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文档简介

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融资产管理公司基金代持合同合同编号_________一、合同主体1.甲方:2.乙方:3.其他相关方:二、合同前言2.1背景本合同背景为甲方拟成立金融资产管理公司,通过乙方代持基金份额的方式,实现甲方对基金的投资管理。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上,达成本合同。2.2目的本合同目的在于明确甲方、乙方及其他相关方在基金代持过程中的权利、义务、责任及违约责任,确保基金代持业务的顺利进行。三、定义与解释3.1专业术语(1)金融资产管理公司:指从事金融资产管理的专业机构,具备相应的资质和许可。(2)基金:指由基金管理公司发起设立,由投资者投资,以分散风险、实现收益为目的的集合投资信托。(3)代持:指乙方代表甲方持有基金份额,代为行使基金份额相关权利和义务的行为。3.2关键词解释(1)甲方:指本合同中委托乙方代持基金份额的金融资产管理公司。(2)乙方:指本合同中接受甲方委托代持基金份额的机构。(3)基金份额:指基金投资者根据基金合同约定,所持有的基金资产份额。(4)投资管理:指甲方对基金份额的运作、管理和投资决策。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务(1)甲方有权要求乙方按照本合同约定,代持基金份额,并行使基金份额相关权利和义务。(2)甲方有权要求乙方定期向其报告基金份额的持有情况、投资收益等。(3)甲方应按照本合同约定,向乙方支付代持费用。4.2乙方的权利和义务(1)乙方应按照本合同约定,代持基金份额,并行使基金份额相关权利和义务。(2)乙方应确保基金份额的合法权益不受侵害,并对基金份额的运作、管理和投资决策负责。(3)乙方应按照本合同约定,向甲方报告基金份额的持有情况、投资收益等。(4)乙方应按照本合同约定,收取代持费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,至基金代持业务终止之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方、乙方及其他相关方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式为书面形式,双方应按照本合同约定,通过邮寄、电子邮件、传真等方式进行沟通和通知。七、费用与支付7.1费用构成(1)代持服务费:按照基金份额净值的一定比例计算,具体比例由双方在合同中约定。(2)管理费:根据基金管理公司规定,乙方需向基金管理公司支付的管理费用。(3)其他费用:包括但不限于税费、手续费、通讯费等。7.2支付方式代持费用支付方式如下:(1)甲方应按照本合同约定的时间和金额,通过银行转账方式支付代持费用给乙方。(2)甲方有权要求乙方提供相应的支付凭证。7.3支付时间代持费用支付时间如下:(1)代持服务费:自合同生效之日起,按照约定的比例和支付周期支付。(2)管理费:按照基金管理公司规定的时间和方式支付。(3)其他费用:在发生相关费用后,甲方应按照约定的期限支付。7.4支付条款(1)甲方应按照本合同约定的支付时间和金额,及时足额支付代持费用。(2)乙方应在收到代持费用后,及时向甲方提供相应的支付凭证。(3)如甲方未按照本合同约定支付代持费用,乙方有权暂停代持服务,并要求甲方支付违约金。八、违约责任8.1甲方违约(1)如甲方未按照本合同约定支付代持费用,乙方有权要求甲方支付违约金,违约金为本合同代持费用总额的5%。(2)如甲方违反保密条款,乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约(1)如乙方未按照本合同约定履行代持义务,甲方有权要求乙方支付违约金,违约金为本合同代持费用总额的5%。(2)如乙方违反保密条款,甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式(1)违约方应按照本合同约定支付违约金,违约金不足以弥补损失的部分,违约方应按照实际损失进行赔偿。(2)赔偿金额和方式由双方协商确定,如协商不成,可依法向人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容(1)基金份额的相关信息;(2)基金的投资策略、投资组合等;(3)双方在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限本合同涉及的保密期限自合同生效之日起,至基金代持业务终止之日止。9.3保密履行方式(1)双方应严格遵守保密义务,未经对方同意,不得向任何第三方泄露保密内容。