2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同本合同目录一览1.合同订立依据与目的1.1合同订立依据1.2合同订立目的2.定向增发股份基本情况2.1增发股份总额2.2增发股份价格2.3增发股份发行对象3.优先认购权认购条件3.1优先认购权定义3.2优先认购权行使条件3.3优先认购权行使期限4.认购股份的支付方式4.1付款方式4.2付款时间4.3付款地点5.认购股份的登记与过户5.1股份登记5.2股份过户6.合同的生效、变更与解除6.1合同生效条件6.2合同变更6.3合同解除7.违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构9.合同的附件9.1附件一：认购申请书9.2附件二：增发股份认购协议9.3附件三：其他相关文件10.合同的签署与生效10.1签署方式10.2生效时间11.合同的解除与终止11.1解除条件11.2终止条件12.合同的终止后的处理12.1股份转让12.2资产清算12.3知识产权归属13.合同的终止后的责任13.1责任承担13.2责任追究14.其他约定事项14.1合同解释14.2合同生效14.3合同争议第一部分：合同如下：1.合同订立依据与目的1.1合同订立依据1.1.1《中华人民共和国公司法》1.1.2《中华人民共和国证券法》1.1.3《非上市公众公司信息披露管理办法》1.1.4《非上市公众公司定向发行管理办法》1.2合同订立目的1.2.1明确双方在公司定向增发股份及优先认购权认购过程中的权利义务1.2.2促进公司融资和发展2.定向增发股份基本情况2.1增发股份总额2.1.1本次定向增发股份总额为人民币万元2.1.2增发股份占公司总股本的比例为%2.2增发股份价格2.2.1增发股份的价格为人民币元/股2.2.2价格确定依据及方法2.3增发股份发行对象2.3.1发行对象为公司现有股东及符合条件的投资者2.3.2发行对象名单及认购比例3.优先认购权认购条件3.1优先认购权定义3.1.1优先认购权是指公司现有股东在本次定向增发股份时，享有在同等条件下优先认购新增股份的权利。3.2优先认购权行使条件3.2.1优先认购权人需符合公司规定的投资者资格条件3.2.2优先认购权人需在规定的时间内提交认购申请书3.3优先认购权行使期限3.3.1优先认购权行使期限为自公告之日起个工作日内4.认购股份的支付方式4.1付款方式4.1.1认购人应采用银行转账方式支付认购款项4.1.2银行转账账户信息如下：4.2付款时间4.2.1认购人应在签署本合同之日起个工作日内将认购款项汇入上述账户4.3付款地点4.3.1付款地点为公司所在地5.认购股份的登记与过户5.1股份登记5.1.1公司负责办理本次定向增发股份的登记手续5.1.2股份登记完成后，公司将向认购人出具相应的股份登记证明5.2股份过户5.2.1认购人完成认购款项支付后，公司将在个工作日内办理股份过户手续5.2.2股份过户完成后，公司将向认购人出具相应的股份过户证明6.合同的生效、变更与解除6.1合同生效条件6.1.1双方签署本合同并加盖公章6.1.2本合同经双方法定代表人或授权代表签字6.2合同变更6.2.1合同的任何变更需经双方书面同意并签署书面文件6.3合同解除6.3.1合同的解除需经双方书面同意6.3.2因一方违约导致合同解除的，违约方应承担相应的违约责任8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。8.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决机构8.2.1双方同意将争议提交至合同签订地的人民法院管辖。9.合同的附件9.1附件一：认购申请书9.1.1认购申请书应包含认购人的基本信息、认购股份数量、认购价格等信息。9.1.2认购申请书应由认购人签字或盖章。9.2附件二：增发股份认购协议9.2.1认购协议应详细列明双方的权利义务、增发股份的发行条件、认购款项的支付方式等。9.2.2认购协议应由双方签字或盖章。9.3附件三：其他相关文件9.3.1包括但不限于公司章程、公司最近一年的财务报表、定向增发说明书等。10.合同的签署与生效10.1签署方式10.1.1本合同一式份，双方各执份。10.1.2本合同自双方签字或盖章之日起生效。10.2生效时间10.2.1本合同自签署之日起生效。11.合同的解除与终止11.1解除条件11.1.1双方协商一致，可以解除本合同。11.1.2一方违约，另一方有权解除本合同。11.2终止条件11.2.1合同约定的权利义务已全部履行完毕。11.2.2法律法规或政策变化导致本合同无法继续履行。12.合同的终止后的处理12.1股份转让12.1.1合同终止后，已认购的股份不得转让，除非双方另有约定。12.2资产清算12.2.1合同终止时，如有剩余款项，应按照双方约定的方式处理。12.3知识产权归属12.3.1合同终止后，双方所拥有的知识产权仍归各自所有。13.合同的终止后的责任13.1责任承担13.1.1合同终止后，双方应各自承担因合同履行而产生的责任。13.2责任追究13.2.1一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。14.其他约定事项14.1合同解释14.1.1本合同的解释以中文为准，双方对合同条款的理解如有争议，应以通常理解为准。14.2合同生效14.2.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。14.3合同争议14.3.1本合同未尽事宜，由双方协商解决；协商不成的，按本合同约定的争议解决方式处理。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方介入是指在合同履行过程中，根据合同约定或双方协商一致，引入的具有独立法律地位的第三方主体。15.2第三方介入的范围包括但不限于中介方、审计方、评估方、监管机构等。16.第三方介入的条件与程序16.1.1双方协商一致；16.1.2第三方具备相应的资质和能力；16.1.3第三方介入不违反法律法规和本合同的约定。16.2第三方介入的程序：16.2.1双方应签订书面协议，明确第三方的权利义务；16.2.2双方将第三方介入的情况通知对方；16.2.3第三方介入后，应按照本合同及双方书面协议的规定履行职责。17.第三方介入的职责与权利17.1第三方介入的职责：17.1.1严格按照本合同及双方书面协议的规定履行职责；17.1.2独立、客观、公正地开展工作；17.1.3对合同履行过程中发现的问题及时报告双方。17.2第三方介入的权利：17.2.1获取必要的合同履行资料；17.2.2对合同履行情况进行监督检查；17.2.3对合同履行过程中存在的问题提出建议或要求整改。18.第三方介入的费用承担18.1第三方介入的费用由双方根据实际情况协商确定，并在本合同中明确；18.2第三方介入的费用包括但不限于第三方服务费、交通费、住宿费等。19.第三方责任限额19.1第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失导致合同履行不能或造成损失的，应承担相应的赔偿责任；19.2第三方责任限额由双方在签订书面协议时约定，并在本合同中明确；19.3若第三方责任限额低于实际损失，则第三方应全额赔偿，超出部分由甲乙双方按照合同约定分担。20.第三方与其他各方的划分说明20.1第三方与其他各方的划分如下：20.1.1第三方与甲方：第三方应按照本合同及双方书面协议的规定，向甲方提供相关服务，甲方应支付相应费用；20.1.2第三方与乙方：第三方应按照本合同及双方书面协议的规定，向乙方提供相关服务，乙方应支付相应费用；20.1.3第三方与合同双方：第三方应独立履行职责，不参与合同双方的决策过程，不承担合同双方的决策责任。21.第三方介入的变更与解除21.1第三方介入的变更需经双方书面同意，并通知对方；21.2.1第三方因故无法继续履行职责；21.2.2双方协商一致解除第三方介入。22.第三方介入的争议解决22.1第三方介入产生的争议，由第三方与合同双方协商解决；22.2协商不成的，可按照本合同约定的争议解决方式处理。