2025年借壳上市协议书样板样本

2025年借壳上市协议书样板样本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方拟通过借壳上市的方式进入资本市场事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在乙方借壳上市过程中的权利、义务，确保乙方顺利实现借壳上市目标，同时保障甲乙双方的合法权益。

二、签订背景

随着我国资本市场的发展，借壳上市已成为企业进入资本市场的有效途径。乙方为了实现自身战略发展目标，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。甲方愿意为乙方提供相关支持，双方经协商一致，达成本协议。

三、具体条款

（以下具体条款内容略）

本协议经甲乙双方签字盖章后生效，具有法律约束力。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应协助乙方进行借壳上市的策划与实施，包括但不限于：

（1）对乙方进行上市前的全面评估，包括财务状况、业务模式、市场前景等；

（2）协助乙方寻找合适的壳资源；

（3）协助乙方完成与壳资源方的谈判；

（4）协助乙方进行资产重组、债务清理等工作；

（5）协助乙方准备上市所需的各项文件；

（6）协助乙方进行上市后的信息披露工作。

二、质量标准

2.1甲方提供的服务应符合国家相关法律法规和行业规范的要求；

2.2甲方应确保所提供的服务质量达到行业标准，保证乙方借壳上市的成功率。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整）；

3.2甲方在完成本合同约定的服务内容后，乙方应在收到甲方提交的正式发票后______个工作日内支付相应款项；

3.3如因甲方原因导致乙方借壳上市未果，甲方应退还乙方已支付的款项。

四、保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容、涉及的商业秘密以及在与借壳上市相关的活动中获取的任何信息，均负有保密义务；

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

五、违约责任

5.1如乙方违反本合同约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

5.2如甲方违反本合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

7.2本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效；

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：________

乙方（盖章）：________

甲方代表（签字）：________

乙方代表（签字）：________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的资料，以便甲方进行评估和策划。

1.2甲方有权要求乙方按照约定的进度和时间节点提供相关文件和资料。

1.3甲方有权对乙方进行必要的指导和监督，以确保乙方按照约定完成借壳上市的相关工作。

1.4甲方有权在乙方违反本合同约定时，要求乙方承担违约责任。

1.5甲方有义务在乙方提供资料后，及时进行评估，并向乙方提出建议和意见。

1.6甲方有义务协助乙方寻找合适的壳资源，并参与壳资源方的谈判过程。

1.7甲方有义务协助乙方完成资产重组、债务清理等工作，确保乙方符合上市条件。

1.8甲方有义务协助乙方准备上市所需的各项文件，包括但不限于公司章程、上市公告书等。

1.9甲方有义务在乙方上市后，协助乙方进行信息披露工作，确保信息的及时、准确披露。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供专业、高效的服务。

2.2乙方有权要求甲方在约定的期限内完成各项服务内容。

2.3乙方有权对甲方提供的服务进行监督和评价。

2.4乙方有义务向甲方提供真实、准确、完整的资料，包括但不限于财务报表、公司章程等。

2.5乙方有义务按照甲方的要求，配合完成借壳上市的相关工作。

2.6乙方有义务接受甲方的指导和监督，确保借壳上市工作顺利进行。

2.7乙方有义务按照约定的时间节点，向甲方提供相关文件和资料。

2.8乙方有义务按照约定支付服务费用，并在甲方完成服务后及时支付。

2.9乙方有义务在上市后，按照法律法规和上市规则的要求，履行信息披露义务。

三、合作方式

3.1甲乙双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况，并及时解决出现的问题。

3.2甲乙双方应通过书面、电话、电子邮件等方式保持沟通，确保信息的及时传递。

3.3甲乙双方应相互配合，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

3.4甲乙双方应共同参与谈判，确保壳资源的选择和谈判过程符合双方的利益。

3.5甲乙双方应共同制定上市计划，并按照计划推进各项工作。

3.6甲乙双方应共同监督对方的履行情况，确保合同约定的义务得到履行。

四、合同变更与解除

4.1如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解除合同，并互不承担违约责任。

4.2如一方违反合同约定，导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

4.3合同的变更应经双方协商一致，并以书面形式确认。未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，自合同生效之日起计算。

1.2合同期满前______个月，双方应协商是否续签本合同。

二、合同变更

2.1合同的任何变更，包括但不限于服务内容、费用、期限等，均需以书面形式由双方共同签署，并经双方法定代表人或授权代表签字确认。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。

三、合同终止条件

3.1合同因以下原因终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，且违约方在接到违约通知后______日内未采取补救措施；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）法律、法规规定的其他情形。

四、合同的解除

4.1在合同有效期内，如遇以下情况，任何一方均有权解除合同：

（1）一方严重违约，给对方造成重大损失；

（2）一方宣布破产或被依法吊销营业执照；

（3）合同目的无法实现，且无法通过其他方式补救；

（4）因不可抗力导致合同无法履行。

五、争议解决机制

5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同的订立、效力、解释、履行、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本合同发生的任何争议，应提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对获取的对方商业秘密或机密信息负有保守秘密的义务，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同一方未履行或未正确履行合同义务，应当承担的民事责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行。