(2)双方应采取合理措施,确保保密内容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后,由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因,导致合同无法履行或者履行困难的情况。10.2不可抗力事件(1)地震、洪水、火灾等自然灾害;(2)战争、恐怖袭击等社会异常事件;(3)政府政策调整、法律法规变动等。10.3不可抗力发生时的责任和义务(1)不可抗力发生时,双方应立即通知对方,并提供相关证明材料。(2)在不可抗力事件持续期间,双方应暂停履行本合同,但应尽力采取措施减轻损失。(3)不可抗力事件消除后,双方应尽快恢复履行本合同。10.4不可抗力实例(1)地震导致基金资产受损;(2)战争导致基金无法正常运作;(3)政府政策调整导致基金无法继续投资。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本合同过程中发生争议,应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼如协商不成,任何一方可向合同签订地的人民法院提起诉讼,或向双方共同认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定本合同未经双方书面同意,不得转让。12.2不得转让的情形(1)涉及国家利益、国家安全或社会公共利益;(2)违反法律法规或政策规定;(3)损害甲方、乙方及其他相关方的合法权益。十三、权利的保留13.1权力保留(1)本合同中未明确规定的权利,甲方和乙方均保留。(2)任何一方不得擅自放弃或转让本合同中未明确规定的权利。13.2特殊权力保留(1)甲方保留对基金投资决策的最终决定权。(2)乙方保留对基金运作过程中的信息披露权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序(1)对本合同的修改和补充,应经双方协商一致,并以书面形式作出。(2)修改和补充的内容应与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力(1)经双方签署的修改和补充协议,与本合同具有同等法律效力。(2)修改和补充协议的生效时间,自双方签署之日起。十五、协助与配合15.1相互协作事项(1)双方应按照本合同约定,相互协作,共同完成基金代持业务。(2)如遇特殊情况,双方应积极协商,共同解决。15.2协作与配合方式(1)双方应通过书面形式进行沟通和通知。(2)双方应按照约定的时间和地点,参加相关会议和活动。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议,并具有独立性。本合同任何部分或条款的变更,不影响其他部分或条款的效力。16.3增减条款(1)未经双方书面同意,本合同不得增减条款。(2)任何一方违反本合同增减条款的约定,应承担相应的法律责任。十七、签字、日期、盖章甲方(盖章):乙方(盖章):甲方代表(签字):乙方代表(签字):日期:____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表:1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.基金管理公司相关资质证明4.基金合同5.乙方代持基金份额授权委托书6.代持费用支付凭证7.不可抗力事件证明8.争议解决相关文件9.修改和补充协议10.其他双方认为需要提供的文件二、违约行为及认定:1.违约行为:(1)甲方未按照合同约定支付代持费用。(2)乙方未按照合同约定履行代持义务。(3)任何一方泄露对方商业秘密。(4)任何一方违反保密条款。(5)任何一方未按照合同约定进行协作与配合。2.违约行为的认定:(1)甲方未支付代持费用,经乙方催告后仍不支付的,视为违约。(2)乙方未履行代持义务,经甲方催告后仍不履行的,视为违约。(3)泄露商业秘密或违反保密条款,一经发现,即视为违约。(4)未按照合同约定进行协作与配合,经对方催告后仍不改正的,视为违约。三、法律名词及解释:1.金融资产管理公司:指从事金融资产管理的专业机构,具备相应的资质和许可。2.基金:指由基金管理公司发起设立,由投资者投资,以分散风险、实现收益为目的的集合投资信托。3.代持:指一方代表另一方持有基金份额,代为行使基金份额相关权利和义务的行为。4.不可抗力:指合同签订后,由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因,导致合同无法履行或者履行困难的情况。5.违约金:指合同当事人违反合同约定,应向对方支付的一定数额的金钱。6.保密条款:指合同中约定双方对特定信息保密的条款。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:代持费用支付不及时。