2025年借壳上市风险投资协议范本

2025年借壳上市风险投资协议范本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为_______，乙方（以下简称“乙方”）为_______。鉴于甲方拟通过借壳上市方式进行风险投资，乙方同意对甲方进行投资，双方本着平等互利的原则，经友好协商，特订立本协议。

本协议的签订旨在明确甲乙双方在借壳上市风险投资过程中的权利、义务及风险承担，确保双方合作顺利进行，实现投资目标。

甲方为借壳上市主体，乙方作为风险投资者，对甲方进行投资。本协议的签订为双方建立长期、稳定的合作关系，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险，实现互利共赢。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意对甲方进行风险投资，投资金额为人民币_______元。

1.2乙方投资后，甲方应按照乙方要求，提供必要的财务数据、经营状况及项目进展等信息。

1.3甲方应确保其借壳上市过程中，遵守相关法律法规，不得违反诚信原则。

二、质量标准

2.1甲方应确保借壳上市项目的成功，包括但不限于：获得监管部门批准、实现业绩承诺等。

2.2乙方有权对甲方的经营管理进行监督，并提出改进意见。

三、价格支付

3.1乙方投资款项分_______期支付，具体支付时间及金额如下：

（1）首期投资款：人民币_______元，于本协议签订之日起_______个工作日内支付；

（2）后续投资款：人民币_______元，于每个项目里程碑节点后_______个工作日内支付。

3.2甲方应按照乙方要求，提供支付凭证。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方在借壳上市过程中所提供的信息负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本协议内容及相关信息。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方因此遭受的损失、支付违约金等。

5.2甲方如未能在规定时间内实现业绩承诺，乙方有权要求甲方支付相应的赔偿金。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年。

7.3本协议一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定的时间和金额进行投资。

1.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的财务数据、经营状况及项目进展等信息。

1.3甲方有义务遵守国家法律法规，确保借壳上市过程的合法性。

1.4甲方有义务接受乙方的监督，对乙方的合理建议予以采纳。

1.5甲方有义务按照本协议约定，在项目里程碑节点后支付相应的投资款。

1.6甲方有义务在本协议有效期内，不得未经乙方同意将股权或其他权益转让给第三方。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定的时间和方式提供相关信息。

2.2乙方有权对甲方的经营管理进行监督，并提出改进意见。

2.3乙方有权根据项目进展和业绩承诺，要求甲方支付相应的投资款。

2.4乙方有权在甲方未能实现业绩承诺的情况下，要求甲方支付赔偿金。

2.5乙方有权在甲方违反保密条款的情况下，要求甲方承担相应的法律责任。

2.6乙方有权在甲方违反本协议约定的情况下，采取包括但不限于要求赔偿、解除协议等措施。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，包括但不限于每月至少召开一次项目进展会议，讨论项目执行情况、资金使用情况等。

3.2甲方应在每个项目里程碑节点前，向乙方提交项目进展报告，包括但不限于项目进度、财务状况、风险分析等内容。

3.3乙方应在收到甲方提交的项目进展报告后，及时对报告内容进行审查，并提出意见和建议。

3.4双方应共同制定应对风险和问题的策略，确保项目顺利进行。

3.5甲方应在乙方指导下，优化公司治理结构，提高公司透明度和信息披露质量。

3.6双方应共同推动借壳上市进程，确保项目按时完成。

3.7双方在合同执行过程中，应遵循诚实信用原则，共同维护双方的合法权益。

四、合同变更与解除

4.1本协议在履行过程中，如遇不可抗力因素导致合同无法履行，双方应协商解决，必要时可解除本协议。

4.2本协议在履行过程中，如双方同意变更合同内容，应签订书面变更协议，并经双方签字盖章后生效。

4.3如甲方违反本协议约定，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的违约责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年，自协议生效之日起计算。

