2025年借壳上市协议示例案例

2025年借壳上市协议示例案例合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在乙方借壳上市过程中的权利、义务及合作方式，确保双方合作顺利进行，实现共同发展。

二、签订背景

鉴于乙方具备借壳上市的条件，为拓宽融资渠道，提高市场竞争力，甲方同意协助乙方完成借壳上市工作。

三、合同双方

（一）甲方：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：________________

（二）乙方：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：________________

四、合同履行

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。合同到期前，如双方无异议，可协商续签。本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方同意提供以下服务：

（1）协助乙方进行借壳上市的前期策划与准备；

（2）提供专业的财务、法律、市场等方面的咨询与指导；

（3）协助乙方完成借壳上市所需的文件准备、审批及提交工作；

（4）协助乙方进行上市后的投资者关系维护。

二、质量标准

1.甲方提供的服务应满足乙方借壳上市的需求，确保乙方符合上市条件。

2.甲方提供的咨询服务应具有专业性和针对性，确保乙方能够理解并有效运用。

3.甲方应确保所提供的服务符合国家相关法律法规及上市规则的要求。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币____元，分____期支付。

2.第____期支付人民币____元，于合同签订之日起____个工作日内支付。

3.第____期支付人民币____元，于乙方完成借壳上市申请提交之日起____个工作日内支付。

4.第____期支付人民币____元，于乙方成功上市后____个工作日内支付。

5.甲方应在收到乙方支付的款项后，及时提供相应的服务。

四、保密条款

1.双方对本合同内容、项目信息、商业秘密等负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露或使用对方的商业秘密。

3.保密义务在本合同有效期内及合同终止后____年内持续有效。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.甲方未按约定提供服务的，应向乙方支付____%的违约金。

3.乙方未按约定支付费用的，应向甲方支付____%的滞纳金。

4.任何一方因违反保密条款导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.如一方违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权解除合同。

2.合同解除后，双方应立即终止履行各自的权利和义务。

八、合同终止

1.本合同履行完毕或双方协商一致解除合同，合同终止。

2.合同终止后，双方应按照本合同约定办理相关手续，结清所有费用。

九、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方提供借壳上市所需的相关资料和文件；

（2）在乙方未按约定履行合同义务时，有权要求乙方承担违约责任；

（3）有权监督乙方借壳上市工作的进展情况。

2.义务：

（1）按照约定提供专业咨询服务，确保乙方了解借壳上市的相关政策和法规；

（2）协助乙方完成借壳上市所需文件的准备、审批及提交工作；

（3）在乙方提出疑问或需要帮助时，及时给予解答和支持；

（4）保守乙方的商业秘密，不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行过程中，如发现乙方存在违反法律法规或合同约定行为，有权及时提出并要求整改。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）要求甲方按照约定提供专业咨询服务，确保乙方能够顺利完成借壳上市；

（2）在甲方未按约定提供服务时，有权要求甲方承担违约责任；

（3）有权监督甲方在合同履行过程中的工作进度。

2.义务：

（1）按照约定支付服务费用，确保合同顺利履行；

（2）向甲方提供借壳上市所需的相关资料和文件，确保信息的真实、完整、准确；

（3）配合甲方完成借壳上市所需文件的准备、审批及提交工作；

（4）在甲方提供咨询服务时，应积极提问、反馈，以便甲方更好地了解乙方需求；

（5）保守甲方的商业秘密，不得向任何第三方泄露；

（6）在合同履行过程中，如发现甲方存在违反法律法规或合同约定行为，有权及时提出并要求整改。

三、合作方式

1.双方应保持密切沟通，及时了解对方的需求和问题，共同推进借壳上市工作；

2.甲方应在乙方提供资料和文件后，及时开展服务工作，确保乙方符合上市条件；

3.乙方应按照甲方的要求，及时提供相关资料和文件，配合甲方完成借壳上市工作；

4.双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况和存在的问题，共同制定解决方案；

5.双方应按照约定的时间节点，完成各自的工作任务，确保借壳上市工作按计划推进。

四、合同执行过程中的其他事项

1.双方应严格遵守国家相关法律法规，确保借壳上市工作的合法性；

2.双方应按照约定，保守对方的商业秘密，不得泄露给任何第三方；

3.双方在合同履行过程中，如遇特殊情况导致合同无法按计划推进，应及时沟通协商，寻求解决方案；

4.双方应保持诚信，不得以任何形式欺诈对方，损害对方的合法权益；

5.双方在合同履行过程中，如发生争议，应友好协商解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满前，如双方无异议，经协商一致，可签订续约合同，续约合同与本合同具有同等法律效力。

二、合同的变更

1.合同签订后，如因不可抗力、国家政策调整或其他双方不可预见的原因，导致合同内容需要变更的，双方应友好协商，签订书面变更协议。

2.任何变更协议均应与本合同具有同等法律效力，且变更内容不得违反法律法规及本合同的约定。

三、合同的终止

1.本合同因以下原因终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）法律法规规定的其他情形。

2.合同终止后，双方应立即终止履行各自的权利和义务，并按照约定办理相关手续，结清所有费用。

四、争议解决机制

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同约定的其他义务。

五、法律适用与管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，应提交至合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