解决办法:双方应按照合同约定的时间和方式支付代持费用,如出现支付不及时的情况,应及时沟通解决。2.问题:代持义务履行不到位。解决办法:双方应按照合同约定,确保代持义务的履行,如发现履行不到位的情况,应及时沟通解决。3.问题:商业秘密泄露。解决办法:双方应严格遵守保密条款,如发现商业秘密泄露,应及时采取措施制止,并追究泄露方的法律责任。4.问题:不可抗力事件发生。解决办法:双方应及时通知对方,并按照合同约定处理不可抗力事件。5.问题:争议解决。解决办法:双方应友好协商解决争议,如协商不成,可依法向人民法院提起诉讼或申请仲裁。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体引入在本合同中引入第三方合同主体,旨在为基金代持业务提供更加专业和可靠的服务。2.第三方责任(1)按照甲方和乙方的授权,代表乙方行使基金份额相关权利和义务。(2)确保基金份额的合法权益不受侵害。(3)对基金份额的运作、管理和投资决策负责。3.第三方权利(1)根据甲方和乙方的授权,行使基金份额相关权利。(2)获取甲方和乙方提供的基金相关信息。(3)按照约定收取服务费用。4.第三方义务(1)遵守本合同约定,不得擅自放弃或转让权利。(2)保守商业秘密,不得泄露给任何第三方。(3)按照约定提供专业、高效的服务。二、以乙方的权益为主导,以乙方的责权利为优先,增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款,同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款(1)乙方有权要求甲方按照合同约定支付代持费用。(2)乙方有权要求甲方提供基金相关信息。(3)乙方有权要求甲方在基金投资决策中提供意见。2.乙方利益条款(1)乙方有权分享基金投资收益。(2)乙方有权获得基金投资决策的知情权。(3)乙方有权要求甲方在基金投资决策中尊重其意见。3.甲方的违约及限制条款(1)甲方未按照合同约定支付代持费用,应向乙方支付违约金。(2)甲方泄露乙方商业秘密,应承担相应的法律责任。(3)甲方在基金投资决策中未尊重乙方意见,乙方有权要求甲方改正。三、以甲方的权益为主导,以甲方的责权利为优先,增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款,同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款(1)甲方有权要求乙方按照合同约定履行代持义务。(2)甲方有权要求乙方提供基金份额的相关信息。(3)甲方有权对基金投资决策进行监督。2.甲方的利益条款(1)甲方有权分享基金投资收益。(2)甲方有权获得基金投资决策的知情权。(3)甲方有权要求乙方在基金投资决策中提供意见。3.乙方的违约及限制条款(1)乙方未按照合同约定履行代持义务,应向甲方支付违约金。(2)乙方泄露甲方商业秘密,应承担相应的法律责任。(3)乙方在基金投资决策中未履行职责,甲方有权要求乙方改正。全文完。2024版金融资产管理公司基金代持合同1合同目录第一章合同订立与生效1.1合同订立依据1.2合同生效条件1.3合同签署1.4合同生效日期第二章合同主体与定义2.1合同当事人2.2合同术语定义2.3代理人及授权2.4法律地位第三章基金概述3.1基金基本情况3.2基金规模与结构3.3基金投资目标3.4基金运作方式第四章代持关系4.1代持关系确立4.2代持人权利义务4.3被代持人权利义务4.4代持费用及支付方式第五章基金管理5.1基金管理人5.2管理人职责5.3投资决策5.4投资限制5.5投资风险控制第六章资金管理6.1资金来源6.2资金支付6.3资金回收6.4资金账户管理第七章信息披露7.1信息披露原则7.2信息披露内容7.3信息披露方式7.4信息保密第八章合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除8.3合同解除条件8.4合同解除程序第九章违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿9.4违约争议解决第十章争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4争议解决费用第十一章不可抗力11.1不可抗力定义11.2不可抗力事件11.3不可抗力影响11.4不可抗力处理第十二章合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后的处理第十三章附则13.1合同附件13.2合同份数13.3合同解释13.4合同生效日期第十四章法律适用与争议管辖14.1法律适用14.2争议管辖合同编号_________第一章合同订立与生效1.1合同订立依据1.1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规订立。