1.2本协议有效期内，双方应按照协议约定履行各自的权利和义务。

二、合同变更

2.1本协议在履行过程中，如遇以下情形，经双方协商一致，可以对本协议进行变更：

（1）法律法规的修订或新出台的法律法规对本协议内容产生影响；

（2）双方共同认为有必要对本协议进行修改，以适应市场环境或项目进展的需要；

（3）其他双方认为合理的变更情形。

三、合同解除

3.1本协议在履行过程中，如遇以下情形，任何一方有权解除本协议：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施或继续违约；

（2）因不可抗力导致本协议无法履行；

（3）双方协商一致，决定解除本协议。

四、合同终止

4.1本协议期满或根据本协议约定的终止条件终止后，双方的权利义务即告终止。

4.2本协议终止后，双方应按照协议约定处理未了事宜，并确保各自的权利得到充分保障。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，人民法院将依法进行审理。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字盖章之日起，对双方具有法律约束力。

7.2本协议的任何条款如因任何原因无效，不影响其他条款的效力。

7.3本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同当事人之间对于在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等信息，负有不得向任何第三方泄露或者擅自使用的义务。

2.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的民事法律责任。

3.争议解决：指合同当事人在履行合同过程中发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行的情形。

5.里程碑节点：指合同执行过程中预设的关键时间点，通常与项目进度、关键事件或特定条件相关联。

6.合同变更：指在合同履行过程中，经合同当事人协商一致，对合同内容进行修改或补充的行为。

7.合同解除：指在合同履行过程中，因特定原因使合同效力终止的行为。

8.法律适用：指在处理合同争议或合同关系时，应当适用的法律。

9.管辖法院：指根据法律规定，有权审理合同纠纷的法院。

10.诚实信用原则：指合同当事人在合同关系中应当遵循的基本原则，包括诚实、守信、公平、公正等。

11.民事责任：指民事主体违反民事义务所应承担的法律后果。

12.诉讼：指当事人因民事权益纠纷，请求人民法院通过审判程序解决争议的活动。

13.仲裁：指双方当事人自愿将争议提交仲裁机构，由仲裁机构对争议进行审理并作出裁决的活动。

14.法院判决：指人民法院在审理民事案件后，根据事实和法律作出的具有法律效力的判决。

15.合同效力：指合同成立后对当事人具有的法律约束力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不对称导致的风险评估不准确。