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：认购申请书详细要求：认购申请书应包含认购人的基本信息、认购股份数量、认购价格、付款方式、签署日期等信息。说明：认购申请书是认购人向公司表达认购意向的书面文件，是合同的重要组成部分。2.附件二：增发股份认购协议详细要求：认购协议应详细列明双方的权利义务、增发股份的发行条件、认购款项的支付方式、股份登记与过户等条款。说明：认购协议是双方就本次增发股份认购事宜达成的具体协议，具有法律效力。3.附件三：公司章程详细要求：公司章程应包含公司的基本情况、组织机构、股权结构、股东大会、董事会、监事会等条款。说明：公司章程是公司设立和运营的基本规范，是合同履行的重要依据。4.附件四：公司最近一年的财务报表详细要求：财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并附有必要的注释。说明：财务报表是公司财务状况的反映，是投资者和监管机构关注的重点。5.附件五：定向增发说明书详细要求：说明书应包含增发股份的基本情况、发行条件、发行对象、定价依据、风险提示等内容。说明：定向增发说明书是投资者了解公司增发股份的重要文件。6.附件六：第三方服务协议详细要求：协议应明确第三方的服务内容、服务期限、费用、责任等条款。说明：第三方服务协议是第三方提供服务的法律文件，是合同履行的重要补充。7.附件七：争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决的方式、机构、程序等条款。说明：争议解决协议是双方就争议解决达成的一致意见，是合同履行的重要保障。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：认购人未按约定时间支付认购款项。责任认定标准：认购人应向公司支付违约金，违约金为认购款项的%。示例说明：若认购人未在规定时间内支付认购款项，则应向公司支付万元的违约金。2.违约行为：公司未按约定时间完成股份登记与过户。责任认定标准：公司应向认购人支付违约金，违约金为认购款项的%。示例说明：若公司未在规定时间内完成股份登记与过户，则应向认购人支付万元的违约金。3.违约行为：第三方未按约定履行职责。责任认定标准：第三方应向合同双方支付违约金，违约金为第三方服务费的%。示例说明：若第三方未按约定履行职责，则应向合同双方支付万元的违约金。4.违约行为：一方泄露合同内容或商业秘密。责任认定标准：泄露方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、停止侵权等。示例说明：若一方泄露合同内容或商业秘密，则应承担相应的法律责任。全文完。2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语定义1.2上下文解释1.3专用名词解释2.合同主体2.1出资人信息2.2受资人信息2.3优先认购权人信息3.定向增发股份3.1股份发行数量3.2股份发行价格3.3股份发行时间3.4股份发行方式3.5股份发行对象4.优先认购权4.1优先认购权概述4.2优先认购权比例4.3优先认购权行使方式4.4优先认购权行使时间4.5优先认购权行使条件5.认购价格及支付方式5.1认购价格确定5.2认购价格调整5.3认购款支付方式5.4认购款支付时间5.5认购款支付责任6.交割与登记6.1交割时间6.2交割方式6.3股份登记6.4股份登记责任7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3保密责任8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担8.3违约责任赔偿9.解除合同9.1解除合同条件9.2解除合同程序9.3解除合同责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.合同生效11.1合同生效条件11.2合同生效时间11.3合同生效地点12.合同解除12.1合同解除条件12.2合同解除程序12.3合同解除责任13.合同续签13.1合同续签条件13.2合同续签程序13.3合同续签期限14.其他约定14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同修改14.4合同解除与终止14.5合同解释权第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语定义1.1.1“出资人”指本合同中提供资金用于定向增发的自然人、法人或其他组织。1.1.2“受资人”指本合同中接受出资人投资，进行定向增发的公司。1.1.3“优先认购权人”指在定向增发股份时，享有优先认购权的出资人。1.1.4“定向增发股份”指受资人向特定对象非公开发行的新股。1.1.5“优先认购权”指优先认购权人按照约定的条件和比例，优先认购受资人定向增发股份的权利。1.2上下文解释1.2.1本合同中涉及的法律、法规、政策等，均以中华人民共和国现行有效法律、法规、政策为准。1.2.2本合同中未定义的术语，应按照行业惯例和常识进行解释。1.3专用名词解释1.3.1“认购价格”指优先认购权人认购定向增发股份的价格。1.3.2“认购款”指优先认购权人支付给受资人的认购股份款项。2.合同主体2.1出资人信息2.1.1出资人名称：________________________2.1.2出资人法定代表人：____________________2.1.3出资人注册资本：____________________2.1.4出资人住所：________________________2.2受资人信息2.2.1受资人名称：________________________2.2.2受资人法定代表人：____________________2.2.3受资人注册资本：____________________2.2.4受资人住所：________________________2.3优先认购权人信息2.3.1优先认购权人名称：____________________2.3.2优先认购权人法定代表人：________________2.3.3优先认购权人注册资本：_________________2.3.4优先认购权人住所：____________________3.定向增发股份3.1股份发行数量3.1.1定向增发股份总数为：_________________股。3.2股份发行价格3.2.1定向增发股份价格为：_________________元/股。3.3股份发行时间3.3.1定向增发股份发行时间为：_________________。3.4股份发行方式3.4.1定向增发股份发行方式为：_________________。3.5股份发行对象3.5.1定向增发股份发行对象为：_________________。4.优先认购权4.1优先认购权概述4.1.1优先认购权人享有按照约定的比例和价格认购定向增发股份的权利。4.2优先认购权比例4.2.1优先认购权比例为：_________________。4.3优先认购权行使方式4.3.1优先认购权人可通过书面形式向受资人行使优先认购权。4.4优先认购权行使时间4.4.1优先认购权行使时间为：_________________。4.5优先认购权行使条件4.5.1.1优先认购权人已支付全部认购款；4.5.1.2优先认购权人已签署本合同；4.5.1.3受资人已按约定完成定向增发股份的发行。5.认购价格及支付方式5.1认购价格确定5.1.1认购价格按照本合同第三条第2.2款约定的价格确定。5.2认购价格调整5.2.1认购价格在合同有效期内不得调整。5.3认购款支付方式5.3.1优先认购权人应通过银行转账方式支付认购款。5.4认购款支付时间5.4.1优先认购权人应在约定的优先认购权行使时间内支付全部认购款。5.5认购款支付责任5.5.1优先认购权人未按时支付认购款，应承担违约责任，并向受资人支付违约金。6.交割与登记6.1交割时间6.1.1交割时间为：_________________。6.2交割方式6.2.1交割方式为：_________________。6.3股份登记6.3.1受资人应按照约定办理定向增发股份的登记手续。6.4股份登记责任6.4.1股份登记责任由受资人承担。