2024年金融资产交易投资顾问合同样本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融资产交易投资顾问合同样本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同标的2.1金融资产交易投资顾问服务内容2.2投资顾问服务期限2.3投资顾问服务费用3.投资顾问服务内容3.1投资策略制定3.2市场分析报告3.3投资组合构建3.4投资组合调整3.5投资风险管理4.投资顾问服务方式4.1面对面服务4.2线上服务4.3其他服务方式5.投资顾问服务费用支付方式5.1预付款5.2按月支付5.3按季度支付5.4按年支付6.合同生效与终止6.1合同生效条件6.2合同终止条件6.3合同解除条件7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密信息的保护8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件10.3合同变更与解除程序11.合同解除后的处理11.1合同解除后资产处置11.2合同解除后费用结算11.3合同解除后保密义务12.合同附件12.1投资顾问服务协议12.2投资顾问服务费用明细12.3其他相关附件13.合同生效日期14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式1.4合同签订日期2.合同标的2.1金融资产交易投资顾问服务内容2.2投资顾问服务期限：自本合同签订之日起至____年____月____日止。2.3投资顾问服务费用：人民币____元整，分____期支付。3.投资顾问服务内容3.1投资策略制定：根据客户需求，制定投资策略，包括但不限于资产配置、风险控制等。3.2市场分析报告：定期提供市场分析报告，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等。3.3投资组合构建：根据投资策略，为客户构建投资组合，包括股票、债券、基金等金融产品。3.4投资组合调整：根据市场变化和客户需求，对投资组合进行调整。3.5投资风险管理：对投资过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制。4.投资顾问服务方式4.1面对面服务：在合同有效期内，投资顾问将定期与客户进行面对面沟通，提供投资咨询服务。4.2线上服务：通过电子邮件、电话、网络平台等方式，为客户提供实时投资咨询服务。4.3其他服务方式：根据客户需求，提供其他形式的投资咨询服务。5.投资顾问服务费用支付方式5.1预付款：合同签订后____个工作日内，客户需支付人民币____元整作为预付款。5.2按月支付：自合同生效之日起，每月支付人民币____元整。5.3按季度支付：自合同生效之日起，每季度支付人民币____元整。5.4按年支付：自合同生效之日起，每年支付人民币____元整。6.合同生效与终止6.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2合同终止条件：（1）合同期满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；6.3合同解除条件：（1）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。7.保密条款7.1保密信息定义：本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等，均为保密信息。7.2保密义务：双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密信息的保护：双方应采取一切必要措施，保护保密信息的安全，防止泄露、丢失或被非法使用。8.违约责任8.1违约情形：（1）投资顾问未按照合同约定提供投资咨询服务；（2）客户未按照合同约定支付投资顾问服务费用；（3）一方违反保密义务，泄露对方保密信息；（4）一方因自身原因导致合同无法履行；8.2违约责任承担：（1）投资顾问未按照合同约定提供投资咨询服务，客户有权要求投资顾问按照约定提供服务或解除合同，并要求赔偿因此造成的损失；（2）客户未按照合同约定支付投资顾问服务费用，投资顾问有权要求客户支付，并按日计算违约金；（3）一方违反保密义务，泄露对方保密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；（4）一方因自身原因导致合同无法履行，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。8.3违约赔偿：（1）违约金的具体数额由双方协商确定；（2）如违约金不足以弥补损失，违约方还应支付超出部分的赔偿。9.争议解决9.1争议解决方式：（1）双方应友好协商解决争议；（2）如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构：（1）双方同意将争议提交至合同签订地人民法院；（2）如双方另有约定，可提交其他仲裁机构仲裁。9.3争议解决程序：（1）提交争议解决申请；（2）争议解决机构受理并启动程序；（3）双方进行陈述和举证；（4）争议解决机构作出裁决或判决。