第4章 建设工程勘察设计法律制度

1第四章建设工程勘察设计

法律制度2【旧课复习】1.城乡规划实施中的许可制度？

1、选址意见书核发。2、建设用地规划许可。（1）划拨地。（2）出让地。3、建设工程规划许可。4、乡村建设规划许可。5、对规划许可的限制。6、临时建设许可。7、竣工的规划核实。8、竣工验收档案资料收集。2.《城乡规划法》规定的实施城市规划监督检查的具体内容？(1)对建设活动的监督检查(2)行政监督与检查(3)立法机构的监督检查(4)社会监督34.1建设工程勘察设计法律体系

建设工程勘察是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。

建设工程设计是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。

1工程勘察设计法规概念

在工程建设的各个环节中,勘察是基础,而设计是整个工程建设的灵魂,它们对工程的质量和效益都起者至关重要的作用。因此,依法加强勘察设计管理是十分重要的。

工程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。

52现行有效法规和规章《建设工程勘察设计管理条例》《建设工程勘察设计企业资质管理规定》《建设工程勘察质量管理办法》《建设工程勘察设计市场管理规定》《建筑工程设计招标投标管理办法》07年《建设工程勘察设计资质管理规定》等。6《建设工程勘察设计管理条例》1)内容:对建设工程勘察设计单位的资质、资格管理建设工程勘察设计发包与承包建设工程勘察设计文件的编制与实施建设工程勘察设计活动的监督与管理以及对违反《建设工程勘察设计条例》的处罚规则作了全面具体的规定。72)勘查设计活动的基本原则做到经济效益、社会效益和环境效益相统一；坚持先勘察、后设计、再施工的程序；执行工程建设强制性标准，对质量负责；注意采用新技术、新工艺、新材料和新设备；重视技术和经济相结合。

83建设工程勘察设计发包与承包可以直接发包的工程建设勘察、设计项目有：1)采用特定的专利或专有技术的；2)建筑艺术造型有特定要求的；3)国务院规定的其他工程建设的勘察设计。

可以不进行招标的项目按国家规定需要政府审批的项目，经批准。9勘察设计任务委托的模式发包方可以将整个工程建设勘察设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将工程建设的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。工程建设勘察、设计单位不得将所承揽的工程建设勘察、设计任务进行转包。但经发包方书面同意后，可将除工程建设主体部分外的其他部分的勘察、设计分包给具有相应资质等级的其他工程建设勘察、设计单位。10勘察设计任务的承接(1)

发包人应为承包人提供编制勘察、设计文件所必需的基础资料和文件，并对提供的文件资料负责。(2)在资质等级和业务范围内人承揽工程；乙级及以上勘察设计资质的承接方可以在全国范围承接业务，但异地承接时应当备案；(3)建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位。(4)承包方应当自行完成承接的勘察、设计任务。114.2设计文件的编制

工程设计是工程建设的主导环节，对工程建设的质量、投资效益起着决定性的作用。贯彻经济、社会发展规划和产业政策、城乡规划；综合利用资源，满足环保要求；遵守工程建设技术标准；采用新技术、新工艺、新材料、新设备；重视技术和经济效益的结合；公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调。1工程设计的原则

122建设工程设计依据

1)项目批准文件；2)城市规划；3)强制性标准;4)文件深度要求。铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。3设计阶段及内容

(1)设计阶段根据《基本建设设计工作管理暂行办法》的规定，设计阶段可根据建设项目的复杂程度而决定。

①一般建设项目可按初步设计和施工图设计两个阶段进行。

②技术复杂的建设项目可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。

③存在总体部署问题的建设项目。一些牵涉面广的项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。

14(2)建设工程勘察设计编制要求

1)勘察文件2)设计文件方案设计文件—满足编制初步设计文件和控制概算的需要初步设计文件—满足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要施工图设计文件—设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要3)材料和设备的选用注明技术指标；新技术、新材料的选用。(3)各设计阶段的内容与深度①总体设计

总体设计一般由文字说明和图纸两部分组成。其内容包括：建设规模、产品方案、原料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程、“三废”治理及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。

