上市企业债券协议

上市企业债券协议

甲方（发行方）：[甲方全称]

乙方（认购方）：[乙方全称]

鉴于甲方为一家依法注册成立的股份有限公司，拟发行债券以筹集资金；乙方为具有完全民事行为能力的法人或自然人，愿意认购甲方发行的债券。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就乙方认购甲方发行的债券事宜达成如下协议：

第一条债券发行

1.1甲方拟发行总额不超过[具体金额]元的债券，债券期限为[具体期限]年，年利率为[具体利率]%。

1.2甲方承诺本次债券发行符合国家有关法律法规的规定，并已获得必要的批准和授权。

1.3甲方承诺本次债券发行的募集资金将用于[具体用途]，不得挪作他用。

第二条债券认购

2.1乙方同意按照本协议的条款和条件认购甲方发行的债券，认购金额为[具体金额]元。

2.2乙方应在本协议签订之日起[具体天数]个工作日内，将认购款项支付至甲方指定的账户。

2.3甲方应在收到乙方支付的认购款项后[具体天数]个工作日内，向乙方出具债券凭证。

第三条债券条款

3.1本次发行的债券为固定利率债券，年利率为[具体利率]%，利息每年支付一次，支付日为每年的[具体日期]。

3.2本次发行的债券为不可转换债券，即乙方不得将债券转换为甲方的股份。

3.3本次发行的债券为非上市债券，即不在证券交易所上市交易。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方有权按照本协议的约定收取乙方支付的认购款项。

4.2甲方应按照本协议的约定向乙方支付债券利息。

4.3甲方应按照本协议的约定向乙方出具债券凭证。

4.4甲方应按照本协议的约定使用募集资金。

4.5甲方应按照国家有关法律法规的规定，定期向乙方披露财务状况和经营情况。

第五条乙方的权利和义务

5.1乙方有权按照本协议的约定要求甲方支付债券利息。

5.2乙方有权按照本协议的约定要求甲方出具债券凭证。

5.3乙方应按照本协议的约定支付认购款项。

5.4乙方应妥善保管债券凭证，不得伪造、变造或者转让。

5.5乙方应按照国家有关法律法规的规定，履行信息披露义务。

第六条债券的偿还

6.1本次发行的债券到期后，甲方应按照本协议的约定偿还本金及最后一期利息。

6.2如甲方未能按照本协议的约定偿还本金及利息，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金的计算方式为：违约金=逾期金额×[具体比例]%×逾期天数。

第七条违约责任

7.1如甲方未能按照本协议的约定支付债券利息或偿还本金，甲方应承担违约责任，并支付相应的违约金。

7.2如乙方未能按照本协议的约定支付认购款项，乙方应承担违约责任，并支付相应的违约金。

7.3违约金的支付不影响违约方继续履行本协议的义务。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力事件导致任何一方无法履行或延迟履行本协议的义务，该方应立即书面通知对方，并提供相应的证明文件。

8.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、暴动、政府行为等。

8.3不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议的义务。

第九条争议解决

9.1本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2如因国家法律法规的变更导致本协议无法继续履行，双方可协商解除本协议。

10.3任何一方如需提前解除本协议，应提前[具体天数]天书面通知对方，并承担相应的违约责任。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

11.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：[甲方全称]乙方（盖章）：[乙方全称]

法定代表人（签字）：[甲方法定代表人姓名]法定代表人（签字）：[乙方法定代表人姓名]

地址：[甲方地址]地址：[乙方地址]

电话：[甲方电话]电话：[乙方电话]

传真：[甲方传真]传真：[乙方传真]

开户银行：[甲方开户银行]开户银行：[乙方开户银行]

账号：[甲方账号]账号：[乙方账号]

签订日期：[签订日期]