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文档简介

风控部合同审核流程一、制定目的及范围为确保公司合同的合法性、合规性及风险控制，特制定本合同审核流程。该流程适用于所有与公司相关的合同，包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同及合作协议等。通过规范化的审核流程，提升合同管理效率，降低法律风险，保障公司利益。二、合同审核原则1.合同审核应遵循“合法、合规、公平”的原则，确保合同条款符合国家法律法规及公司内部规章制度。2.合同内容需明确权利与义务，避免模糊不清的表述，确保各方责任清晰。3.合同审核应注重风险识别与控制，及时发现潜在风险并提出合理的修改建议。三、合同审核流程1.合同起草合同由相关业务部门负责起草，起草人需根据业务需求及法律法规要求，撰写合同初稿。起草过程中应参考公司模板及以往合同范本，确保合同内容的规范性。2.合同初审合同初稿完成后，需提交至部门负责人进行初步审核。部门负责人应对合同内容进行全面审查，重点关注合同的基本信息、主要条款及风险点。初审通过后，部门负责人需在合同上签字确认。3.法律审核合同经部门负责人审核通过后，需提交至风控部进行法律审核。风控部应对合同进行深入分析，检查合同条款的合法性、合规性及合理性。法律审核包括以下几个方面：合同主体的合法性合同条款的合规性风险条款的合理性违约责任的明确性争议解决条款的有效性风控部在审核过程中，如发现问题，应及时与起草部门沟通，提出修改意见。4.合同修改根据风控部的审核意见，起草部门需对合同进行相应修改。修改完成后，需再次提交风控部进行复审。复审通过后，合同方可进入签署环节。5.合同签署合同经风控部审核通过后，需由公司法定代表人或授权代表进行签署。签署前，需确保合同的最终版本与审核通过的版本一致。签署完成后，合同应由相关部门进行备案。6.合同存档合同签署后，需将合同原件及相关审核文件进行归档。合同存档应按照公司规定的档案管理制度进行，确保合同资料的完整性与可追溯性。7.合同履行监控合同生效后，相关业务部门需对合同的履行情况进行监控，确保各方按照合同约定履行义务。若发现合同履行中存在问题，应及时向风控部报告，并采取相应措施进行处理。8.合同变更与解除在合同履行过程中，如需对合同进行变更或解除，相关部门需提前向风控部提出申请。风控部应对变更或解除的理由进行审核，确保变更或解除的合法性与合规性。变更或解除后，需重新进行合同的签署与存档。四、备案与记录所有审核通过的合同及相关文件需进行备案，备案资料包括：合同原件、审核记录、修改意见及签署记录等。备案资料应妥善保存，以备后续查阅与审计。五、合同审核纪律1.审核人员职责审核人员应认真负责，确保审核工作的严谨性与准确性。不得随意放行不合规的合同，确保公司利益不受损害。2.信息保密合同审核过程中涉及的商业秘密及敏感信息应严格保密，审核人员不得泄露相关信息。3.违规处理对于在合同审核过程中存在失职、渎职行为的人员，风控部将依据公司相关

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