10.合同变更与解除10.1合同变更条件：（1）双方协商一致；（2）法律法规或政策调整导致合同内容需要变更。10.2合同解除条件：（1）合同期满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正。10.3合同变更与解除程序：（1）双方书面提出变更或解除合同的请求；（2）经双方协商一致，签订变更或解除合同的书面协议；（3）变更或解除合同协议自双方签字盖章之日起生效。11.合同解除后的处理11.1合同解除后资产处置：（1）投资组合中剩余资产由客户自行处理；（2）投资顾问协助客户处理剩余资产，但不得收取额外费用。11.2合同解除后费用结算：（1）已支付的费用按照合同约定结算；（2）未支付的费用，客户应在合同解除后____个工作日内支付完毕。11.3合同解除后保密义务：（1）双方应继续履行保密义务；（2）合同解除后，保密信息的使用和保护应遵守本合同的相关规定。12.合同附件12.1投资顾问服务协议；12.2投资顾问服务费用明细；12.3其他相关附件。13.合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.其他约定事项（1）本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；（2）本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指非合同双方当事人，但根据本合同约定或双方同意，介入本合同履行过程中的中介机构、评估机构、监管机构或其他任何提供专业服务的实体。15.1.2第三方应当具备相应的资质和条件，能够独立承担法律责任。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是为了提高合同履行的效率、保障合同双方的合法权益，以及确保合同目的的实现。15.3第三方介入方式（1）作为中介方，协助合同双方进行协商和谈判；（2）作为评估方，对合同标的物进行评估；（3）作为监管方，对合同履行过程进行监督；（4）提供其他专业服务，如法律咨询、财务顾问等。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，合同双方应协商确定第三方的选择、职责和权限。15.4.2合同双方应签订第三方介入协议，明确第三方的责任和义务。16.第三方责任限额16.1第三方的责任限额应根据第三方介入协议和本合同的具体约定确定。（1）第三方在提供专业服务过程中因自身过错导致的损失；（2）第三方违反保密义务导致的损失；（3）第三方违反法律法规导致的损失。16.3第三方的责任限额应在第三方介入协议中明确约定，并经合同双方同意。17.甲乙方在第三方介入时的额外条款17.1甲方的额外条款17.1.1甲方向第三方提供必要的资料和信息，以便第三方履行其职责。17.1.2甲方有权监督第三方的工作，并要求第三方提供工作进展报告。17.1.3甲方有权要求第三方在规定的期限内完成其职责。17.2乙方的额外条款17.2.1乙方向第三方提供必要的资料和信息，以便第三方履行其职责。17.2.2乙方应配合第三方的工作，并提供必要的协助。17.2.3乙方有权要求第三方对其提供的信息和资料保密。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与合同双方的关系18.1.1第三方与合同双方是独立的合同关系，第三方不对合同双方承担连带责任。18.1.2第三方在履行职责过程中，其行为视为合同双方的行为，但第三方对合同双方仍承担独立责任。18.2第三方与其他方的责任划分18.2.1第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致合同无法履行或造成损失，第三方应承担相应的责任。18.2.2合同双方在第三方介入过程中，仍应承担各自在合同中的责任和义务。18.2.3第三方与其他方之间因第三方介入产生的争议，由第三方与其他方协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。19.第三方介入的终止19.1第三方介入终止的条件19.1.1合同履行完毕；19.1.2第三方职责完成；19.1.3双方协商一致终止第三方介入。19.2第三方介入终止的程序19.2.1第三方介入终止前，合同双方应与第三方协商确定终止事宜。19.2.2第三方介入终止后，合同双方应进行必要的资料交接和费用结算。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务协议详细要求：包括但不限于服务内容、期限、费用、双方权利义务等。说明：本附件为合同的核心内容，明确了投资顾问的服务细节。2.投资顾问服务费用明细详细要求：列出每项服务的具体费用、支付时间、支付方式等。说明：本附件用于明确费用支付的具体细节，避免后续纠纷。3.第三方介入协议详细要求：包括第三方的选择、职责、权限、责任限额、保密条款等。说明：本附件用于规范第三方介入的过程，确保各方权益。4.市场分析报告详细要求：包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等内容。说明：本附件为投资顾问提供的服务之一，用于辅助投资决策。5.