2024年私募基金管理与投资合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募基金管理与投资合同本合同目录一览1.私募基金管理与投资合同1.1定义与解释1.1.1私募基金1.1.2管理人1.1.3投资者1.1.4合同1.2私募基金的设立与规模1.2.1私募基金的设立1.2.2私募基金的规模1.3管理人的职责与权利1.3.1管理人的管理职责1.3.2管理人的权利1.4投资者的权利与义务1.4.1投资者的权利1.4.2投资者的义务1.5私募基金的投资1.5.1投资范围1.5.2投资决策1.5.3投资限制1.6私募基金的收益分配1.6.1收益分配原则1.6.2收益分配方式1.7私募基金的管理费用1.7.1管理费用标准1.7.2管理费用的支付方式1.8私募基金的托管1.8.1托管人的职责1.8.2托管人的权利1.9合同的终止与解除1.9.1合同终止的条件1.9.2合同解除的条件1.10争议解决1.10.1争议解决方式1.10.2争议解决机构1.11合同的生效、修改与解除1.11.1合同的生效条件1.11.2合同的修改1.11.3合同的解除1.12信息披露与报告1.12.1信息披露的内容1.12.2报告的形式与时间1.13违约责任1.13.1违约行为1.13.2违约责任1.14其他约定1.14.1双方的其他约定1.14.2附加条款第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1私募基金本合同所称“私募基金”是指由管理人根据本合同设立的，专门投资于股权、债权、资产支持证券等金融资产的有限合伙企业或其他形式的私募投资基金。1.2管理人本合同所称“管理人”是指承担私募基金管理职责，按照本合同约定管理和运作私募基金的法人或其他组织。1.3投资者本合同所称“投资者”是指按照本合同约定，向私募基金出资并承担相应风险的法人、其他组织或自然人。1.4合同本合同是指管理人与投资者之间就私募基金的管理、运作、收益分配等事项达成的明确双方权利义务的书面文件。第二条私募基金的设立与规模2.1私募基金的设立管理人应按照中国法律法规的规定，向有关监管机构申请设立私募基金，并在设立完成后通知投资者。2.2私募基金的规模私募基金的规模为人民币[insertamount]亿元。第三条管理人的职责与权利3.1管理人的管理职责管理人应按照本合同约定和中国法律法规的规定，履行私募基金的管理职责，包括但不仅限于：（1）制定和执行私募基金的投资策略；（2）办理私募基金的募集、投资、退出等事务；（3）维护私募基金的合法权益，确保私募基金合规运作；（4）定期向投资者披露私募基金的运作情况和财务状况。3.2管理人的权利管理人享有如下权利：（1）按照本合同约定，从私募基金的管理费用中提取报酬；（2）在私募基金运作过程中，为实现投资目标，按照本合同约定调整投资策略；（3）选择与私募基金合作的第三方服务机构；（4）法律法规和本合同约定的其他权利。第四条投资者的权利与义务4.1投资者的权利投资者享有如下权利：（1）按照本合同约定，向私募基金出资；（2）按照本合同约定，参与私募基金的收益分配；（3）查阅私募基金的财务报告和运作情况；（4）法律法规和本合同约定的其他权利。4.2投资者的义务投资者应履行如下义务：（1）按照本合同约定，向私募基金出资；（2）按照本合同约定，承担私募基金的投资风险；（3）不干预管理人的正常管理活动；（4）法律法规和本合同约定的其他义务。第五条私募基金的投资5.1投资范围私募基金的投资范围包括但不限于：股权、债权、资产支持证券、房地产、金融衍生品等。5.2投资决策管理人对私募基金的投资决策享有最终决定权。5.3投资限制投资者不得要求管理人将私募基金投资于特定资产或特定行业。第六条私募基金的收益分配6.1收益分配原则私募基金的收益分配原则为“先回本后分利”。6.2收益分配方式私募基金的收益分配方式为按季度分配。第七条私募基金的管理费用7.1管理费用标准私募基金的管理费用标准为每年[insertrate]%。7.2管理费用的支付方式管理费用从私募基金资产中提取，按季度支付给管理人。第八条私募基金的托管8.1托管人的职责托管人应按照本合同约定和中国法律法规的规定，履行私募基金的托管职责，包括但不仅限于：（1）保管私募基金资产；（2）监督管理人的运作；（3）办理私募基金的资金往来；（4）定期出具托管报告。8.2托管人的权利托管人享有如下权利：（1）按照本合同约定，从私募基金的管理费用中提取报酬；（2）在私募基金运作过程中，为实现投资目标，按照本合同约定调整托管服务；（3）法律法规和本合同约定的其他权利。第九条合同的终止与解除9.1合同终止的条件本合同在下列条件成就时终止：（1）私募基金到期清算；（2）投资者全部赎回份额；（3）法律、法规规定或本合同约定的其他终止条件。9.2合同解除的条件本合同在下列条件成就时解除：（1）管理人和投资者协商一致；（2）发生本合同约定的解除事项；（3）法律、法规规定或本合同约定的其他解除条件。第十条争议解决10.1争议解决方式本合同纠纷的解决方式为仲裁。10.2争议解决机构争议解决机构为[insertnameofarbitrationinstitution]。第十一条合同的生效、修改与解除11.1合同的生效条件本合同自签署之日起生效。11.2合同的修改合同的修改需经管理人和投资者协商一致，并以书面形式签订补充协议。11.3合同的解除合同的解除按照本合同第九条和第十条的约定执行。第十二条信息披露与报告12.1信息披露的内容管理人应按照中国法律法规的规定和本合同约定，向投资者披露私募基金的运作情况、财务状况和投资收益等信息。12.2报告的形式与时间管理人应按照本合同约定，定期向投资者提交运作报告和财务报告。第十三条违约责任13.1违约行为违反本合同的行为包括但不限于：（1）未按约定履行出资义务；（2）未按约定履行管理职责；（3）未按约定进行收益分配；（4）法律法规和本合同约定的其他违约行为。