1.1.2本合同依据双方的协商一致,遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。1.2合同生效条件1.2.1双方签署本合同;1.2.2双方将本合同报相关监管机构备案;1.2.3本合同自双方签字盖章之日起生效。1.3合同签署1.3.2甲方和乙方授权代表在本合同上签字盖章。1.4合同生效日期1.4.1本合同生效日期为____年____月____日。第二章合同主体与定义2.1合同当事人2.1.1甲方:金融资产管理公司,全称为______,注册地址为______。2.1.2乙方:基金投资者,全称为______,注册地址为______。2.2合同术语定义2.2.1基金:指根据本合同设立的、由甲方管理的、用于投资各类金融资产的投资组合。2.2.2代持:指甲方作为名义持有人,代乙方持有基金份额,代持期间,基金份额的权益归乙方所有。2.3代理人及授权2.3.1甲方和乙方授权代表签署本合同。2.3.2代理人的授权书应在本合同签署前提交给对方。2.4法律地位2.4.1甲方和乙方在履行本合同过程中,应遵守各自的法律地位。第三章基金概述3.1基金基本情况3.1.1基金名称:_______基金3.1.2基金规模:_______元3.1.3基金类型:_______3.2基金规模与结构3.2.1基金规模:本基金规模为_______元,由乙方投入。3.2.2基金结构:本基金分为_______期,每期_______元。3.3基金投资目标3.3.1本基金投资目标为追求长期稳定收益。3.4基金运作方式3.4.1本基金采用主动管理方式,由甲方负责投资决策。第四章代持关系4.1代持关系确立4.1.1乙方同意将其持有的基金份额委托甲方代持。4.1.2甲方同意代乙方持有基金份额。4.2代持人权利义务4.2.1甲方有权代表乙方行使基金份额的相关权利。4.2.2甲方应依法履行代持义务,保护乙方的合法权益。4.3被代持人权利义务4.3.1乙方应按照合同约定,按时足额缴纳基金投资款项。4.3.2乙方有权要求甲方按照合同约定,及时、准确地向其披露基金相关信息。4.4代持费用及支付方式4.4.1代持费用为基金规模的_______%。4.4.2代持费用于每季度末支付。第五章基金管理5.1基金管理人5.1.1本基金由甲方担任基金管理人。5.2管理人职责5.2.1甲方负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等工作。5.3投资决策5.3.1甲方根据市场情况,制定投资策略,进行投资决策。5.4投资限制5.4.1本基金不得投资于法律法规禁止投资的领域。5.5投资风险控制5.5.1甲方应建立完善的风险控制体系,确保基金投资风险可控。第六章资金管理6.1资金来源6.1.1基金资金来源为乙方投入。6.2资金支付6.2.1甲方根据基金投资需求,向乙方支付投资款项。6.3资金回收6.3.1甲方根据基金投资收益,向乙方支付收益款项。6.4资金账户管理6.4.1甲方设立专门的基金资金账户,对基金资金进行管理。第七章信息披露7.1信息披露原则7.1.1甲方应遵循真实性、准确性、及时性、完整性原则进行信息披露。7.2信息披露内容7.2.1基金基本情况;7.2.2基金投资情况;7.2.3基金财务状况;7.2.4基金风险提示;7.2.5其他应披露信息。7.3信息披露方式7.3.1甲方通过书面、电子邮件、电话等方式向乙方披露基金信息。7.4信息保密7.4.1甲方对基金信息负有保密义务,未经乙方同意,不得向任何第三方泄露。第八章合同变更与解除8.1合同变更8.1.1双方协商一致,可以对本合同进行变更。8.1.2合同变更应以书面形式进行,自双方签字盖章之日起生效。8.2合同解除a)一方违约,经另一方催告后仍未纠正;b)发生不可抗力事件,致使合同无法履行;c)法律法规规定或双方约定的其他解除合同的情形。8.3合同解除条件8.3.1合同解除条件应在本合同中明确约定。8.4合同解除程序8.4.1解除合同应提前____天通知对方。8.4.2解除合同后,双方应按照本合同约定处理相关事宜。第九章违约责任9.1违约情形9.1.1一方未履行本合同约定的义务;9.1.2一方违反本合同约定的保密义务;9.1.3一方违反法律法规规定。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任,包括但不限于:a)支付违约金;b)恢复或赔偿损失;c)承担其他违约责任。9.3违约赔偿9.3.1违约赔偿金额应根据违约情况、损失程度等因素确定。9.4违约争议解决9.4.1违约争议应通过协商解决,协商不成的,可向人民法院提起诉讼。第十章争议解决10.1争议解决方式10.1.1本合同争议应通过协商解决。10.2争议解决机构a)仲裁委员会;b)人民法院。10.3争议解决程序10.3.1争议解决程序应遵循相关法律法规和争议解决机构的规则。10.4争议解决费用10.4.1争议解决费用由败诉方承担,或由双方协商分担。