投资组合构建方案详细要求：包括资产配置、风险控制、预期收益等。说明：本附件为投资顾问提供的服务之一，用于指导投资实践。6.投资组合调整方案详细要求：包括调整原因、调整内容、预期效果等。说明：本附件为投资顾问提供的服务之一，用于应对市场变化。7.保密协议详细要求：明确保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：本附件用于保护合同双方的商业秘密和客户信息。8.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本附件用于明确争议解决的具体流程，确保双方权益。9.合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更生效日期等。说明：本附件用于记录合同变更的过程，确保变更的合法性。10.合同解除协议详细要求：包括解除原因、解除生效日期、解除后的处理等。说明：本附件用于记录合同解除的过程，确保解除的合法性。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未按约定提供投资咨询服务责任认定：投资顾问应赔偿客户因未提供咨询服务而遭受的损失。示例：若投资顾问未提供市场分析报告，导致客户投资决策失误，投资顾问应赔偿客户的损失。2.客户未按约定支付服务费用责任认定：客户应按照合同约定支付服务费用，否则应承担违约责任，包括支付违约金。示例：若客户未按期支付服务费用，投资顾问有权要求客户支付相应违约金。3.第三方泄露保密信息责任认定：第三方应承担相应的法律责任，赔偿合同双方因此遭受的损失。示例：若第三方泄露客户信息，导致客户遭受损失，第三方应赔偿客户损失。4.合同一方违反保密义务责任认定：违反保密义务的一方应承担相应的法律责任，赔偿合同另一方因此遭受的损失。示例：若甲方泄露乙方商业秘密，乙方有权要求甲方赔偿损失。5.因不可抗力导致合同无法履行责任认定：不可抗力事件发生时，合同双方互不承担违约责任。示例：若发生地震等不可抗力事件，导致合同无法履行，合同双方互不承担责任。全文完。2024年金融资产交易投资顾问合同样本1本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同签订时间及地点1.3合同生效条件2.定义与解释2.1术语定义2.2文义解释3.服务内容与范围3.1投资顾问服务内容3.2投资顾问服务范围3.3服务期限4.投资策略与风险管理4.1投资策略4.2风险评估与控制4.3风险披露5.资金管理5.1资金来源与用途5.2资金结算与支付5.3资金监管6.信息披露与保密6.1信息披露义务6.2保密义务6.3保密期限7.业绩评估与费用7.1业绩评估标准7.2费用计算方式7.3费用支付时间8.合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除8.3解除条件9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约责任免除10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.合同附件12.1附件一：投资顾问服务协议12.2附件二：投资顾问服务费用明细表12.3附件三：其他相关文件13.合同生效与终止13.1合同生效13.2合同终止13.3终止条件14.其他约定事项14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同份数第一部分：合同如下：1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同签订时间及地点本合同于2024年__月__日签订，签订地点为________。1.3合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，自生效之日起至合同约定的服务期限届满之日止。2.定义与解释2.1术语定义（1）“金融资产”指甲方为乙方提供的各类金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等；（2）“投资顾问服务”指甲方根据乙方需求，提供投资建议、市场分析、风险管理等综合性服务；（3）“投资策略”指甲方根据乙方投资目标和风险偏好制定的投资计划；（4）“风险”指在投资过程中可能遭受的损失。2.2文义解释（1）文义解释应遵循合同条款的文义；（2）如有歧义，应结合合同订立时的背景、目的和双方意思表示进行解释；（3）本合同条款的文义解释以双方签字盖章的合同文本为准。3.服务内容与范围3.1投资顾问服务内容（1）定期提供市场分析报告；（2）根据乙方需求提供投资建议；（3）协助乙方进行投资决策；（4）对乙方的投资组合进行定期评估；（5）根据市场变化调整投资策略。3.2投资顾问服务范围甲方提供的投资顾问服务范围为国内外各类金融资产。3.3服务期限本合同服务期限为自合同生效之日起至____年__月__日止。4.投资策略与风险管理4.1投资策略甲方应根据乙方投资目标和风险偏好，制定合理的投资策略，并定期向乙方汇报。4.2风险评估与控制甲方应定期对乙方的投资组合进行风险评估，并采取必要措施控制风险。4.3风险披露甲方应向乙方充分披露投资过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。