5.法律适用：指合同在解释、履行、终止及争议解决等方面，适用的法律体系。

6.管辖法院：指对合同纠纷有管辖权的人民法院，通常指合同签订地或履行地的人民法院。

7.合同变更：指在合同有效期内，经双方协商一致，对合同内容进行的修改。

8.合同解除：指在合同有效期内，因特定原因，合同失去效力，合同权利义务关系终止。

9.法定代表人：指依照法律或公司章程规定，代表法人行使职权的负责人。

10.授权代表：指法人授权的，代表法人从事特定法律行为的代理人。

11.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

12.民事责任：指民事主体因违反民事法律义务所应承担的法律后果，包括违约责任、侵权责任等。

13.民事诉讼：指民事主体之间因民事权益纠纷，向人民法院提起诉讼，请求人民法院行使国家审判权，解决纠纷的活动。

14.仲裁：指当事人根据仲裁协议，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决，以解决争议的方式。

15.诉讼时效：指权利人请求人民法院保护民事权利的法定期限，超过诉讼时效期间，权利人丧失胜诉权。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**信息保密问题**

-**问题**：在合同执行过程中，双方可能泄露对方的商业秘密或敏感信息。

-**注意事项**：明确保密条款，设定保密期限，对违反保密义务的行为有明确的违约责任。

-**解决办法**：定期进行保密培训，签订保密协议，对违反保密义务的行为进行法律追究。

2.**服务进度与质量不符**

-**问题**：甲方提供的服务可能未达到约定的质量标准或未按时完成。

-**注意事项**：在合同中详细规定服务内容和质量标准，设立明确的进度监控机制。

-**解决办法**：设立项目监控小组，定期检查服务进度和质量，必要时可聘请第三方进行评估。

3.**合同变更困难**

-**问题**：在合同执行过程中，可能因市场变化或其他原因需要变更合同条款。

-**注意事项**：合同中应明确变更流程和条件，确保变更的合法性和有效性。

-**解决办法**：制定变更管理流程，任何变更需双方书面同意，并经法定代表人或授权代表签字。

4.**违约责任执行问题**

-**问题**：一方违约后，另一方可能难以执行违约责任。

-**注意事项**：合同中应详细规定违约情形和相应的违约责任，确保违约责任的明确性和可执行性。

-**解决办法**：违约发生后，应及时采取法律手段，如申请仲裁或提起诉讼。

5.**争议解决困难**

-**问题**：在合同履行过程中，双方可能对某些条款产生争议，难以协商解决。

-**注意事项**：合同中应明确争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼。

-**解决办法**：在争议发生时，严格按照合同约定的争议解决程序进行，必要时寻求专业法律意见。

6.**法律变更风险**

-**问题**：合同执行期间，相关法律法规可能发生变化，影响合同履行。

-**注意事项**：关注法律法规的变动，必要时对合同进行审查和更新。

-**解决办法**：定期进行法律合规性审查，及时调整合同条款以适应法律变化。

7.**支付问题**

-**问题**：合同履行过程中，可能发生支付延迟或支付纠纷。

-**注意事项**：明确支付条款，设定支付条件和期限，确保资金安全。

-**解决办法**：设立支付监控机制，确保按时支付，对支付纠纷进行及时处理。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市：适用于企业希望通过借壳上市的方式进入资本市场的场景，包括寻找壳资源、谈判、资产重组、上市文件准备等环节。

2.金融服务合作：适用于金融机构或专业服务机构与企业合作，提供上市策划、财务顾问、法律顾问等服务的场景。

3.企业并购重组：适用于企业进行并购重组，特别是涉及上市公司的并购交易，需要专业服务支持的场景。

4.投资咨询业务：适用于投资咨询公司为客户提供上市咨询、市场分析、风险评估等服务的场景。

5.法律服务合作：适用于律师事务所为客户提供上市法律顾问、合同审查、合规审查等法律服务的场景。

6.证券市场交易：适用于证券公司、投资公司等参与证券市场交易，提供上市辅导、交易咨询等服务的场景。

7.企业战略规划：适用于企业进行战略规划，特别是涉及资本市场战略布局的场景。

8.上市辅导服务：适用于为企业提供上市辅导，包括上市培训、内部管理优化、信息披露指导等服务的场景。

9.资产评估与重组：适用于为企业进行资产评估、债务重组等服务的场景，特别是为上市做准备的情况。

10.国际业务拓展：适用于企业在拓展国际市场时，需要借助资本市场进行融资或并购的场景。

所需附件列表：

1.**企业基本情况文件**：

-公司章程

-企业营业执照

-财务报表

-公司组织结构图

-主要股东信息

-高管团队简历

2.**壳资源相关文件**：

-壳资源公司营业执照

-壳资源公司财务报表

-壳资源公司资产状况报告

-壳资源公司法律意见书

3.**服务协议文件**：

-甲方服务内容明细

-乙方配合事项清单

4.**保密协议**：

-甲乙双方保密协议文本

5.**付款凭证**：

-服务费用支付凭证

6.**合同变更文件**：

-合同变更协议

7.**争议解决文件**：

-争议解决程序说明

8.**法律法规文件**：

-相关法律法规文本

9.**其他相关文件**：

-上市申请书

-上市公告书

-公司重组方案

-投资者关系资料

10.**通讯记录**：

-甲乙双方沟通记录，包括会议纪要、邮件、电话录音等。

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置及日期**：

-签字位置：甲方代表签字应位于合同末尾的“甲方代表（签字）”栏内。

-盖章位置：甲方应在合同末尾的“甲方（盖章）”栏内盖章。

-日期：甲方代表签字和盖章的日期应与合同签订日期一致，并注明具体日期。

2.**乙方签字、盖章位置及日期**：

-签字位置：乙方代