第十一章不可抗力11.1不可抗力定义11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.2不可抗力事件11.2.1不可抗力事件包括但不限于:a)自然灾害;b)社会事件;c)法律法规变化。11.3不可抗力影响11.3.1发生不可抗力事件,导致合同无法履行时,双方应协商解决。11.4不可抗力处理11.4.1发生不可抗力事件,双方应按照法律法规和合同约定处理。第十二章合同终止12.1合同终止条件a)合同约定的期限届满;b)双方协商一致解除合同;c)法律法规规定或双方约定的其他终止合同的情形。12.2合同终止程序12.2.1合同终止应提前____天通知对方。12.2.2合同终止后,双方应按照本合同约定处理相关事宜。第十三章附则13.1合同附件13.1.1本合同附件为本合同不可分割的一部分。13.2合同份数13.2.1本合同一式____份,甲乙双方各执____份。13.3合同解释13.3.1本合同条款如有歧义,应按照有利于维护非过错方权益的原则进行解释。13.4合同生效日期13.4.1本合同生效日期为____年____月____日。第十四章法律适用与争议管辖14.1法律适用14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2争议管辖14.2.1本合同争议由合同签订地人民法院管辖。甲方(盖章):________________________乙方(盖章):________________________甲方代表(签字):____________________乙方代表(签字):____________________签订日期:________________________年____月____日多方为主导时的,附件条款及说明1.当甲方为主导时,增加的多项条款及说明:1.1甲方决策权条款说明:本条款明确甲方在基金管理中的决策权,确保甲方能够独立进行投资决策。条款内容:1.1.1甲方拥有基金管理的最终决策权,包括但不限于投资方向、资产配置、风险控制等。1.1.2甲方应定期向乙方报告基金管理情况,包括投资决策、业绩表现等。1.2甲方信息披露义务条款说明:本条款强化甲方对乙方信息披露的义务,确保乙方能够及时了解基金运作情况。条款内容:1.2.1甲方应在每个季度末向乙方提供基金财务报表、投资组合报告等。1.2.2甲方应在重大事项发生时,及时通知乙方,并说明相关情况。1.3甲方责任条款说明:本条款明确甲方在基金管理中的责任,确保甲方对基金运作承担相应责任。条款内容:1.3.1甲方应确保基金运作符合相关法律法规和合同约定。1.3.2甲方应对基金投资风险进行充分评估,并采取有效措施控制风险。1.4甲方费用承担条款说明:本条款明确甲方在基金管理中应承担的费用,确保费用透明。条款内容:1.4.1甲方应承担基金管理过程中产生的所有费用,包括但不限于管理费、托管费、交易手续费等。1.4.2甲方应在每个季度末向乙方提供费用明细报告。2.当乙方为主导时,增加的多项条款及说明:2.1乙方决策权条款说明:本条款明确乙方在基金管理中的决策权,确保乙方能够参与投资决策。条款内容:2.1.1乙方有权参与基金投资决策,包括但不限于投资方向、资产配置等。2.1.2乙方应定期与甲方协商,共同决定基金的投资策略。2.2乙方信息披露权利条款说明:本条款确保乙方有权获取基金运作的相关信息,以便进行监督。条款内容:2.2.1乙方有权要求甲方提供基金财务报表、投资组合报告等。2.2.2甲方应在每个季度末向乙方提供基金业绩报告。2.3乙方责任条款说明:本条款明确乙方在基金管理中的责任,确保乙方对基金运作承担相应责任。条款内容:2.3.1乙方应按照合同约定,按时足额缴纳基金投资款项。2.3.2乙方应对其提供的投资信息真实性负责。2.4乙方费用承担条款说明:本条款明确乙方在基金管理中应承担的费用,确保费用透明。条款内容:2.4.1乙方应承担其参与基金管理过程中产生的所有费用。2.4.2乙方应在每个季度末向甲方提供费用明细报告。3.当有第三方中介时,增加的多项条款及说明:3.1第三方中介条款说明:本条款明确第三方中介的职责和权利,确保中介在基金管理中的独立性。条款内容:3.1.1第三方中介应具备相关资质,并独立履行职责。3.1.2第三方中介应向甲方和乙方提供公正、客观的咨询服务。3.2第三方中介费用条款说明:本条款明确第三方中介费用的支付方式和标准,确保费用透明。条款内容:3.2.1第三方中介费用由甲方和乙方按比例承担。3.2.2第三方中介费用应在每个季度末支付。3.3第三方中介责任条款说明:本条款明确第三方中介的责任,确保其在基金管理中的责任履行。条款内容:3.3.1第三方中介应对其提供的服务质量负责。3.3.2第三方中介违反本合同约定的,应承担相应的法律责任。3.4第三方中介保密条款说明:本条款确保第三方中介对基金信息保密,防止信息泄露。