5.资金管理5.1资金来源与用途乙方应将投资资金汇入甲方指定的账户，甲方负责管理乙方的投资资金。5.2资金结算与支付甲方应在投资收益实现后，按照约定的比例向乙方支付收益。5.3资金监管甲方应建立健全资金监管制度，确保乙方资金的安全。6.信息披露与保密6.1信息披露义务甲方应按照法律法规和合同约定，及时、准确地向乙方披露相关信息。6.2保密义务双方对本合同内容及在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。6.3保密期限保密期限自合同签订之日起至合同终止后__年止。8.合同变更与解除8.1合同变更（1）法律法规发生变化，导致合同部分条款失效或需调整；（2）双方协商一致，认为有必要变更合同内容；（3）因不可抗力导致合同无法继续履行。8.2合同解除（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未能采取补救措施；（2）因不可抗力导致合同无法继续履行；（3）双方协商一致解除合同。8.3解除条件（1）解除方应提前__天__小时向对方发出书面解除通知；（2）解除通知应明确解除原因和解除日期；（3）合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的权利和义务。9.违约责任9.1违约情形（1）一方未按照合同约定履行义务；（2）一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（3）一方违反保密义务，泄露对方商业秘密；（4）一方违反法律法规，导致合同无法履行。9.2违约责任承担（1）赔偿守约方因违约所遭受的损失；（2）支付违约金；（3）承担其他违约责任。9.3违约责任免除（1）违约是由于不可抗力造成的；（2）违约是由于法律法规变化导致的；（3）违约是由于对方原因造成的。10.争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如双方同意，可约定将争议提交仲裁机构仲裁。10.3争议解决程序争议解决程序应遵循相关法律法规和争议解决机构的规则。11.法律适用与管辖本合同适用中华人民共和国法律法规。合同履行过程中发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。12.合同附件12.1附件一：投资顾问服务协议12.2附件二：投资顾问服务费用明细表12.3附件三：其他相关文件13.合同生效与终止13.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止合同终止情形包括：（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同因法定原因被解除。14.其他约定事项14.1通知方式双方通知应以书面形式进行，通知送达对方后即视为送达。14.2不可抗力不可抗力指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等不可预见、不可避免、不可克服的原因，导致合同无法履行。14.3合同份数本合同一式__份，甲乙双方各执__份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲方、乙方之外的任何个人或机构，包括但不限于中介方、技术服务提供方、监管机构等。15.2第三方介入情形（1）甲方或乙方需要第三方提供专业服务，如审计、评估、法律咨询等；（2）合同履行过程中，需要第三方进行监管或协调；（3）法律法规要求必须引入第三方参与。15.3第三方介入程序（1）甲方或乙方提出第三方介入需求；（2）双方协商确定第三方人选；（3）与第三方签订相关协议或合同；（4）第三方介入合同履行。16.第三方责任16.1第三方责任范围第三方在本合同中的责任范围限于其提供的服务内容，不包括甲方、乙方在合同中的直接责任。16.2第三方责任限额（1）第三方提供服务的性质和内容；（2）第三方服务的市场价格；（3）合同双方协商一致。16.3第三方责任免除（1）第三方在提供服务过程中，因不可抗力导致合同无法履行；（2）第三方在提供服务过程中，因甲方或乙方提供的信息不准确、不完整或误导性信息导致合同无法履行；（3）第三方在提供服务过程中，因甲方或乙方违反法律法规导致合同无法履行。17.第三方权利17.1第三方权利范围第三方在本合同中的权利范围限于其提供的服务内容，不包括甲方、乙方在合同中的直接权利。17.2第三方权利行使第三方应按照合同约定和法律法规的规定行使权利。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系为委托服务关系，甲方为委托方，第三方为受托方。18.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系为服务提供关系，乙方为服务接受方，第三方为服务提供方。18.3第三方与其他各方的关系第三方与其他各方的关系为独立第三方，与甲方、乙方均无直接利益关系。19.第三方介入合同的具体条款（1）第三方的基本信息；（2）第三方提供的服务内容；（3）第三方责任范围和责任限额；（4）第三方权利范围；（5）第三方与其他各方的关系；（6）合同生效、变更、解除和终止；（7）争议解决；（8）其他约定事项。