3.如本合同任何部分无效，不影响其他部分的效力，无效部分应按法律规定予以调整或删除。

4.本合同的附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行或履行困难。

2.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

3.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

4.补充协议：指在原有合同基础上，双方就未尽事宜或需要变更的内容所达成的书面协议。

5.续约合同：指在原合同有效期限届满前，双方就延长合同期限所签订的新合同。

6.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

7.诉讼：指当事人因民事权益争议，向人民法院提起诉讼，请求人民法院依法作出判决或裁定的法律程序。

8.法律适用：指在处理案件时，应当适用的法律规范。

9.管辖法院：指依法对某一案件享有审判权的法院。

10.法律约束力：指法律规范对人们行为具有的强制力，当事人必须遵守。

11.附件：指合同中作为补充或参考的文件或资料。

12.民事责任：指民事主体违反民事义务所应承担的法律后果。

13.民事权益：指民事主体依法享有的、受法律保护的利益。

14.合同解除：指在合同有效期内，因特定原因使合同关系终止的法律行为。

15.合同终止：指合同因法定事由或当事人约定而终止，合同权利义务关系消灭。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的服务不符合乙方需求。

注意事项：确保甲方提供的服务与乙方实际需求相符。

解决办法：乙方应及时与甲方沟通，明确具体需求，甲方应根据乙方反馈调整服务内容和方式。

2.问题：乙方未按时提供所需资料和文件。

注意事项：乙方应按照合同约定的时间节点提供资料和文件。

解决办法：甲方可向乙方发出书面催告，要求乙方在合理期限内提供所需资料和文件，如逾期未提供，甲方有权暂停服务。

3.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。

注意事项：合同双方应了解不可抗力的定义，并明确处理方式。

解决办法：按照合同约定或相关法律规定，双方应协商解决，如合同无法继续履行，可考虑合同终止或调整履行期限。

4.问题：合同变更过程中出现争议。

注意事项：变更内容应符合法律法规和合同约定，变更协议需双方签字确认。

解决办法：双方应通过友好协商解决争议，如协商不成，可提交仲裁或诉讼。

5.问题：合同解除后，一方未结清费用。

注意事项：合同解除后，双方应及时结清所有费用。

解决办法：双方应按照合同约定或协商一致的方式，结清剩余费用。

6.问题：合同履行过程中出现法律风险。

注意事项：合同双方应确保合同内容符合法律法规，避免法律风险。

解决办法：如发现潜在法律风险，双方应立即停止相关行为，并寻求法律专业人士的意见。

7.问题：争议解决过程中出现沟通不畅。

注意事项：双方应保持良好沟通，确保信息传递准确无误。

解决办法：设立专门的沟通渠道，如定期会议、书面报告等，确保沟通顺畅。

8.问题：合同履行过程中出现技术问题。

注意事项：双方应确保技术方案和实施过程中的技术标准符合要求。

解决办法：设立技术支持团队，及时解决技术问题，确保项目进度不受影响。

9.问题：合同双方对合同条款理解不一致。

注意事项：双方应在签订合同前充分了解合同条款，如有疑问，应及时咨询法律专业人士。

解决办法：双方应就合同条款进行详细讨论，确保理解一致，必要时可签订补充协议。

10.问题：合同履行过程中出现合同争议。

注意事项：合同争议应通过友好协商或法律途径解决。

解决办法：按照合同约定的争议解决机制，选择合适的解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的咨询服务合作。

2.乙方企业寻求甲方专业团队协助其完成上市前准备和申请过程。

3.双方在借壳上市项目中建立合作关系，涉及财务、法律、市场等咨询服务。

4.合同双方就借壳上市过程中的具体服务内容、质量标准、费用支付等达成一致。

5.需要保密协议来保护双方商业秘密的场景。

6.在合同执行过程中出现违约或争议，需要明确双方权利义务和解决机制的情景。

7.合同履行过程中遇到不可抗力因素，需要协商处理合同变更或终止的情况。

8.合同双方在合同签订后，因政策调整或市场变化，需要协商合同变更的案例。

9.需要在合同中明确法律适用和管辖法院的跨境或跨地区合作项目。

10.适用于任何需要明确借壳上市过程中双方责任、权利和义务关系的合作关系。

11.适用于需要通过合同来规范借壳上市过程中信息保密和知识产权保护的场合。

12.适用于借壳上市项目中可能出现的风险管理和争议解决机制的设定。

所需附件列表：

1.本合同/协议正本

2.甲方营业执照副本

3.乙方营业执照副本

4.双方法定代表人身份证明

5.双方授权委托书（如有）

6.双方签订合同前的谈判纪要（如有）

7.双方借壳上市项目的相关文件和资料

8.双方提供的财务报表和审计报告

9.双方提供的法律意见书

10.双方签订合同前的市场分析报告

11.双方签订合同前的风险评估报告

12.双方签订合同前的保密协议

13.双方签订合同前的知识产权归属协议

14.双方签订合同前的技