8.保密条款8.1保密内容8.1.1双方对本合同涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息等保密内容负有保密义务。8.1.2保密内容具体包括但不限于：公司财务数据、经营策略、客户信息、技术方案等。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同终止后五年。8.3保密责任8.3.1双方未经对方同意，不得向任何第三方泄露或披露保密内容。8.3.2如因违反保密义务导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。9.违约责任9.1违约行为9.1.1出资人未按约定支付认购款的；9.1.2受资人未按约定发行股份或未按约定办理股份登记的；9.1.3双方违反保密义务的；9.1.4其他违反本合同约定的行为。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，并向守约方支付违约金。9.2.2违约金金额根据违约行为的严重程度及造成的损失确定。9.3违约责任赔偿9.3.1若违约行为造成对方损失的，违约方应赔偿损失，包括直接损失和可得利益损失。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1除非双方另有约定，争议解决机构为合同签订地人民法院。10.3争议解决费用10.3.1争议解决费用由败诉方承担。11.合同生效11.1合同生效条件11.1.1双方签署本合同；11.1.2合同经双方签字盖章后生效。11.2合同生效时间11.2.1合同自双方签字盖章之日起生效。11.3合同生效地点11.3.1合同生效地点为合同签订地。12.合同解除12.1合同解除条件12.1.1双方协商一致解除本合同；12.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行；12.1.3一方违约，经对方催告后仍未纠正。12.2合同解除程序12.2.1双方应书面通知对方解除合同；12.2.2解除合同后，双方应妥善处理未履行完毕的义务。12.3合同解除责任12.3.1合同解除后，双方应按照约定承担相应的责任。13.合同续签13.1合同续签条件13.1.1双方同意续签本合同；13.1.2双方协商一致续签条款。13.2合同续签程序13.2.1双方应书面通知对方续签意向；13.2.2双方协商确定续签条款后，签署续签协议。13.3合同续签期限13.3.1合同续签期限由双方协商确定。14.其他约定14.1不可抗力14.1.1因不可抗力事件导致本合同无法履行，双方互不承担责任；14.1.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。14.2合同附件14.2.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3合同修改14.3.1本合同的修改需经双方协商一致，并以书面形式签署；14.3.2未经双方书面同意，任何一方不得对本合同进行修改。14.4合同解除与终止14.4.1合同解除与终止按照本合同第十二条和第十三条的规定执行。14.5合同解释权14.5.1本合同的解释权归合同签订地人民法院所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系的自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入条件15.2.1甲乙双方经协商一致，认为需要第三方介入以保障合同履行或提高合同履行的效率。15.2.2第三方介入需符合法律法规的规定，并经甲乙双方书面同意。15.3第三方责任15.3.1第三方在介入本合同关系后，应遵守本合同的约定，并承担相应的责任。15.3.2第三方的责任范围限于其介入事项，不包括本合同其他条款约定的责任。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据其职责，要求甲乙双方提供必要的信息和资料。15.4.2第三方有权对甲乙双方的履约情况进行监督，并提出建议或意见。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方与甲乙双方的关系为独立的第三方关系，不构成甲乙双方的合伙、合资或其他形式的合作关系。15.5.2第三方对甲乙双方的权利义务仅限于本合同约定的范围内，不涉及本合同以外的权利义务。15.5.3第三方不得利用其在合同中的地位，损害甲乙双方的合法权益。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时，需增加的额外条款及说明16.1甲乙双方应在本合同中明确第三方的介入目的、职责和权限。16.2甲乙双方应在本合同中约定第三方介入的具体程序和条件。16.3甲乙双方应在本合同中约定第三方介入的费用承担方式。16.4甲乙双方应在本合同中约定第三方介入的期限和终止条件。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并应合理反映第三方的风险承担能力。17.2第三方责任限额包括但不限于：17.2.1第三方因故意或重大过失导致甲乙双方损失的；17.2.2第三方违反法律法规或本合同约定导致甲乙双方损失的。17.3若第三方责任限额不足以覆盖甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方承担超出责任限额的损失。18.第三方介入的合同变更18.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况对本合同进行必要的变更。18.2合同变更应经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式签署。19.第三方介入的合同解除19.1若第三方介入导致合同无法履行或履行成本显著增加，甲乙双方可协商解除合同。19.2合同解除后，甲乙双方应根据本合同约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、责任承担等。20.第三方介入的争议解决20.1第三方介入引起的争议，甲乙双方应通过协商解决。20.2协商不成的，甲乙双方可按照本合同约定的争议解决方式解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：出资人身份证明文件要求：提供出资人的有效身份证明文件，如身份证、护照等。说明：用于证明出资人的身份和资格。2.附件二：受资人公司章程要求：提供受资人公司的最新公司章程。说明：用于证明受资人公司的合法性和组织结构。3.附件三：优先认购权人授权委托书要求：若优先认购权人委托他人行使权利，需提供授权委托书。说明：用于证明委托人的授权和代理资格。4.附件四：定向增发股份认购协议要求：签署的定向增发股份认购协议。说明：详细约定认购股份的数量、价格、支付方式等。5.附件五：优先认购权行使确认书要求：优先认购权人行使优先认购权时，需提供确认书。说明：用于确认优先认购权人已行使优先认购权。6.附件六：认购款支付凭证要求：提供认购款的支付凭证，如银行转账记录等。说明：用于证明认购款的支付。7.附件七：股份交割凭证要求：提供股份交割的凭证，如股票转让协议等。说明：用于证明股份已成功交割。8.附件八：股份登记证明要求：提供股份登记的证明文件，如股份登记证书等。说明：用于证明股份已成功登记。9.附件九：保密协议要求：签署的保密协议。说明：约定双方对本合同涉及的商业秘密、技术秘密等保密义务。10.附件十：争议解决协议要求：签署的争议解决协议。说明：约定双方解决争议的方式和程序。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1出资人未按约定支付认购款。1.2受资人未按约定发行股份或未按约定办理股份登记。1.3双方违反保密义务，泄露或披露保密内容。1.4第三方违反其职责，导致甲乙双方损失。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，并向守约方支付违约金。