20.第三方介入合同的管理20.1第三方介入合同的管理由甲方或乙方负责。（1）对第三方介入合同进行审核；（2）监督第三方履行合同义务；（3）处理第三方介入合同履行过程中的问题；第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务协议详细要求：详细列明甲方为乙方提供投资顾问服务的具体内容、服务期限、费用标准、保密条款等。说明：本附件作为合同的重要组成部分，用于明确甲乙双方的权利和义务。2.附件二：投资顾问服务费用明细表详细要求：详细列明甲方为乙方提供投资顾问服务的各项费用，包括但不限于咨询费、管理费、业绩提成等。说明：本附件作为合同的一部分，用于明确费用计算方式和支付方式。3.附件三：风险评估报告详细要求：由甲方提供，对乙方投资组合进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：本附件作为合同的一部分，用于乙方了解自身投资风险。4.附件四：投资策略调整通知书详细要求：由甲方在市场变化或乙方需求调整时发出，通知乙方投资策略的调整内容。说明：本附件作为合同的一部分，用于乙方了解投资策略的调整情况。5.附件五：资金管理协议详细要求：详细列明乙方资金的管理方式、结算流程、支付方式等。说明：本附件作为合同的一部分，用于明确资金管理的相关事项。6.附件六：信息披露协议详细要求：明确甲乙双方在合同履行过程中应披露的信息内容、披露方式、披露时间等。说明：本附件作为合同的一部分，用于保障双方的知情权。7.附件七：保密协议详细要求：明确甲乙双方在合同履行过程中对对方商业秘密的保密义务、保密期限等。说明：本附件作为合同的一部分，用于保护双方的商业秘密。8.附件八：争议解决协议详细要求：明确甲乙双方在发生争议时的解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本附件作为合同的一部分，用于指导争议解决过程。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按照合同约定提供投资顾问服务；（2）乙方未按照合同约定支付费用；（3）第三方未按照合同约定履行职责；（4）一方泄露对方商业秘密；（5）一方违反保密义务；（6）一方违反法律法规。2.违约责任认定标准：（1）根据违约行为的性质和严重程度；（2）根据违约行为对对方造成的损失；（3）根据法律法规和合同约定。3.违约责任示例：（1）甲方未按时提供投资顾问服务，乙方有权要求甲方支付违约金；（2）乙方未按时支付费用，甲方有权要求乙方支付滞纳金；（3）第三方未履行职责导致合同无法履行，甲方有权要求第三方承担违约责任；（4）一方泄露对方商业秘密，泄露方应承担相应的法律责任；（5）一方违反保密义务，违反方应承担相应的法律责任；（6）一方违反法律法规，违反方应承担相应的法律责任。全文完。2024年金融资产交易投资顾问合同样本2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人或授权代表1.3合同双方联系方式2.合同签订背景2.1合同签订目的2.2合同签订原因3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期4.投资顾问服务内容4.1投资咨询4.2投资策略制定4.3投资组合管理4.4投资风险评估4.5投资业绩分析5.投资顾问职责5.1遵守法律法规5.2维护客户利益5.3提供专业服务5.4保守客户秘密6.客户权利与义务6.1投资决策权6.2信息查询权6.3费用支付义务6.4投资风险承担义务7.投资顾问费用7.1费用计算方式7.2费用支付时间7.3费用调整机制8.投资风险提示8.1市场风险8.2信用风险8.3操作风险8.4法律法规风险9.违约责任9.1客户违约责任9.2投资顾问违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序12.合同生效与变更12.1合同生效条件12.2合同变更程序13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：风险揭示书13.3附件三：其他相关文件14.其他约定事项14.1合同份数14.2合同语言14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1合同双方名称（1）甲方：___________（2）乙方：___________1.2合同双方法定代表人或授权代表（1）甲方法定代表人或授权代表：___________（2）乙方法定代表人或授权代表：___________1.3合同双方联系方式（1）甲方联系方式：电话___________，邮箱___________，地址___________（2）乙方联系方式：电话___________，邮箱___________，地址___________第二条合同签订背景2.1合同签订目的为满足甲方在金融资产交易领域的投资需求，乙方同意为甲方提供专业的投资顾问服务。2.2合同签订原因基于甲方对金融市场的需求，乙方具备相应的专业能力和资质，双方经协商一致，签订本合同。第三条合同期限3.1合同起始日期本合同自___________年___________月___________日起生效。