2025年借壳上市合作协议书

2025年借壳上市合作协议书合同/协议编号：____________

本合同/协议编号为____________，以下简称“本合同”，由以下双方签订：

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

鉴于甲方有意通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方愿意作为甲方借壳上市的合作伙伴，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的合作事宜，包括但不限于合作内容、权利义务、风险承担等。

二、合同签订背景

1.甲方为一家具备一定规模和实力的企业，希望通过借壳上市实现资本扩张和产业升级。

2.乙方在资本运作、证券市场等方面具有丰富经验和专业能力，愿意为甲方提供借壳上市相关服务。

3.双方经过充分沟通，一致认为借壳上市合作事宜对双方均有利，故签订本合同。

三、合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应协助甲方完成借壳上市的各项准备工作，包括但不限于：

（1）寻找合适的壳资源；

（2）进行尽职调查和风险评估；

（3）制定借壳上市方案；

（4）协助甲方进行资产重组和财务调整；

（5）协助甲方进行合规审查和信息披露；

（6）协助甲方进行投资者关系管理；

（7）协助甲方完成借壳上市的申报和审批流程。

二、服务质量标准

1.乙方提供的服务应满足相关法律法规和行业标准的要求。

2.乙方应确保所提供的服务真实、准确、完整，不得隐瞒或提供虚假信息。

3.乙方应按照甲方要求，按时完成各项服务工作，确保借壳上市工作的顺利进行。

三、价格支付

1.乙方服务费用总额为人民币______元。

2.甲方应按照以下付款方式进行支付：

（1）首付款：合同签订之日起______个工作日内，甲方支付乙方服务费用总额的______%；

（2）中期付款：乙方完成借壳上市方案后______个工作日内，甲方支付乙方服务费用总额的______%；

（3）尾款：甲方完成借壳上市并成功上市后______个工作日内，甲方支付乙方服务费用总额的______%。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的商业秘密。

3.保密期限自本合同签订之日起至借壳上市完成后的______年。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付乙方服务费用，乙方有权暂停或终止履行服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付服务费用总额的______%。

2.若乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改或终止合同，并要求乙方退还已收取的服务费用。

3.若任何一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方按照约定提供专业、高效的服务；

（2）对乙方提供的服务质量、进度和成果进行监督；

（3）在乙方完成服务后，有权要求乙方提供相应的服务报告和成果；

（4）在合同履行过程中，如遇特殊情况，有权要求乙方调整服务内容或方式。

2.义务：

（1）按照约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方进行尽职调查、资产重组和财务调整等工作；

（3）保证提供给乙方的信息真实、准确、完整；

（4）在合同履行过程中，及时向乙方通报相关情况，确保乙方能够及时了解并应对可能出现的问题；

（5）在借壳上市过程中，积极配合乙方的工作，确保各项工作顺利进行。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）按照甲方要求提供专业、高效的服务；

（2）在服务过程中，有权要求甲方提供必要的资料和协助；

（3）在合同履行过程中，如遇特殊情况，有权要求甲方调整服务内容或方式；

（4）在合同履行完毕后，有权要求甲方支付约定的服务费用。

2.义务：

（1）按照约定的时间和质量要求完成服务工作；

（2）在服务过程中，确保所提供的服务真实、准确、完整；

（3）对甲方提供的信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（4）在合同履行过程中，定期向甲方汇报工作进展和遇到的问题，确保甲方了解服务情况；

（5）在甲方要求下，及时对服务内容进行调整，以满足甲方需求。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保在合同履行过程中能够及时沟通、解决问题。

2.双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展和遇到的问题，协调各方资源，确保工作顺利进行。

3.双方应建立文件共享平台，确保相关信息和文件能够及时、安全地传输和共享。

4.双方应指定专人负责合同履行过程中的日常事务，确保各项工作的顺利进行。

四、合同履行过程中的权利与义务

1.在合同履行过程中，双方应严格按照约定履行各自的权利与义务。

2.如遇特殊情况，双方应友好协商，采取合理措施，确保合同履行不受影响。

3.双方应相互支持，共同应对市场风险和政策变化，确保借壳上市工作的顺利进行。

4.双方应尊重对方的工作方式和商业秘密，不得利用对方的信息从事与合同无关的活动。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为______年。

2.合同有效期内，双方应按照约定履行各自的权利和义务。

3.合同期满后，如双方同意继续合作，可另行签订补充协议，以明确后续合作事宜。

二、合同变更

1.本合同在有效期内，如遇法律法规、政策调整或双方协商一致，可对合同内容进行变更。

2.变更后的合同内容应以书面形式通知对方，经双方签字（或盖章）后生效。

3.合同变更不影响已履行部分的法律效力。

三、合同解除

1.以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，严重损害对方利益；

（2）一方出现破产、解散等法律规定的情形；

（3）双方协商一致，决定解除合同。

2.解除合同应提前______个工作日通知对方，并采取书面形式。

3.合同解除后，双方应按照约定妥善处理未完成的工作和剩余款项。

四、终止条件

1.本合同在以下情形下终止：

（1）合同有效期满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）法律、法规规定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜。

五、争议解决机制

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.诉讼期间，除争议事项外，本合同的其余条款仍具有法律效力。

六、法律适用与管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起具有法律约束力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**借壳上市**：指一家上市公司（壳公司）通过资产置换、资产注入等方式，收购一家非上市公司的全部或部分资产，使非上市公司成为上市公司的一种上市方式。