2.2违约金金额根据违约行为的严重程度及造成的损失确定。2.3若违约行为造成对方损失的，违约方应赔偿损失，包括直接损失和可得利益损失。3.违约行为示例说明：3.1示例一：出资人未按约定支付认购款，应支付违约金，并赔偿因延迟支付造成的利息损失。3.2示例二：受资人未按约定发行股份，应支付违约金，并赔偿因股份发行延迟造成的损失。3.3示例三：双方违反保密义务，泄露保密内容，应支付违约金，并赔偿因保密内容泄露造成的损失。3.4示例四：第三方违反其职责，导致甲乙双方损失，应承担违约责任，并赔偿损失。全文完。2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同2本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同编号1.2合同签订日期1.3合同双方名称及地址1.4合同签订地点2.定向增发股份及优先认购权认购事项2.1定向增发股份概述2.2优先认购权认购概述2.3定向增发股份及优先认购权认购的适用范围3.定向增发股份及优先认购权认购的条件3.1合同双方资格要求3.2定向增发股份及优先认购权认购的审批程序3.3定向增发股份及优先认购权认购的资金来源4.定向增发股份及优先认购权认购的价格4.1定向增发股份价格4.2优先认购权认购价格5.定向增发股份及优先认购权认购的数量5.1定向增发股份数量5.2优先认购权认购数量6.定向增发股份及优先认购权认购的支付方式6.1付款方式6.2付款时间6.3付款地点7.定向增发股份及优先认购权认购的交割7.1交割时间7.2交割地点7.3交割方式8.定向增发股份及优先认购权认购的权益8.1定向增发股份的权益8.2优先认购权认购的权益9.定向增发股份及优先认购权认购的变更和解除9.1变更的条件9.2解除的条件9.3变更和解除的程序10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任承担10.3违约金的计算11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效日期13.合同解除13.1合同解除条件13.2合同解除程序14.其他14.1合同附件14.2合同解释14.3合同效力第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同编号：SD202400011.2合同签订日期：2024年1月1日1.3合同双方名称及地址1.3.1出让人：甲公司，地址：省市区路号1.3.2受让人：乙公司，地址：省市区路号1.4合同签订地点：省市区路号会议室2.定向增发股份及优先认购权认购事项2.1定向增发股份概述2.1.1增发股份总额：1000万股2.1.2增发股份用途：用于公司扩大生产规模2.2优先认购权认购概述2.2.1优先认购权对象：甲公司现有股东2.2.2优先认购权比例：优先认购权占增发股份的20%3.定向增发股份及优先认购权认购的条件3.1合同双方资格要求3.1.1出让人：具备合法经营资格，无重大违法行为3.1.2受让人：具备合法经营资格，无重大违法行为3.2定向增发股份及优先认购权认购的审批程序3.2.1出让人需向相关监管部门报送增发股份及优先认购权认购的申请3.2.2受让人需向相关监管部门报送优先认购权认购的申请3.3定向增发股份及优先认购权认购的资金来源3.3.1出让人：自有资金3.3.2受让人：自有资金4.定向增发股份及优先认购权认购的价格4.1定向增发股份价格：每股5元4.2优先认购权认购价格：每股4.5元5.定向增发股份及优先认购权认购的数量5.1定向增发股份数量：1000万股5.2优先认购权认购数量：200万股6.定向增发股份及优先认购权认购的支付方式6.1付款方式：银行转账6.2付款时间：合同生效之日起30日内6.3付款地点：出让人指定账户7.定向增发股份及优先认购权认购的交割7.1交割时间：合同生效之日起60日内7.2交割地点：省市区路号7.3交割方式：股票过户登记8.定向增发股份及优先认购权认购的权益8.1定向增发股份的权益8.1.1受让人认购的股份自过户登记之日起享有与公司其他股东同等的权益8.1.2受让人有权参加公司股东大会，并行使相应的表决权8.1.3受让人有权按公司章程规定分配股利8.2优先认购权认购的权益8.2.1优先认购权持有人有权在同等条件下优先认购公司未来增发的股份8.2.2优先认购权持有人享有与公司其他股东同等的权益9.定向增发股份及优先认购权认购的变更和解除9.1变更的条件9.1.1双方协商一致9.1.2符合法律法规及公司章程的规定9.2解除的条件9.2.1出现不可抗力情况9.2.2一方违约，另一方有权解除合同9.3变更和解除的程序9.3.1双方应书面提出变更或解除请求9.3.2变更或解除请求经双方签字盖章后生效10.违约责任10.1违约行为10.1.1未按约定支付认购款项10.1.2未按约定完成股份过户登记10.1.3违反合同约定的保密义务10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约金，违约金按未履行部分金额的5%计算10.2.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失10.3违约金的计算10.3.1违约金以人民币计算，以实际损失为基础11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议11.1.2协商不成的，提交仲裁委员会仲裁11.2争议解决机构11.2.1仲裁委员会11.3争议解决程序11.3.1双方应按照仲裁规则提交仲裁申请11.3.2仲裁委员会应按照仲裁规则进行审理12.合同生效12.1合同生效条件12.1.1双方签字盖章12.1.2相关监管部门批准12.2合同生效日期12.2.1合同自双方签字盖章之日起生效13.合同解除13.1合同解除条件13.1.1合同约定的解除条件成就13.1.2一方违约，另一方有权解除合同13.2合同解除程序13.2.1双方应书面通知对方解除合同13.2.2合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜14.其他14.1合同附件14.1.1附件一：增发股份认购协议14.1.2附件二：优先认购权认购协议14.2合同解释14.2.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决14.2.2本合同以中文文本为准14.3合同效力14.3.1本合同自生效之日起具有法律约束力14.3.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”指除甲、乙双方以外的，在合同履行过程中可能介入的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、会计师事务所、律师事务所、评估机构等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同，应经甲、乙双方一致同意，并以书面形式明确第三方的权利、义务和责任。15.3第三方责任限额15.3.1第三方的责任限额应在其提供服务时，与甲、乙双方另行签订的协议中约定。15.3.2第三方责任限额应根据第三方的专业能力和风险评估，以及甲、乙双方对风险的可接受程度确定。16.第三方介入的具体条款16.1第三方介入条件16.1.1第三方介入应在合同履行过程中，根据甲、乙双方的需要和第三方的能力决定。16.1.2第三方介入应符合法律法规及行业规范。16.2第三方权利16.2.1第三方有权根据甲、乙双方的要求，独立开展相关工作。16.2.2第三方有权获得甲、乙双方提供的必要信息和资料。16.3第三方义务16.3.1第三方应按照甲、乙双方的要求，及时、准确、全面地履行工作职责。16.3.2第三方应保守甲、乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。16.4第三方责任16.4.1第三方因故意或重大过失导致合同不能履行或履行不符合约定的，应承担相应的违约责任。