+本表（7）列+本表（8）列；3、本表（9）列累计数=预算表1（1）列相关数字；本表（9）列累计数≥预算表1（2）列相关数字。 合作与交流费—外国专家费用预算明细表表9项目名称：项目编号：金额单位：千元序号聘请外国专家姓名外国专家国籍和所在机构来华工作时间（每天）聘用理由（主要工作内容及与完成本项目、子项目研究目标的关系）工资预算支出数差旅费用预算支出数公杂费用预算支出数其他费用预算支出数金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)累计注：1、差旅费指外国专家的往返差旅费，公杂费中含住宿费；工资、差旅费、公杂费及其他费用的开支标准按国家现行外事经费管理制度中确定的标准执行；2、本表（9）列=本表（5）列+本表（6）列+本表（7）列+本表（8）列；3、本表（5）～（9）列累计数＝预算表1（1）列相关数字。相关业务费—材料费、会议费预算明细表表10项目名称：项目编号：金额单位：千元材料类别及计量单位计划数量单价（一元/单位数量）金额(1)(2)(3)(4)原材料小计打