总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计，主要大型设备、材料的预先安排，土地征用谈判。

②初步设计

初步设计一般应包括以下文字说明和图纸：设计依据、设计指导思想、各类资源的用量和来源、工艺流程、主要设备选型及配置、主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施、新技术采用情况、主要材料用量、外部协作条件、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和期限、总概算等。

初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备和材料的定货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等。

③技术设计技术设计的内容，由有关部门根据工程的特点和需要自行制定。其深度应满足确定方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。

④施工图设计

施工图设计，应根据已获批准的初步设计进行。其深度应满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。

184建筑工程抗震要求

建设工程抗震是建设工程抗御地震灾害简称，是指通过编制、实施抗震防灾规划，对建设工程进行抗震设计和加固，最大限度地抵抗和防御地震灾害的活动。建设工程抗震概念抗震设防范围

地震烈度为6度及6度以上地区和今后有可能发生破坏性地震地区所有新建、改建、扩建工程都必须进行抗震设防。19抗震预防设计

工程勘察设计单位应按规定的业务范围承担工程项目的抗震设计，严格遵守现行抗震设计和规范的有关规定。工程项目的设计文件应有抗震设防的内容，包括设防的依据、设防标准、方案论证等。新建工程采用新技术、新材料和新结构体系，均应通过相应级别的抗震性能鉴定，符合抗震要求，方可采用。205设计文件的审批

——分级管理、分级审批⑴大中型建设项目的初步设计和概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。⑵小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、直辖市、自治区自行规定。⑶总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。⑷各部直接代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。⑸施工图设计除主管部门规定要审查者外，一般不再审批，设计单位要对施工图负责，并向生产、施工单位进行技术交底，听取意见。6设计文件的修改设计文件是工程建设的主要依据，经批准后，不得任意修改和变更，如必须修改，则需有关部门批准。规定：(1)设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。(2)凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书审批机关批准。(3)涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建筑面积、建筑标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。(4)施工图的修改，须经原单位同意。

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施工图的修改建设单位、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。234.3施工图设计文件的审查

1施工图设计文件审查的概念施工图设计文件审查是指国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定的设计审查机构，根据国家的法律、法规、技术标准和规范，对施工图进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。242施工图审查的范围及内容

《建设工程施工图设计文件审查暂行办法》规定，凡属建筑工程设计等级分级标准的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。施工图审查的范围25①建筑物的稳定性与安全性（包括地基基础及结构主体的安全）；②是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范；③是否达到规定的施工图设计深度的要求。④是否损害公共利益施工图审查的内容26施工图审查与设计咨询的关系施工图审查的目的是维护社会公共利益、保护社会公众的生命财产安全，因此，施工图审查主要涉及社会公共利益、公共安全方面的问题。设计方案在经济上是否合理、技术上是否保守、设计方案是否可以改进等这些主要只涉及业主利益的问题，是属于设计咨询范畴的内容，不属施工图审查的范围。273施工图审查的程序施工图审查的报送施工图审查的要求(1)审查机构在收到审查材料后，应在规定的期限范围内完成审查工作，并提出工作报告。(2)审查机构在审查结束后，审查机构应向建设行政主管部门提交书面的施工图审查报告，并应有审查人员签名和审查机构盖章。(3)审查合格的项目，建设行政主管部门收到审查报告后，应及时向建设单位通报审查结果，并颁发施工图审查批准书。(4)施工图一经审查通过，不得擅自进行修改。(5)施工图审查所需经费，由施工图审查机构向建设单位收取。284施工图审查各方的责任设计单位与设计人员的责任勘察设计单位及其设计人员必须对自己的勘察设计文件的质量负责；审查机构的审查只是一种监督行为，其直接责任仍由完成设计的单位和个人负责。审查机构及审查人员的责任①设计文件质量责任在设计文件质量上，审查单位和审查人员只负间接的监督责任，因设计质量问题造成的损失，业主只能向设计单位和设计人员追责，审查机构和审查人员在法律上并不承担赔偿责任。29②