16.4.2第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲、乙双方损失的，应承担赔偿责任。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方应按照甲方的要求，协助甲方完成相关事宜。17.1.2甲方对第三方的指示和决策具有最终决定权。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方应按照乙方的要求，协助乙方完成相关事宜。17.2.2乙方对第三方的指示和决策具有最终决定权。17.3第三方与合同其他方的划分17.3.1第三方应尊重合同其他方的合法权益，不得损害其利益。17.3.2合同其他方对第三方的行为有监督权，有权要求第三方停止或改正违法行为。18.第三方介入的额外条款18.1第三方介入的审批程序18.1.1甲、乙双方应按照合同约定的审批程序，决定是否引入第三方介入。18.1.2审批程序包括但不限于：提出申请、审查申请、决定是否批准。18.2第三方介入的合同变更18.2.1第三方介入导致合同内容需要变更的，甲、乙双方应协商一致，签订补充协议。18.2.2补充协议与本合同具有同等法律效力。18.3第三方介入的费用承担18.3.1第三方介入的费用由甲、乙双方根据实际情况协商分担。18.3.2第三方介入的费用应在本合同约定的付款方式、时间和地点支付。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.增发股份认购协议要求：详细列明认购股份的总额、价格、数量、支付方式、交割时间、地点等条款。说明：此附件是合同的核心组成部分，明确了股份认购的具体细节。2.优先认购权认购协议要求：明确优先认购权的比例、行使方式、行使期限、优先认购权的相关权益等。说明：此附件确保了现有股东在股份增发时的优先购买权。3.第三方服务协议要求：详细列明第三方提供服务的类型、费用、期限、责任范围等。说明：此附件是第三方介入合同履行时的服务合同，明确了双方的权利和义务。4.股票过户登记申请书要求：包括股东姓名、身份证号码、股份过户登记请求、过户日期等。说明：此附件用于股份过户的正式申请。5.保密协议要求：明确双方对商业秘密的保密义务、保密期限、违约责任等。说明：此附件保护了甲乙双方的商业秘密不被泄露。6.争议解决协议要求：明确争议解决的方式、地点、程序、费用等。说明：此附件在发生争议时，为双方提供了一个明确的解决路径。7.补充协议要求：任何合同内容的变更或补充都需要通过此附件进行。说明：此附件确保了合同的灵活性和可调整性。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定支付认购款项责任认定：违约方应支付违约金，并赔偿守约方因此遭受的损失。示例：若乙方未按约定支付认购款项，应支付违约金人民币元，并赔偿甲方因此遭受的实际损失。2.未按约定完成股份过户登记责任认定：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿损失。示例：若甲方未按约定完成股份过户登记，应支付违约金人民币元，并赔偿乙方因此遭受的实际损失。3.违反保密义务责任认定：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿损失。示例：若任何一方泄露了对方的商业秘密，应支付违约金人民币元，并赔偿对方因此遭受的实际损失。4.未按约定提供信息或资料责任认定：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿损失。示例：若第三方未按约定提供必要的信息或资料，应支付违约金人民币元，并赔偿甲乙双方因此遭受的实际损失。5.第三方服务不符合要求责任认定：第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿损失。示例：若第三方提供的服务不符合协议要求，应支付违约金人民币元，并赔偿甲乙双方因此遭受的实际损失。全文完。2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同3本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同编号1.2合同名称1.3合同签订日期1.4合同签订地点1.5合同双方当事人信息1.6合同签订目的2.定向增发股份2.1定向增发股份总额2.2定向增发股份定价2.3定向增发股份发行对象2.4定向增发股份发行方式2.5定向增发股份发行时间3.优先认购权3.1优先认购权授予对象3.2优先认购权数量3.3优先认购权行使期限3.4优先认购权行使条件3.5优先认购权行使程序4.股权登记与转让4.1股权登记4.2股权转让4.3股权登记与转让的生效条件5.资金支付5.1资金支付方式5.2资金支付时间5.3资金支付金额5.4资金支付条件6.利息与违约金6.1利息计算方式6.2违约金计算方式6.3利息与违约金的支付7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3保密责任8.知识产权8.1知识产权归属8.2知识产权保护8.3知识产权争议解决9.解除合同9.1解除合同条件9.2解除合同程序9.3解除合同的后果10.合同解除后的处理10.1股权回购10.2资金返还10.3其他处理措施11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.法律适用12.1适用法律12.2法律变更12.3法律解释13.合同生效13.1生效条件13.2生效时间13.3生效通知14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解除14.4合同终止第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同编号：[合同编号]1.2合同名称：2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同1.3合同签订日期：[签订日期]1.4合同签订地点：[签订地点]1.5合同双方当事人信息1.6合同签订目的：甲方根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《[公司名称]章程》的规定，向乙方定向增发股份，乙方自愿认购甲方定向增发的股份，并享有优先认购权。为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本合同。2.定向增发股份2.1定向增发股份总额：[定向增发股份总额]2.2定向增发股份定价：[定向增发股份定价]2.3定向增发股份发行对象：[定向增发股份发行对象]2.4定向增发股份发行方式：[定向增发股份发行方式]2.5定向增发股份发行时间：[定向增发股份发行时间]3.优先认购权3.1优先认购权授予对象：[优先认购权授予对象]3.2优先认购权数量：[优先认购权数量]3.3优先认购权行使期限：[优先认购权行使期限]3.4优先认购权行使条件：[优先认购权行使条件]3.5优先认购权行使程序：[优先认购权行使程序]4.股权登记与转让4.1股权登记：[股权登记]4.2股权转让：[股权转让]4.3股权登记与转让的生效条件：[股权登记与转让的生效条件]5.资金支付5.1资金支付方式：[资金支付方式]5.2资金支付时间：[资金支付时间]5.3资金支付金额：[资金支付金额]5.4资金支付条件：[资金支付条件]6.利息与违约金6.1利息计算方式：[利息计算方式]6.2违约金计算方式：[违约金计算方式]6.3利息与违约金的支付：[利息与违约金的支付]7.保密条款7.1保密内容：[保密内容]7.2保密期限：[保密期限]7.3保密责任：[保密责任]8.知识产权8.1知识产权归属：本合同项下甲方拥有的知识产权，包括但不限于商标权、专利权、著作权等，均归甲方所有。乙方在认购股份后，除非获得甲方书面同意，否则不得擅自使用、转让或许可他人使用甲方的知识产权。8.2知识产权保护：乙方应采取一切合理措施保护甲方的知识产权，防止他人侵犯。如发生侵权行为，乙方应立即通知甲方，并协助甲方采取法律行动。8.3知识产权争议解决：因知识产权产生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.