2024年首次公开发行股票承销协议

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年首次公开发行股票承销协议本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.承销方与发行方2.1承销方2.2发行方3.股票发行事项3.1股票种类3.2发行价格3.3发行数量3.4发行日期3.5发行地点4.承销方式与方式说明4.1承销方式4.2方式说明5.承销费用5.1费用金额5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.承销期限6.1承销期限6.2期限延长7.股票配售7.1配售比例7.2配售对象7.3配售方式8.上市事项8.1上市地点8.2上市时间8.3上市费用9.保密条款9.1保密内容9.2保密义务9.3违约责任10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.合同附件14.其他约定第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指本承销协议。1.1.2“承销方”指承销股票的金融机构。1.1.3“发行方”指发行股票的企业。1.1.4“股票”指发行方发行的股票。1.1.5“承销费用”指承销方为承销股票所支付的费用。1.2解释1.2.1本合同的解释以中文为准，如有歧义，以双方协商一致的解释为准。2.承销方与发行方2.1承销方承销方为[承销方全称]，注册地为[承销方注册地]，注册号为[承销方注册号]。2.2发行方发行方为[发行方全称]，注册地为[发行方注册地]，注册号为[发行方注册号]。3.股票发行事项3.1股票种类本合同涉及的股票为[股票种类]，每股面值为[每股面值]元人民币。3.2发行价格本合同股票的发行价格为[发行价格]元人民币。3.3发行数量本合同股票的发行数量为[发行数量]股。3.4发行日期本合同股票的发行日期为[发行日期]。3.5发行地点本合同股票的发行地点为[发行地点]。4.承销方式与方式说明4.1承销方式本合同采用[承销方式]，具体为[具体承销方式]。4.2方式说明[承销方式说明，包括但不限于承销期限、承销比例、承销责任等]。5.承销费用5.1费用金额承销费用总额为[费用金额]元人民币。5.2费用支付方式承销费用将通过[支付方式]支付。5.3费用支付时间承销费用应在[支付时间]内支付。6.承销期限6.1承销期限本合同承销期限为[承销期限]，自[起始日期]至[终止日期]。6.2期限延长如需延长承销期限，双方应在本合同承销期限届满前[提前通知时间]书面通知对方，并经双方协商一致后签订补充协议。7.股票配售7.1配售比例本合同股票的配售比例为[配售比例]。7.2配售对象配售对象为[配售对象]，包括但不限于[具体配售对象]。7.3配售方式配售方式为[配售方式]，包括但不限于[具体配售方式]。8.上市事项8.1上市地点本合同股票将在[上市地点]证券交易所上市。8.2上市时间本合同股票的上市时间为[上市时间]，具体日期以证券交易所的安排为准。8.3上市费用上市费用包括但不限于上市申请费、上市保荐费等，总额为[上市费用金额]元人民币，由发行方承担。9.保密条款9.1保密内容双方对本合同内容以及与股票发行、承销相关的所有信息负有保密义务。9.2保密义务未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或相关信息。9.3违约责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。10.违约责任10.1违约情形本合同项下任何一方违反合同约定，均构成违约。10.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。11.争议解决11.1争议解决方式双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交[仲裁委员会]仲裁。11.2争议解决机构争议解决机构为[仲裁委员会]，仲裁地为[仲裁地]。12.合同生效与终止12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止条件本合同因下列任一原因终止：（1）合同约定的承销期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）法律、法规规定的其他情形。13.合同附件1.股票发行说明书2.股票发行公告3.股票发行价格确定依据4.承销费用明细表5.其他双方认为需要作为附件的文件。14.其他约定14.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及界定1.1第三方是指在合同执行过程中，为了协助甲乙双方完成合同目标而介入的独立第三方主体。1.2第三方包括但不限于中介方、技术服务提供方、审计机构、律师事务所等。2.第三方责任限额2.1第三方的责任限额由甲乙双方在签订合同时约定，并在合同中明确。2.2第三方的责任限额不得超过甲乙双方因第三方行为所遭受的直接经济损失。2.3第三方的责任限额应在合同附件中单独列明。3.第三方责任划分3.1第三方在合同中的责任范围应明确界定，包括但不限于提供的服务内容、质量标准、完成期限等。3.2第三方应遵守合同约定，对自身提供的服务承担责任。3.3第三方在执行合同过程中，如因自身原因导致合同目标无法实现，应承担相应的违约责任。4.第三方介入程序4.1甲乙双方在需要第三方介入时，应提前[提前通知时间]向对方书面提出申请。4.2对方收到申请后，应在[回复时间]内给予书面回复，同意或拒绝第三方介入。4.3双方同意第三方介入后，应及时签订第三方介入协议，明确各方的权利义务。5.第三方介入协议5.1.1第三方的名称、地址、联系方式等基本信息。5.1.2第三方提供的服务内容、质量标准、完成期限等。5.1.3第三方的责任限额。5.1.4第三方与其他各方的权利义务划分。5.1.5第三方介入协议的生效条件、终止条件等。5.2第三方介入协议与本合同具有同等法律效力。6.第三方介入费用6.1第三方介入费用由甲乙双方根据实际情况协商确定。6.2第三方介入费用应包含在合同总费用中，由甲乙双方承担。6.3第三方介入费用支付方式、支付时间等应在合同中明确约定。7.第三方介入的监管与监督7.1甲乙双方应对第三方介入过程中的工作进行监管与监督。7.2甲乙双方有权要求第三方提供相关服务记录、工作进展报告等。7.3如发现第三方存在违规行为，甲乙双方有权要求第三方改正或解除第三方介入协议。8.第三方介入的变更与解除8.1如因不可抗力、合同目标无法实现等原因，需要变更或解除第三方介入协议，甲乙双方应协商一致。8.2第三方介入协议的变更或解除不影响本合同的继续履行。9.第三方介入的争议解决9.1第三方介入过程中产生的争议，应通过协商解决。9.2协商不成的，可提交[仲裁委员会]仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.第三方介入的终止10.1第三方介入协议终止后，第三方应立即停止提供相关服务。10.2第三方介入协议终止后，甲乙双方应按照合同约定支付剩余款项。10.3第三方介入协议终止后，甲乙双方应按照合同约定处理相关遗留问题。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股票发行说明书要求：详细说明股票发行的基本情况，包括发行目的、发行规模、发行价格等。说明：发行说明书是投资者了解发行方和股票的重要文件。2.股票发行公告要求：公告股票发行的日期、地点、方式等信息。说明：公告是向公众披露股票发行信息的重要渠道。3.股票发行价格确定依据要求：提供确定股票发行价格的具体依据和方法。说明：价格依据是确保发行价格公允的重要依据。4.承销费用明细表要求：详细列出承销费用的构成、金额及支付方式。说明：明细表是双方确认承销费用的重要凭证。5.第三方介入协议要求：明确第三方介入的具体内容、责任、权利及费用等。说明：协议是第三方介入合同执行的重要文件。6.上市申请文件要求：提供上市申请所需的所有文件，包括但不限于公司章程、财务报表等。说明：上市申请文件是公司上市的重要材料。7.法律意见书要求：由律师事务所出具，对合同法律效力、合规性等提供专业意见。说明：法律意见书是确保合同合法性的重要保障。8.保密协议要求：明确各方保密义务、保密内容、违约责任等。说明：保密协议是保护商业秘密的重要手段。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为要求：明确合同中规定的违约行为类型。说明：违约行为是合同执行过程中可能出现的违规行为。2.责任认定标准要求：制定违约责任认定标准，包括违约行为、违约程度、赔偿金额等。说明：责