稽核岗位岗位职责

稽核岗位岗位职责1.背景介绍稽核岗位是公司内部管理的紧要职能之一，通过对各个部门、流程和系统的检查和评估，确保公司的运作符合法律法规和内部规章制度，保证企业的连续稳定发展。本规章制度旨在明确稽核岗位的职责和工作流程，提高稽核工作的准确性和有效性。2.稽核岗位职责稽核岗位负责对公司各个部门、业务流程和系统的稽核工作，具体职责如下：2.1订立稽核计划稽核岗位负责订立年度稽核计划，依据公司的战略目标和风险管理要求，确定稽核范围、频次和重点。并与各部门协商确定具体稽核计划，确保稽核工作的全面性和针对性。2.2执行稽核工作稽核岗位负责执行稽核计划，包含但不限于以下工作内容：2.2.1对公司各个部门的业务流程和操作进行稽核，确保其合规性和效率性。2.2.2对公司各项管理制度的执行情况进行稽核，包含财务管理、人力资源管理、风险管理等。2.2.3对公司的内部掌控体系进行评估，发现问题并提出改善建议，确保公司的风险掌控本领和内部运作的规范性。2.2.4对公司的信息系统和数据进行稽核，确保其安全性和可靠性，防止数据泄露和滥用的风险。2.2.5对公司合作伙伴的经营管理情况进行稽核，确保与合作伙伴的合作符合公司的战略目标和合规要求。2.3发现问题并提出改进建议稽核岗位负责发现业务流程、管理制度和内部掌控方面的问题，并提出改善建议。具体职责如下：2.3.1依据稽核结果，及时发现存在的问题和隐患，分析原因并提出解决方案。2.3.2与相关部门和岗位沟通，促使问题的解决和改进措施的落实。2.3.3监督和跟踪问题的改进进度，确保问题得到有效解决和改善。2.4监督整改措施的执行情况稽核岗位负责监督整改措施的执行情况，确保问题得到有效解决。具体职责如下：2.4.1跟踪整改措施的实施进度，及时向上级报告整改情况。2.4.2对整改措施的执行情况进行评估，发现问题及时提出。2.4.3建立整改措施的追踪记录和档案，做好整改的跟踪和归档工作。3.工作流程稽核岗位的工作流程如下：3.1稽核计划订立阶段3.1.1收集相关信息，包含公司战略目标、风险管理要求、各部门的运营情况等。3.1.2订立稽核计划，确定稽核范围、频次和重点，并与各部门协商确定具体的稽核计划。3.1.3提交稽核计划给上级审核和批准。3.2稽核执行阶段3.2.1依照稽核计划开展稽核工作，手记相关数据和证据。3.2.2对稽核发现的问题进行整理和分析，形成稽核报告。3.2.3向相关部门和岗位反馈稽核结果，并提出改善建议。3.3整改跟踪阶段3.3.1监督整改措施的执行情况，及时向上级报告整改情况。3.3.2对整改措施的执行情况进行评估，提出问题及时跟进。3.3.3归档整改措施的相关文件和记录。4.争议解决稽核岗位在工作过程中显现的任何争议或异议，由相关部门和岗位与稽核岗位协商解决。如仍无法达成全都看法，可将问题上报至公司高级管理层进行裁决。5.监督与评估公司高级管理层对稽核岗位的工作进行监督和评估，确保稽核工作的有效性和准确性。稽核岗位应搭配公司内部审计部门的监督和评估工作。6.附则本制度自发布之日起生效，并适用于全公司范围。对本制度的解释权和修