解除合同9.1.1甲方未按约定时间、数量或价格发行股份；9.1.2乙方未按约定时间、金额支付认购款；9.1.3一方违反保密条款，造成另一方重大损失；9.1.4一方违反合同其他约定，经另一方书面通知后仍未纠正；9.1.5因不可抗力导致合同无法履行。9.2解除合同程序：任何一方要求解除合同，应提前[提前通知期限]书面通知对方，并说明解除合同的理由。自通知到达对方之日起，本合同自通知到达之日起解除。9.3.1甲方应退还乙方已支付的认购款；9.3.2双方应各自承担因解除合同而产生的费用；9.3.3本合同解除不影响双方因违约而产生的索赔权利。10.合同解除后的处理10.1股权回购：如合同解除，甲方应按照约定的价格回购乙方持有的股份；10.2资金返还：甲方应按照约定时间将乙方已支付的认购款返还给乙方；10.3其他处理措施：双方应按照法律法规和合同约定，妥善处理合同解除后的其他事宜。11.争议解决11.1争议解决方式：本合同项下的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构：如双方协商不成，争议应提交[仲裁委员会名称]进行仲裁。11.3争议解决程序：仲裁应按照[仲裁委员会名称]的仲裁规则进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。12.法律适用12.1适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行、终止以及争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2法律变更：如中华人民共和国法律发生变更，对双方的权利义务产生影响的，本合同应作相应调整。12.3法律解释：本合同所称的法律，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释和部门规章。13.合同生效13.1生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2生效时间：本合同自生效之日起至合同约定的终止日期止。13.3生效通知：本合同生效后，双方应相互通知对方。14.其他14.1合同附件：本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.2合同修改：对本合同的任何修改，必须以书面形式作出，并由双方签字（或盖章）。14.3合同解除：本合同解除，必须按照本合同约定的程序进行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义：在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据本合同的约定，参与本合同执行、监督或提供服务的任何个人、机构或实体，包括但不限于中介机构、审计机构、法律顾问、财务顾问等。15.2.1合同执行过程中需要专业评估或鉴定；15.2.2合同履行需要第三方提供专业服务或监督；15.2.3合同履行过程中出现争议，需要第三方调解或仲裁；15.2.4法律法规或合同约定需要第三方介入的情况。16.甲乙双方责任16.1第三方介入时，甲乙双方应向第三方提供必要的资料和便利，确保第三方能够独立、公正地履行职责。16.2第三方介入期间，甲乙双方应保持沟通，及时向第三方通报合同履行情况。16.3第三方介入的费用由甲乙双方根据合同约定分担。17.第三方责任17.1第三方应按照本合同的约定和法律法规的规定，独立、公正地履行职责。17.2第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失给甲乙双方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。17.3第三方的责任限额：17.3.1第三方责任限额为[责任限额金额]；17.3.2第三方责任限额不因合同金额的增加而增加；17.3.3第三方责任限额不因甲乙双方的其他合同而增加。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲乙双方的关系：第三方仅作为本合同的协助方，不参与甲乙双方的股权结构，不对甲乙双方的股权行使权利。18.2第三方与甲乙双方的权利义务划分：18.2.1第三方对甲乙双方的权利义务仅限于本合同的约定；18.2.2第三方不对甲乙双方的其他合同或业务承担责任；18.2.3第三方在履行职责过程中，不参与甲乙双方的决策过程。19.第三方变更19.1如甲乙双方认为有必要更换第三方，应书面通知对方，并经对方同意后更换。19.2第三方更换后，新的第三方应立即接替原有第三方的职责，并承担相应的责任。20.第三方退出20.1当第三方完成本合同约定的职责后，甲乙双方应确认第三方的退出。20.2第三方退出后，甲乙双方应就第三方在本合同履行过程中的工作成果进行评估，并作出相应的处理。21.第三方保密21.1第三方在履行职责过程中，对甲乙双方的商业秘密负有保密义务。21.2第三方违反保密义务，导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。22.第三方责任免除22.1如因不可抗力导致第三方无法履行职责，第三方不承担责任。22.2如因甲乙双方提供的信息不准确、不完整或存在误导，导致第三方无法履行职责，第三方不承担责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订文件附件1：本合同附件2：甲方公司章程附件3：乙方公司章程附件4：甲方营业执照副本附件5：乙方营业执照副本附件6：甲方法定代表人身份证明附件7：乙方法定代表人身份证明附件8：甲方授权委托书（如有）附件9：乙方授权委托书（如有）2.定向增发股份相关文件附件10：定向增发股份方案附件11：定向增发股份认购协议附件12：定向增发股份发行公告附件13：定向增发股份验资报告3.优先认购权相关文件附件14：优先认购权授予文件附件15：优先认购权行使通知附件16：优先认购权行使确认书4.股权登记与转让相关文件附件17：股权登记申请书附件18：股权转让协议附件19：股权转让过户登记证明5.资金支付相关文件附件20：资金支付凭证附件21：资金支付确认书6.利息与违约金相关文件附件22：利息计算明细附件23：违约金计算明细7.争议解决相关文件附件24：争议解决申请书附件25：争议解决调解书（如有）附件26：仲裁裁决书（如有）附件27：法院判决书（如有）说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方违约行为：未按时、按量发行股份；未经乙方同意擅自变更定向增发股份方案；未按时支付优先认购权款项；违反合同约定的保密条款。1.2乙方违约行为：未按时、按额支付认购款；违反合同约定的保密条款；未按时行使优先认购权。2.责任认定标准2.1甲方违约责任：甲方应退还乙方已支付的认购款，并支付相应的违约金；甲方应承担因违约给乙方造成的损失。2.2乙方违约责任：乙方应支付甲方相应的违约金；乙方应承担因违约给甲方造成的损失。3.示例说明3.1甲方违约示例：甲方未按约定时间发行股份，导致乙方无法按约定行使优先认购权，甲方应退还乙方已支付的认购款，并支付相应的违约金。3.2乙方违约示例：乙方未按时支付认购款，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担因违约给甲方造成的损失。全文完。2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同4本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立依据1.2合同生效条件1.3合同签署时间及地点2.甲方及乙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.定向增发股份3.1定向增发股份数量3.2定向增发股份价格3.3定向增发股份支付方式3.4定向增发股份登记手续4.优先认购权4.1优先认购权数量4.2优先认购权行使方式4.3优先认购权行使时间5.