审查机构及审查人员的工作责任对自己在工作中的失职行为，审查机构和审查人员必须承担直接责任，这些责任可分为经济责任、行政责任和刑事责任。国家机关工作人员在建设工程勘察设计活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。政府主管部门的责任304.4建设工程勘察设计监督管理一建设工程勘察设计监督管理机构国务院建设行政主管部门；国务院铁路、交通、水利等有关部门；县级以上人民政府的建设行政主管部门；县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门。二监督的内容审核涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容。31第三十一条

国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。

32违反《建设工程勘察设计管理条例》的行为，必须受到相应的处罚，造成重大安全事故的，还要追究刑事责任。1、建设单位的违约责任1）发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。2）建设单位在施工图设计文件未经审查或审查不合格，却却擅自施工的，将处10万元以上50万元以下的罚款。4.5法律责任332、勘察、设计单位的违约责任1）非法承揽业务的责任

建设工程勘察、设计单位未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销其资质证书；超越资质等级许可的范围，或以其他勘察、设计单位的名义承揽业务，或允许其他单位或个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务的，可责令其停业整顿，降低其资质等级，情节严重的，吊销其资质证书。2）非法转包的责任

责令改正，没收违法所得，处以合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款，还可责令其停业整顿、降低其资质等级，情节严重的，吊销其资质证书。4.5法律责任342、勘察、设计单位的违约责任3）不按规定进行设计的责任

不按工程建设强制性标准进行勘察、设计的勘察、设计单位；不按勘察成果文件进行设计或指定建筑材料、建筑构配件生产厂、供应商的设计单位，责令改正，并处10万元以上30万元以下的罚款。造成工程事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿损失。4.5法律责任353、勘察、设计执业人员的违法责任

未经注册、擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为；已经注册的执业人员和其他专业技术人员，但未受聘于一个建设工程勘察设计单位或同时受聘于两个以上建设工程勘察设计单位从事有关业务活动的，可责令停止执行业务或吊销资格证书。4、国家机关工作人员的违法责任

监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。4.5法律责任365.4工程勘察设计法律制度案例案例分析基本案情：

A厂新建一车间，分别与市设计院B和市建某建筑公司C签订设计合同和施工合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝，为此A厂向法院起诉市C公司。经勘察，裂缝是由于地基不均匀沉降引起的，结论是结构设计图纸所依据的地质资料不准，于是A厂又起诉设计院B。市设计院答辩：设计院是根据A厂提供的地质资料设计的，不应承担事故责任。经法院查证：A厂提供的地质资料不是新建车间的地质资料，事故前设计院也不知道该情况。[问题](1)事故的责任是谁?(2)某厂所发生的诉讼费应由谁承担?37案例评析(1)该设计合同的主体是A厂和设计院B，施工合同的主体是A厂和建筑公司C。根据案情，由于设计图纸所依据的资料不准确，使地基不均匀沉降，最终导致墙壁裂缝事故，所以，事故所涉及的是设计合同中的责权关系，而与施工合同无关，所以建筑公司C没有责任。

在设计合同中，提供准确的资料是委托方的义务之一，而且要对资料的可靠性负责，所以委托方提供假地质资料是事故的根源，委托方是事故的责任者之一。38设计院B按对方提供的资料设计，似乎没有过错，但是直到事故发生前设计院仍不知道资料虚假，说明在整个设计过程中，设计院B并未对地质资料进行认真的审查，使假资料滥竽充数，导致事故发生，所以设计院也是责任者之一。故在此事件中，A厂作为委托方应是事故直接责任人，应负主要责任；设计院B作为承接方，应负间接责任，是次要责任人。(2)该案件中发生的诉讼费，主要应由A厂负担，设计院B也应承担一小部分。39某建设工程项目，建设单位委托飞达监理公司负责施工阶段，目前正在施工。监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1000元。[问题]监理工程师有责任吗?基本案情40监理工程师只对监理合同委托范围内的工程质量负责。施工图设计的问题虽然在施工阶段发现，但是图纸的问题在设计阶段就已存在，图纸的质量不