条款内容:3.4.1第三方中介应对基金信息保密,未经甲方和乙方同意,不得向任何第三方泄露。3.4.2第三方中介违反保密义务的,应承担相应的法律责任。附件及其他补充说明一、附件列表:1.甲方营业执照副本复印件2.乙方身份证复印件3.代理人授权书4.基金投资说明书5.基金财务报表6.基金投资组合报告7.第三方中介资质证明8.费用明细报告9.争议解决机构规则10.不可抗力事件证明二、违约行为及认定:1.违约行为:甲方未按照合同约定履行信息披露义务。认定:甲方未在规定时间内向乙方提供基金财务报表、投资组合报告等。2.违约行为:乙方未按时足额缴纳基金投资款项。认定:乙方在合同约定的时间内未支付基金投资款项。3.违约行为:第三方中介泄露基金信息。认定:第三方中介未经甲方和乙方同意,向任何第三方泄露基金信息。4.违约行为:甲方未按照合同约定进行投资决策。认定:甲方在投资决策过程中违反了合同约定的投资策略或风险控制要求。三、法律名词及解释:1.合同法:调整平等主体之间合同关系的法律法规。2.证券投资基金法:调整证券投资基金活动的法律法规。3.代理人:代表他人实施法律行为的人。4.不可抗力:不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。5.争议解决:解决合同争议的方法,如协商、调解、仲裁、诉讼等。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:甲方未按时披露基金信息。解决办法:乙方可要求甲方在规定时间内提供信息,若甲方仍未提供,乙方可向监管机构投诉或提起诉讼。2.问题:乙方未按时缴纳投资款项。解决办法:甲方可催告乙方缴纳,若乙方仍不缴纳,甲方可解除合同并追究违约责任。3.问题:第三方中介泄露基金信息。解决办法:乙方可要求第三方中介停止泄露,若第三方中介拒绝,乙方可要求甲方承担相应责任。五、所有应用场景:1.金融资产管理公司作为基金管理人,代持投资者基金份额。2.投资者作为基金投资者,委托金融资产管理公司代持基金份额。3.第三方中介在基金管理过程中提供咨询服务。4.基金投资涉及多个投资者,需要代持关系。5.基金投资涉及特殊行业或资产,需要专业管理。全文完。2024版金融资产管理公司基金代持合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1代持方2.2资产管理公司3.基金代持的范围和目的3.1代持范围3.2代持目的4.基金资产的登记和保管4.1资产登记4.2资产保管5.基金收益和风险承担5.1收益分配5.2风险承担6.违约责任6.1违约行为6.2违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序8.合同的生效、变更和解除8.1合同生效8.2合同变更8.3合同解除9.合同的续期和终止9.1合同续期9.2合同终止10.保密条款10.1保密内容10.2保密义务11.法律适用和争议管辖11.1法律适用11.2争议管辖12.合同附件12.1附件一12.2附件二13.其他约定13.1其他约定事项13.2其他约定条款14.合同签署与生效日期14.1签署日期14.2生效日期第一部分:合同如下:1.定义与解释1.1定义1.1.1本合同中,“资产管理公司”指甲方,为金融资产管理公司。1.1.2本合同中,“代持方”指乙方,为委托甲方代持基金资产的机构或个人。1.1.3本合同中,“基金”指乙方委托甲方代持的特定投资基金。1.1.4本合同中,“基金资产”指乙方投入基金的资金及其产生的收益和孳息。1.1.5本合同中,“代持服务费”指乙方支付给甲方的代持服务费用。1.2解释1.2.1本合同中,除非上下文另有明确规定,所有用语均应具有本合同中的定义。2.合同双方2.1代持方2.1.1乙方全称:____________________2.1.2乙方地址:____________________2.1.3乙方法定代表人:____________________2.2资产管理公司2.2.1甲方全称:____________________2.2.2甲方地址:____________________2.2.3甲方法定代表人:____________________3.基金代持的范围和目的3.1代持范围3.1.1乙方将基金资产交由甲方代持,包括但不限于基金份额的持有、登记、保管和处分。3.1.2甲方代持基金资产的行为应遵守相关法律法规和基金合同的规定。3.2代持目的3.2.1乙方委托甲方代持基金资产,旨在实现资产的专业管理、风险控制和增值。4.基金资产的登记和保管4.1资产登记4.1.1甲方应在收到乙方提供的基金资产相关文件后,及时办理基金资产的登记手续。4.1.2甲方应保证基金资产登记的准确性和完整性。4.2资产保管4.2.1甲方应妥善保管基金资产,确保其安全、完整。4.2.2甲方不得挪用、侵占或擅自处分基金资产。5.基金收益和风险承担5.1收益分配5.1.1基金收益按照基金合同约定进行分配。