交割与过户5.1股份交割时间5.2股份过户手续5.3股份过户费用6.付款方式与期限6.1付款方式6.2付款期限6.3逾期付款责任7.利息与费用7.1利息计算方法7.2费用承担7.3利息与费用支付方式8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3合同解除与终止的程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿方式10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密责任12.合同附件12.1附件一：增发股份认购确认书12.2附件二：优先认购权行使确认书12.3附件三：其他相关文件13.合同解释与效力13.1合同解释原则13.2合同效力13.3合同变更与补充14.其他约定事项14.1合同签署日期14.2合同份数14.3合同附件清单第一部分：合同如下：第一条合同订立与生效1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规制定。1.2合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。1.3合同签署时间及地点本合同于2024年__月__日，在__地签署。第二条甲方及乙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名称：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________2.2乙方基本信息乙方名称：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________第三条定向增发股份3.1定向增发股份数量本次定向增发股份数量为：人民币__万股。3.2定向增发股份价格本次定向增发股份价格为：人民币__元/股。3.3定向增发股份支付方式乙方以现金方式支付本次定向增发股份的认购款。3.4定向增发股份登记手续甲方负责办理本次定向增发股份的登记手续，并确保乙方能够及时取得相应股份。第四条优先认购权4.1优先认购权数量乙方拥有本次定向增发股份的优先认购权，优先认购权数量为：人民币__万股。4.2优先认购权行使方式乙方可在本次定向增发股份公告发布后__个工作日内，以书面形式向甲方行使优先认购权。4.3优先认购权行使时间乙方应在公告发布后__个工作日内行使优先认购权。第五条交割与过户5.1股份交割时间本次定向增发股份的交割时间为：自本合同生效之日起__个工作日内。5.2股份过户手续乙方应在收到甲方出具的股份过户手续后__个工作日内，办理完毕股份过户手续。5.3股份过户费用股份过户费用由乙方承担。第六条付款方式与期限6.1付款方式乙方应按本合同约定的付款方式，在约定的期限内支付认购款。6.2付款期限乙方应在合同签署之日起__个工作日内支付全部认购款。6.3逾期付款责任如乙方逾期付款，应向甲方支付逾期付款金额的__%作为违约金。第七条利息与费用7.1利息计算方法如乙方逾期付款，逾期付款金额应按中国人民银行同期贷款利率计算利息。7.2费用承担本次定向增发股份的相关费用，包括但不限于审计费、评估费、律师费等，由甲乙双方各自承担。7.3利息与费用支付方式利息与费用应在约定的付款期限内一并支付。第八条合同解除与终止8.1合同解除条件8.1.1甲方或乙方违反合同约定，严重损害对方合法权益；8.1.2因不可抗力导致合同无法履行；8.1.3双方协商一致，决定解除合同。8.2合同终止条件8.2.1本合同约定的义务全部履行完毕；8.2.2合同约定的期限届满；8.2.3双方协商一致，决定终止合同。8.3合同解除与终止的程序8.3.1解除合同，一方应提前__日以书面形式通知对方；8.3.2合同终止后，双方应妥善处理未了事项。第九条违约责任9.1违约情形9.1.1甲方未按约定时间完成股份过户；9.1.2乙方未按约定时间支付认购款；9.1.3任何一方违反保密条款；9.1.4其他违反本合同约定的行为。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；9.2.2违约金数额按合同约定的标准计算；9.2.3违约方应赔偿守约方因违约所造成的损失。9.3违约赔偿方式违约赔偿以现金方式进行。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交__仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构争议解决机构为__仲裁委员会。10.3争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。第十一条保密条款11.1保密内容本合同涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息等，均属保密内容。11.2保密期限保密期限自本合同生效之日起__年。11.3保密责任任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。第十二条合同附件12.1附件一：增发股份认购确认书12.2附件二：优先认购权行使确认书12.3附件三：其他相关文件第十三条合同解释与效力13.1合同解释原则本合同的解释应遵循诚实信用原则，并符合法律法规的规定。13.2合同效力本合同自签署之日起具有法律约束力。13.3合同变更与补充本合同的变更与补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。第十四条其他约定事项14.1合同签署日期本合同于2024年__月__日签署。14.2合同份数本合同一式__份，甲乙双方各执__份，具有同等法律效力。14.3合同附件清单本合同附件清单如下：1.增发股份认购确认书2.优先认购权行使确认书3.其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方定义本合同中所述“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、证券公司等。1.2第三方范围第三方包括但不限于在合同履行过程中提供专业服务、进行资产评估、提供法律咨询、证券交易服务等机构或个人。第二条第三方介入的情形2.1第三方介入的情形2.1.1本合同项下需要专业评估、审计或法律意见；2.1.2本合同项下需要第三方提供证券交易服务；2.1.3本合同项下需要第三方进行信息披露或监管合规性审核；2.1.4双方协商一致，认为有必要引入第三方。第三条第三方责任限额3.1责任限额的定义本合同中“责任限额”是指第三方在履行职责过程中，因自身过错导致甲乙双方或合同项下其他相关方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿限额。3.2责任限额的确定3.2.1第三方责任限额应根据第三方的专业资质、服务内容和合同约定确定；3.2.2第三方责任限额应在本合同中明确约定，并在相关服务协议中予以确认。第四条第三方责任免除4.1第三方责任免除的情形4.1.1因不可抗力导致合同无法履行；4.1.2因甲乙双方提供的信息不真实、不准确或未及时更新；4.1.3因甲乙双方或其他相关方的行为导致合同无法履行；4.1.4因第三方在履行职责过程中，遵循法律法规或行业规范的行为。第五条第三方与其他各方的划分5.1第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方之间是服务与被服务的关系，第三方应按照合同约定或相关法律法规履行职责。5.2第三方与其他相关方的划分5.2.1第三方与合同项下其他相关方的责任划分，应根据合同约定或相关法律法规确定；5.2.2第三方在履行职责过程中，如涉及与其他相关方的利益冲突，应优先考虑甲乙双方的利益。第六条第三方介入的程序6.1第三方介入的申请甲乙双方可共同向第三方发出介入申请，并约定介入的具体事宜。6.2第三方介入的确认第三方应在收到介入申请后__个工作日内予以确认，并告知甲乙双方介入的具体安排。6.3第三方介入的终止如第三方在介入过程中发现无法继续履行职责，应立即通知甲乙双方，并终止介入。