3.2合同终止日期本合同期限为___________个月，自合同生效之日起计算。第四条投资顾问服务内容4.1投资咨询乙方将为甲方提供市场动态、行业趋势、政策法规等方面的投资咨询服务。4.2投资策略制定乙方根据甲方投资目标和风险偏好，为甲方制定合理的投资策略。4.3投资组合管理乙方负责对甲方投资组合进行动态调整，确保投资组合符合甲方投资目标和风险偏好。4.4投资风险评估乙方对甲方投资组合进行风险评估，及时向甲方反馈风险状况。4.5投资业绩分析第五条投资顾问职责5.1遵守法律法规乙方在提供投资顾问服务过程中，严格遵守国家法律法规及行业规范。5.2维护客户利益乙方在提供服务过程中，始终以甲方利益为重，确保甲方投资安全。5.3提供专业服务乙方具备丰富的金融投资经验，为甲方提供专业、高效的投资顾问服务。5.4保守客户秘密乙方对甲方提供的信息负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。第六条客户权利与义务6.1投资决策权甲方有权根据乙方提供的投资建议，自行做出投资决策。6.2信息查询权甲方有权查阅乙方提供的投资顾问服务相关资料。6.3费用支付义务甲方应按照合同约定，按时支付乙方投资顾问服务费用。6.4投资风险承担义务甲方应充分了解投资风险，自行承担投资损失。第七条投资顾问费用7.1费用计算方式乙方投资顾问服务费用按月计算，具体费用标准为：___________元/月。7.2费用支付时间甲方应在每月的___________日前，向乙方支付当月投资顾问服务费用。7.3费用调整机制如遇国家政策调整或市场波动较大等因素，经双方协商一致，可对投资顾问服务费用进行调整。第八条投资风险提示8.1市场风险乙方提醒甲方，金融市场存在波动性，投资收益可能受到市场风险影响。8.2信用风险乙方提醒甲方，投资于信用等级较低的金融产品可能面临信用风险。8.3操作风险乙方提醒甲方，投资操作过程中可能存在操作失误或系统故障等操作风险。8.4法律法规风险乙方提醒甲方，投资行为应符合国家法律法规，存在法律法规变化带来的风险。第九条违约责任9.1客户违约责任若甲方未按合同约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。9.2投资顾问违约责任若乙方未按合同约定提供服务，或泄露甲方信息，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构双方同意将争议提交至___________仲裁委员会仲裁解决。10.3争议解决程序仲裁程序按照___________仲裁委员会的仲裁规则进行。第十一条合同解除11.1合同解除条件（1）任何一方违反合同约定，经另一方书面通知后，未在___________日内纠正的；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；（3）法律法规或政策变化，导致合同目的无法实现。11.2合同解除程序任何一方要求解除合同时，应提前___________日书面通知对方，合同自通知到达对方时解除。第十二条合同生效与变更12.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同变更程序任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。第十三条合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：风险揭示书13.3附件三：其他相关文件第十四条其他约定事项14.1合同份数本合同一式___________份，甲乙双方各执___________份，具有同等法律效力。14.2合同语言本合同以中文书写，具有法律效力。14.3合同附件效力本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1定义本合同所称的第三方，是指除甲乙双方之外的，在合同履行过程中，根据甲乙双方约定或法律规定，参与合同履行的其他主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、担保机构等。15.2范围（1）提供专业服务，如投资咨询、风险评估、法律服务等；（2）协助甲乙双方完成合同约定的交易；（3）对合同标的物进行评估、审计或担保；（4）其他甲乙双方约定的第三方介入事项。第十六条甲乙双方与第三方的关系16.1合作关系甲乙双方与第三方之间的关系为合作关系，第三方应根据甲乙双方的约定，履行相应的义务。16.2责任划分（1）甲乙双方对第三方提供的服务承担连带责任，除非法律另有规定或合同另有约定；（2）第三方对甲乙双方提供的服务承担相应的责任，如第三方存在过错，甲乙双方有权追究其责任。第十七条第三方责任限额17.1责任限额的设定第三方责任限额应根据第三方提供的服务类型、服务质量、合同约定等因素综合确定。17.2责任限额的明确（1）在合同中明确第三方的责任限额，如“第三方对甲乙双方造成的损失，其赔偿总额不超过___________元”；（2）第三方应提供相应的担保或保险，以保障甲乙双方的权益。第十八条第三方介入的程序18.1介入申请（1）甲乙双方协商一致后，向第三方发出介入申请；（2）第三方收到申请后，应在___________日内回复是否接受介入。18.2介入协议（1