5.1.2甲方应按照乙方指定的方式将基金收益分配给乙方。5.2风险承担5.2.1乙方承担基金投资风险。5.2.2甲方不承担因基金投资产生的任何损失。6.违约责任6.1违约行为6.1.1任何一方违反本合同约定,均构成违约行为。6.1.2违约方应承担相应的违约责任。6.2违约责任6.2.1违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。6.2.2违约方应承担因违约而产生的其他费用。7.争议解决7.1争议解决方式7.1.1双方应友好协商解决本合同产生的争议。7.1.2如协商不成,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.合同的生效、变更和解除8.1合同生效8.1.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。8.1.2本合同自甲方收到乙方支付的首期代持服务费之日起正式生效。8.2合同变更8.2.1本合同的任何变更,必须以书面形式经双方协商一致后签署补充协议,并作为本合同的组成部分。8.2.2任何一方未经对方同意,不得擅自变更合同内容。8.3合同解除8.3.1双方协商一致,可以解除本合同。8.3.2发生下列情况之一,任何一方有权解除本合同:a)本合同约定的解除条件成就;b)一方违约,另一方在合理期限内未要求继续履行;c)由于不可抗力导致本合同无法履行;d)法律法规规定或双方约定的其他情形。9.合同的续期和终止9.1合同续期9.1.1本合同到期前,如双方同意继续合作,应提前一个月书面通知对方。9.1.2本合同续期按照原合同条款执行,除非双方另有约定。9.2合同终止9.2.1本合同终止后,甲方应将代持的基金资产及相关文件移交给乙方。9.2.2合同终止后,双方应按照本合同约定处理未了事项。10.保密条款10.1保密内容10.1.1双方对本合同内容以及基金资产的相关信息负有保密义务。10.1.2保密内容包括但不限于商业秘密、技术秘密、客户信息等。10.2保密义务10.2.1双方未经对方同意,不得向任何第三方泄露保密内容。10.2.2保密义务在本合同终止后仍然有效。11.法律适用和争议管辖11.1法律适用11.1.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议管辖11.2.1双方因本合同发生的争议,应通过友好协商解决。11.2.2如协商不成,任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同附件12.1附件一:基金资产清单12.2附件二:代持服务费用支付方式13.其他约定13.1其他约定事项13.1.1本合同未尽事宜,按双方协商一致的原则处理。13.2其他约定条款13.2.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.合同签署与生效日期14.1签署日期14.1.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。14.2生效日期14.2.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中,“第三方”指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织,包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、法律顾问等。15.1.2第三方介入本合同,需经甲方和乙方书面同意,并签订书面协议。15.2第三方职责15.2.1第三方介入本合同,应遵守相关法律法规和本合同的规定。15.2.2第三方应根据其专业能力和合同约定,提供专业服务。15.3第三方权利15.3.1第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和文件,以便履行其职责。15.3.2第三方有权根据合同约定收取相应的服务费用。15.4第三方与其他各方的关系15.4.1第三方与甲方、乙方之间的关系仅限于合同约定的范围内。15.4.2第三方不参与甲方和乙方之间的其他交易或关系。16.第三方介入的额外条款16.1第三方介入的程序16.1.1甲方或乙方有意引入第三方介入时,应提前向对方通知,并书面说明介入的原因、目的和预期效果。16.1.2双方应在接到通知后,就第三方介入事宜进行协商,并达成一致意见。16.2第三方介入的合同16.2.1第三方介入本合同,应与甲方或乙方签订单独的服务合同。16.2.2服务合同应明确第三方的职责、权利、义务及费用等事项。16.3第三方介入的费用16.3.1第三方介入产生的费用,由甲方或乙方根据服务合同约定承担。16.3.

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