13.2违约责任违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：（1）赔偿对方因此遭受的损失；（2）支付违约金；（3）法律法规和本合同约定的其他违约责任。第十四条其他约定14.1双方的其他约定本合同未约定的事项，双方可另行协商并签订补充协议。14.2附加条款本合同附件为《私募基金管理协议》，附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入1.1第三方定义本合同所称“第三方”是指除甲方、乙方之外的，与甲方、乙方之间不存在合同关系的法人、其他组织或自然人。1.2第三方介入的情形第三方介入包括但不限于：中介方、审计方、评估方、托管方、投资顾问等。第二条第三方的主要责任与义务2.1第三方责任第三方应按照本合同约定和中国法律法规的规定，履行其职责，包括但不限于：（1）中介方应提供真实、准确、完整的项目信息；（2）审计方应对私募基金的财务状况进行审计；（3）评估方应对私募基金的投资项目进行评估；（4）托管方应妥善保管私募基金资产；（5）投资顾问应提供专业的投资建议。2.2第三方义务第三方应承担如下义务：（1）遵守中国法律法规和本合同的约定；（2）按照甲乙双方的约定，履行其职责；（3）对私募基金的信息保密；（4）法律法规和本合同约定的其他义务。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额的确定甲乙双方应根据第三方的职责、专业性质、市场行情等因素，协商确定第三方的责任限额。3.2第三方责任限额的变更甲乙双方经协商一致，可以变更第三方的责任限额。变更后的责任限额应书面通知第三方。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方的独立性第三方与甲乙方为独立的合同主体，彼此之间的合同关系互不影响。4.2第三方与甲乙方的权利义务划分第三方对甲方、乙方承担的义务和责任，不替代或免除甲方、乙方根据本合同应承担的义务和责任。第五条第三方介入的合同修改5.1第三方介入的合同修改当甲乙双方同意引入第三方时，甲乙双方应根据第三方的职责和义务，对本合同相关条款进行修改，以明确第三方的权利和义务。5.2第三方合同的签订甲乙双方与第三方签订合同时，应确保第三方了解并同意本合同的相关约定。第六条第三方介入的违约责任6.1第三方违约行为第三方违反本合同或其与甲乙双方签订的合同约定，构成违约。6.2第三方违约责任第三方应承担违约责任，包括但不限于：（1）赔偿甲方、乙方因此遭受的损失；（2）支付违约金；（3）法律法规和本合同约定的其他违约责任。第七条第三方介入的争议解决7.1第三方争议解决方式第三方与甲方、乙方之间的争议，可以协商解决，也可以按照本合同约定的争议解决方式解决。7.2第三方争议解决机构第三方争议解决机构为[insertnameofarbitrationinstitution]。第八条第三方介入的合同解除8.1第三方合同解除条件甲乙双方同意解除与第三方的合同，应书面通知第三方。8.2第三方合同解除后的责任第三方在合同解除后，仍应承担因其违约行为导致的违约责任。第九条甲乙方的权利义务9.1甲乙方的权利甲方、乙方有权根据本合同约定，对第三方进行监督和检查。9.2甲乙方的义务甲方、乙方应按照本合同约定，向第三方支付服务费用。第十条附件本合同附件为《第三方服务合同》，附件与本合同具有同等法律效力。第十一条生效、修改与解除11.1生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。11.2修改条件本合同的修改需经甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。11.3解除条件本合同的解除按照本合同第七条、第八条的约定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：《私募基金管理协议》附件二：《私募基金托管协议》附件三：《投资顾问服务协议》附件四：《审计服务协议》附件五：《评估服务协议》附件六：《中介服务协议》附件一《私募基金管理协议》详细要求和说明：本协议是管理人与投资者之间就私募基金的管理、运作、收益分配等事项达成的明确双方权利义务的书面文件。附件二《私募基金托管协议》详细要求和说明：本协议是托管人与管理人之间就私募基金的托管事项达成的明确双方权利义务的书面文件。附件三《投资顾问服务协议》详细要求和说明：本协议是投资顾问与管理人之间就投资顾问服务的提供事项达成的明确双方权利义务的书面文件。附件四《审计服务协议》详细要求和说明：本协议是审计方与管理人之间就审计服务的提供事项达成的明确双方权利义务的书面文件。附件五《评估服务协议》详细要求和说明：本协议是评估方与管理人之间就评估服务的提供事项达成的明确双方权利义务的书面文件。附件六《中介服务协议》详细要求和说明：本协议是中介方与管理人之间就中介服务的提供事项达成的明确双方权利义务的书面文件。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.未按约定履行出资义务；2.未按约定履行管理职责；3.未按约定进行收益分配；4.未按约定进行信息披露；5.未按约定履行托管职责；6.第三方未按约定履行其职责。违约责任认定标准：1.违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿因此遭受的损失、支付违约金等；2.违约方的违约行为导致合同解除的，应承担因此产生的全部违约责任；3.违约方应按照合同约定承担赔偿责任，且不免除其继续履行合同的义务。示例说明：假设管理人未按约定履行管理职责，导致私募基金投资损失，投资者可以要求管理人承担违约责任，包括但不限于赔偿损失和支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.私募基金：指由管理人根据本合同设立的，专门投资于股权、债权、资产支持证券等金融资产的有限合伙企业或其他形式的私募投资基金。2.管理人：指承担私募基金管理职责，按照本合同约定管理和运