2.**尽职调查**：指在交易过程中，买方或投资者对卖方或目标公司进行的全面调查，以了解其财务状况、经营状况、法律合规性等。

3.**资产重组**：指公司对其资产进行重新组合、调整和优化，以达到改善公司结构、提高公司价值的目的。

4.**财务调整**：指对公司的财务状况进行调整，以符合上市要求或优化财务结构。

5.**合规审查**：指对公司是否符合相关法律法规、行业标准等进行审查。

6.**信息披露**：指上市公司必须依法向社会公众披露可能影响股价的重大信息。

7.**投资者关系管理**：指上市公司与投资者之间的沟通和关系维护活动。

8.**尽职调查报告**：指在尽职调查过程中形成的，对目标公司进行全面调查后撰写的报告。

9.**保密义务**：指当事人对在交易过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保密责任。

10.**违约责任**：指合同一方违反合同约定，应当承担的法律责任。

11.**争议解决**：指解决合同履行过程中出现的纠纷的方法和程序。

12.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

13.**法律适用**：指在解决争议或处理法律问题时，应当适用的法律规范。

14.**管辖法院**：指对某一案件有管辖权的法院。

15.**合同效力**：指合同在法律上是否有效，即合同是否具有法律约束力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：尽职调查过程中，目标公司可能存在隐瞒或提供虚假信息的情况。

**注意事项**：确保尽职调查的全面性和深入性，采用多种调查手段，包括但不限于财务审计、法律审查等。

**解决办法**：聘请专业的尽职调查团队，使用第三方专业机构进行独立调查，并设立信息保密机制。

2.**问题**：借壳上市过程中，可能面临政策变动或市场波动带来的风险。

**注意事项**：密切关注相关政策法规和市场动态，及时调整借壳上市方案。

**解决办法**：建立风险预警机制，定期评估市场和政策风险，制定应急预案。

3.**问题**：合同履行过程中，双方可能对服务内容或进度产生分歧。

**注意事项**：明确合同条款，制定详细的工作计划和里程碑。

**解决办法**：定期召开项目会议，及时沟通和解决问题，确保双方对项目进展有共同的认识。

4.**问题**：支付款项时，可能存在支付延迟或争议。

**注意事项**：制定明确的支付条款，确保付款条件清晰。

**解决办法**：采用第三方支付平台或银行承兑汇票等支付方式，以减少支付风险。

5.**问题**：合同解除后，可能存在未完成工作或剩余款项的处理争议。

**注意事项**：在合同中明确约定合同解除后的处理机制。

**解决办法**：在合同中设定合同解除后的清算流程，确保双方权益得到妥善处理。

6.**问题**：保密信息泄露可能导致的商业损失。

**注意事项**：建立严格的保密制度和保密协议。

**解决办法**：对涉密人员进行保密培训，实施访问控制和信息加密措施。

7.**问题**：争议解决过程中，可能存在沟通不畅或诉讼成本高的问题。

**注意事项**：在争议发生前，设立争议解决机制，如调解、仲裁等。

**解决办法**：选择成本效益较高的争议解决方式，如仲裁，以避免诉讼的复杂性和高成本。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市合作**：适用于一家非上市公司（甲方）与一家已上市公司（乙方）之间，就甲方通过借壳上市进入证券市场而达成的合作协议。

2.**资本运作**：适用于任何希望通过资本运作实现扩张或转型的企业，与具有资本运作经验的合作伙伴之间的合作协议。

3.**资产重组**：适用于需要进行资产重组的企业与专业服务机构之间的合作协议，以优化资产结构和提高企业价值。

4.**财务调整**：适用于需要进行财务调整以满足上市要求的企业，与财务顾问或服务机构之间的合作协议。

5.**合规审查**：适用于需要确保自身合规性的企业，与专业法律服务机构之间的合作协议。

6.**信息披露**：适用于上市公司与非上市公司之间的合作协议，涉及信息披露和透明度要求。

7.**投资者关系管理**：适用于上市公司与专业服务机构之间的合作协议，旨在提升投资者关系管理能力。

8.**风险管理与控制**：适用于需要专业风险管理服务的企业，与风险管理顾问或机构之间的合作协议。

9.**争议解决**：适用于可能发生争议的各方之间，旨在通过合同约定解决潜在争议的协议。

10.**法律适用与管辖**：适用于跨国或跨地区业务的企业，明确法律适用和争议管辖地的协议。

11.**保密协议**：适用于涉及商业秘密或敏感信息的合作，保护双方商业秘密的协议。

12.**专业服务采购**：适用于企业需要购买专业服务，如审计、法律咨询、财务咨询等，与服务提供方之间的合作协议。

所需附件列表：

1.**尽职调查报告**：详细记录乙方对甲方进行的尽职调查结果。

2.**借壳上市方案**：包括但不限于壳资源选择、资产重组计划、财务预测等。

3.**资产重组协议**：如涉及资产置换、资产注入等重组行为，应附上相关协议。

4.**财务调整方案**：包括财务调整的目标、方法、预期效果等。

5.**合规审查报告**：证明甲方符合上市及相关法律法规的文件。

6.**信息披露文件**：包括但不限于招股说明书、定期报告等。

7.**投资者关系管理计划**：详细说明乙方如何协助甲方进行投资者关系管理。

8.**风险评估报告**：评估借壳上市过程中可能面临的风险和应对措施。

9.**保密协议**：明确双方保密义务的文件。

10.**服务费用支付计划**：详细列明服务费用、支付时间、支付方式等。

11.**争议解决机制文件**：包括但不限于调解、仲裁条款。

12.**法律适用和管辖法院文件**：明确合同适用的法律和争议解决