第七条第三方介入的费用7.1第三方介入费用的承担第三方介入的费用由甲乙双方根据合同约定或相关法律法规分担。7.2第三方介入费用的支付第三方介入费用应在第三方完成服务后，由甲乙双方按照约定的支付方式进行支付。第八条第三方介入的保密8.1第三方保密义务第三方在介入过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密或合同内容。8.2保密期限第三方保密期限自本合同生效之日起__年。第九条第三方介入的变更与补充9.1第三方介入的变更如甲乙双方认为有必要变更第三方介入的安排，应经双方协商一致，并以书面形式作出变更。9.2第三方介入的补充如甲乙双方认为有必要补充第三方介入的相关条款，应经双方协商一致，并以书面形式作出补充。第十条第三方介入的争议解决10.1争议解决方式第三方介入过程中发生的争议，应通过协商解决；协商不成的，提交__仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构争议解决机构为__仲裁委员会。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：增发股份认购确认书要求：详细记录甲乙双方关于增发股份认购的协议内容，包括认购股数、价格、支付方式等。说明：本附件作为合同附件，用于证明甲乙双方在增发股份认购方面的协议。2.附件二：优先认购权行使确认书要求：详细记录乙方行使优先认购权的具体时间和方式。说明：本附件作为合同附件，用于证明乙方在优先认购权行使方面的承诺。3.附件三：资产评估报告要求：由第三方评估机构出具，对增发股份涉及的资产进行评估。说明：本附件作为合同附件，用于证明增发股份涉及的资产价值。4.附件四：审计报告要求：由第三方审计机构出具，对甲乙双方财务状况进行审计。说明：本附件作为合同附件，用于证明甲乙双方财务状况的真实性。5.附件五：法律意见书要求：由第三方律师事务所出具，对合同条款的合法性进行审核。说明：本附件作为合同附件，用于证明合同条款的合法性。6.附件六：证券交易服务协议要求：由第三方证券公司出具，提供证券交易服务。说明：本附件作为合同附件，用于证明证券交易服务的具体内容和费用。7.附件七：信息披露报告要求：由第三方机构出具，对合同履行过程中的信息披露进行审核。说明：本附件作为合同附件，用于证明信息披露的合规性。8.附件八：监管合规性审核报告要求：由第三方机构出具，对合同履行过程中的监管合规性进行审核。说明：本附件作为合同附件，用于证明合同履行过程中的合规性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1甲方未按约定时间完成股份过户。1.2乙方未按约定时间支付认购款。1.3第三方在履行职责过程中违反保密义务。1.4甲乙双方提供的信息不真实、不准确或未及时更新。1.5因不可抗力导致合同无法履行。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金。2.2违约金数额按合同约定的标准计算。2.3违约方应赔偿守约方因违约所造成的损失。3.示例说明：3.1示例一：甲方未按约定时间完成股份过户，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因延迟过户造成的损失。3.2示例二：乙方未按约定时间支付认购款，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿因延迟付款造成的损失。3.3示例三：第三方在履行职责过程中违反保密义务，甲乙双方有权要求第三方承担相应的法律责任。全文完。2024新三板定向增发股份及优先认购权认购合同5本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1甲方2.2乙方3.定向增发股份3.1增发股份总额3.2增发股份价格3.3增发股份用途4.优先认购权4.1优先认购权的定义4.2优先认购权的行使4.3优先认购权的期限5.认购方式5.1认购方式的选择5.2认购金额的确定5.3认购期限6.付款方式6.1付款方式的选择6.2付款期限6.3付款方式的具体约定7.合同生效7.1合同生效条件7.2合同生效日期8.合同解除8.1合同解除条件8.2合同解除程序9.违约责任9.1违约责任的承担9.2违约金的计算9.3违约金的支付10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.保密条款11.1保密信息的定义11.2保密信息的保护11.3违反保密条款的责任12.合同变更12.1合同变更的条件12.2合同变更的程序12.3合同变更的生效13.合同终止13.1合同终止的条件13.2合同终止的程序13.3合同终止的生效14.其他约定14.1其他约定事项14.2其他约定条款第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）“定向增发股份”指甲方根据中国证监会及相关法律法规的规定，向特定投资者非公开发行的新增股份。（2）“优先认购权”指乙方在甲方定向增发股份时，按照本合同约定的条件和比例，享有优先认购甲方新增股份的权利。（3）“认购”指乙方按照本合同约定的时间和条件，购买甲方定向增发的股份。1.2解释本合同中，任何词语如无特殊说明，应按照其通常含义进行解释。2.合同双方2.1甲方甲方名称：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________2.2乙方乙方名称：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________3.定向增发股份3.1增发股份总额甲方本次定向增发的股份总额为人民币______万元。3.2增发股份价格本次定向增发的股份价格为人民币______元/股。3.3增发股份用途（1）补充流动资金；（2）扩大生产规模；（3）研发新产品。4.优先认购权4.1优先认购权的定义乙方根据本合同享有在甲方定向增发股份时，按照本合同约定的条件和比例，优先认购甲方新增股份的权利。4.2优先认购权的行使乙方应在甲方发出定向增发股份的通知之日起______个工作日内，决定是否行使优先认购权。4.3优先认购权的期限乙方的优先认购权自甲方发出定向增发股份通知之日起______个工作日内有效。5.认购方式5.1认购方式的选择（1）现金认购；（2）资产认购。5.2认购金额的确定乙方应按照本合同约定的比例和增发股份的价格，确定认购金额。5.3认购期限乙方应在甲方发出认购通知之日起______个工作日内完成认购。6.付款方式6.1付款方式的选择（1）一次性付款；（2）分期付款。6.2付款期限乙方应根据所选付款方式，按照本合同约定的期限完成付款。6.3付款方式的具体约定（1）一次性付款：乙方应在认购完成后______个工作日内一次性支付全部认购款项。第一期：认购完成后______个工作日内支付认购款项的______%；第二期：自第一期付款之日起______个月后支付认购款项的______%；第三期：自第二期付款之日起______个月后支付认购款项的______%。7.合同生效7.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2合同生效日期本合同自______年______月______日起生效。8.合同解除8.1合同解除条件（1）任何一方违反本合同约定，经对方书面通知后______个工作日内仍未纠正的；（2）因不可抗力导致本合同无法履行；（3）本合同约定的其他解除条件。8.2合同解除程序（1）任何一方要求解除合同时，应书面通知对方，并说明解除合同的理由；（2）合同解除通知发出后，双方应立即停止履行合同约定的义务；（3）合同解除后，双方应根据本合同约定处理未履行完毕的义务。9.违约责任9.1违约责任的承担（1）任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金；（2）违约金的具体数额由双方协商确定，并在本合同中明确；（3）违约方应赔偿守约方因违约所造成的损失。9.2违约金的计算违约金的计算方式如下：（1）按实际损失计算；（2）按合同金额的