注意事项：双方在签订协议前应充分了解对方的财务状况、经营历史和市场前景。

解决办法：建立定期信息共享机制，确保双方对项目信息的同步更新。

2.问题：保密信息泄露。

注意事项：合同中应明确保密信息的范围和保密期限，以及违反保密义务的后果。

解决办法：设立保密协议，对双方员工进行保密培训，并采取技术手段保护敏感信息。

3.问题：项目进度延误。

注意事项：合同中应明确项目里程碑节点，并制定相应的进度监控和预警机制。

解决办法：设立项目监控小组，定期评估项目进度，及时调整计划以应对延误。

4.问题：资金支付争议。

注意事项：合同中应明确资金支付的条件、时间、金额和方式。

解决办法：设立专门的支付流程和审批程序，确保资金支付的透明度和合法性。

5.问题：合同解除条件模糊。

注意事项：合同中应明确合同解除的条件和程序，避免因理解不同而产生争议。

解决办法：在合同中详细列明解除条件，并明确双方在解除合同后的权利和义务。

6.问题：法律适用争议。

注意事项：合同中应明确适用的法律，并在合同执行过程中尊重和遵守相关法律规定。

解决办法：在合同中明确法律适用条款，并在必要时寻求法律专业人士的意见。

7.问题：争议解决机制不明确。

注意事项：合同中应明确争议解决的方式和程序，确保争议能够得到及时、有效的解决。

解决办法：在合同中详细规定争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等选项。

8.问题：合同履行过程中的沟通不畅。

注意事项：双方应建立有效的沟通渠道，确保信息传递的及时性和准确性。

解决办法：设立定期的沟通会议，使用电子邮件、电话或其他通讯工具保持日常联系。

9.问题：合同变更时的争议。

注意事项：合同变更应遵循法定程序，并确保所有变更内容都有书面记录。

解决办法：所有变更均应以书面形式记录，并由双方签字确认，避免口头变更。

10.问题：合同解除后的后续事宜处理。

注意事项：合同中应明确解除后的善后处理程序，包括但不限于资产清算、知识产权归属等。

解决办法：在合同中详细规定解除后的处理流程，确保双方在合同解除后能够顺利处理后续事宜。

本合同/协议适用场景：

1.风险投资领域：适用于投资方（乙方）对拟上市企业（甲方）进行风险投资，以实现企业借壳上市目标。

2.企业并购：适用于企业在进行并购时，投资方作为并购资金提供者，参与并购项目的风险投资。

3.资本运作：适用于资本运作过程中，投资方对目标企业进行投资，以支持其借壳上市或重大资本运作。

4.项目融资：适用于项目融资过程中，投资方对项目进行投资，以支持项目完成上市或其他资本运作。

5.企业重组：适用于企业重组过程中，投资方参与投资，以支持企业重组并实现上市。

6.创业投资：适用于创业投资领域，投资方对初创企业进行投资，支持其成长并最终实现上市。

7.产业基金投资：适用于产业基金投资管理，投资方通过基金对特定产业内的企业进行投资。

8.私募股权投资：适用于私募股权投资领域，投资方对非上市企业进行投资，支持其发展壮大。

9.股权投资：适用于股权投资领域，投资方通过购买企业股权，参与企业经营管理并实现投资回报。

10.企业转型：适用于企业转型升级过程中，投资方对企业进行投资，支持其转型并实现上市。

11.企业并购重组：适用于企业并购重组过程中，投资方参与投资，以支持企业并购重组并实现上市。

12.高科技产业投资：适用于高科技产业投资领域，投资方对具有高科技含量的企业进行投资，支持其技术创新和上市。

13.文化产业投资：适用于文化产业投资领域，投资方对文化产业内的企业进行投资，支持其发展并实现上市。

14.绿色产业投资：适用于绿色产业投资领域，投资方对环保和可持续发展产业内的企业进行投资。

所需附件列表：

1.投资协议文本

2.投资方及被投资方的营业执照副本

3.投资方及被投资方的法定代表人或授权代表身份证明

4.投资方及被投资方的财务报表

5.投资方及被投资方的审计报告

6.项目可行性研究报告

7.项目投资计划书

8.项目相关法律法规和政策文件

9.项目相关合同和协议

10.项目涉及的知识产权证明文件

11.项目土地使用权、房产证等相关产权证明文件

12.项目涉及的环评、安评等审批文件

13.项目涉及的融资计划及资金安排说明

14.投资方及被投资方的内部决策文件

15.投资方及被投资方的董事会决议或股东会决议

16.投资方及被投资方的关联交易说明

17.投资方及被投资方的税收优惠文件

18.投资方及被投资方的风险控制措施及应急预案

19.投资方及被投资方的保密协议

20.投资方及被投资方的其他相关文件及资料，包括但不限于：

-投资方及被投资方的企业简介

-投资方及被投资方的组织结构图

-投资方及被投资方的历史沿革

-投资方及被投资方的合作伙伴关系证明

-投资方及被投资方的市场分析报告

-投资方及被投资方的技术研发能力证明

-投资方及被投资方的客户名单及业绩证明

-投资方及被投资方的社会责任报告

-投资方及被投资方的员工福利及培训计划

-投资方及被投资方的未来发展规划

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-签字位置：甲方代表应在合同文本指定位置签字，并注明签字日期。

-盖章位置：甲方应在合同文本指定位置加盖公章或合同专用章，并注明盖章日期。

2.乙方