2024年金融投资咨询服务合同书

2024年金融投资咨询服务合同书

金融投资咨询服务合同书1

立合同书人

（以下简称甲方）

投资公司（以下简称乙方）

服务条款

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款

如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电

话、手机短信、传真。）

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询.

第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制

1.短信会员—/季，送一个月。

2.金卡会员__/季，送一个月

3.贵宾会员―/季，送一个月。

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四彳轩其所

交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币¥一元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙

方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的.一％做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所

指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务赊应遵守主管机关发布的相

关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个

人情况,应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。

乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务.

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。（五）

甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期

本合同按照____执行，有效时间自一年一月一日起至一年一月一日止。共

计一个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩

余的费用。

（三）合同终止时,因提供假投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费

由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

甲方（公章）：_______乙方（公章）:

法定代表人（签字）:法定代表人（签字）:

________年一月一日_______年一月一日

金融投资咨询服务合同书2

甲方：________

乙方：________

鉴于：甲方是依法设立并合法存在的企业法人，因投融资事务及管理寻求专业支持;乙方是

依法设立并合法存在的专业从事投资信息咨询、企业管理咨询、财务信息咨询、商务信息咨询等

咨询业务的企业法人，具有提供投融资、管理事务及上述咨询服务的能力，并愿意接受甲方委托

提供相应服务。双方经平等协商一致签订本合同，以确认各方权利与义务并共同遵守。

一、甲方委托乙方服务事项

甲方因融资万元事宜，委托乙方就融资方式、对象选择、操作办法、风险防范措施等事宜，

委把乙方提供咨询服务。

二、乙方服务内容

1、帮助甲方联系或者寻雌合甲方融资需求的对象;

2、对甲方拟进行的融资方案进行可行性论证；

3、帮助或者代理甲方与潜在的融资对象进行初步的商业谈判或者协商；

4、根据融资意向双方的具体情况，为甲方拟定融资参考方案；

5、帮助或者指导甲方准备融资方案执行过程中所需的基本资料。

三、咨询服务费

就乙方提供的咨询服务，甲方向乙方支付的报酬为：甲方按实乐取得融资额的______%向乙

方支付服务费。服务费在融资通过审批并取得前一次性向乙方支付。

四、乙方服务期限

乙方收取甲方按本合同约定支付的服务费后，为甲方提供的服务至以下条件之一出现时止：

⑴甲方与合作对方实现成功合作，即甲方与合作对方主要合作合同签订；

⑵甲方以书面形式通Ml乙方放弃融资计划；

⑶甲方已经实际失去融资条件；

⑷甲方三次以上放弃与乙方联系的客户进行实质性谈判。

五、保密

为履行本合同，甲方向乙方提供的融资信息、关于主体与资信情况的.信息,经甲方特别明

示为保密信息的，乙方应承担保密责任，未经甲方书面许可不得擅自向第三人提供或者泄露，但

为履行本合同所必需的除外。

六、风险承担

1、乙方为履行本合同向甲方提供的所有信息、资料、方案与措施等均供甲方参考，对甲方

使用后可能产生的风险不承担任1可责任。

2、乙方对帮助或者指导甲方所取得的合作对方的调查资料的真实性，对合作对象资信状况

与承担责任的能力不作任何保证。

3、乙方对所提供咨询服务是否能使甲方实现拟融资目的不作任何保证，甲方支付费用后，

不得以任何理由要求乙方全部或者部分返还。

4、对甲方与合作对方之间的合作合同的履行，乙方不承担任何责任.

七、违约责任

1、甲方逾期支付费用的，乙方有权在收到费用前暂停履行本合同约定义务。

2、甲方逾期支付服务费的，应按逾期支付金额每日千分之二向乙方支付违约金。

3、乙方收到甲方费用后拒不提供本合同约定服务的，应全碘还甲方已支付服务费。

八、争议解决方式

因履行本合同发生争议双方不能协商解决时，任何一方认为需通过诉讼方式解决的，由乙方

所在地人民法院管辖。

九、其他

1、对本合同的修改需以书面方式进行，并且签名代表人及印章应与本合同签名与印章相符。

2、本合同一式贰份，双方可执一份具有同等法律效力。

3、本合同经双方签章生效。

甲方（公章）：_______乙方（公章）：

法定代表人（签字）：_______法定代表人（签字）：

________年一月—日_______年一月一日

金融投资咨询服务合同书3

甲方：

法定代表人：

职务：________

地址：________

电话：_________

乙方：

法定代表人：

职务：_________

蜘：_________

电话：_________

甲、乙双方依据《中华人民共和国民法典》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的

原则，就乙方向甲方提供香港及境夕根资及赞易咨询服务事宜，签订本协议。

1.定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

1.1"适用法律"指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件；

1.2"合同"指本协议当事人于年月_______日签订的《投资及贸易咨询

服务协议书》；

13"服务"指乙方根据本办议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

2.服务费用，交付时间及方式

就本协议约定的服务,甲方应向乙方支付________元的费用,该笔费用由甲方在本协议签

订时,以________形式向乙方支付。

3.责任及义务

3.1乙方的义务

乙方应尽一切努力，高效和经济地履行咨询服务和义务。

乙方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

乙方应对咨询服务工作量，完整性负责。

没有甲方的授权，乙方在田可情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

3.2甲方的责任及义务

依据本协议的'约定向乙方支付服务费用。

对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

甲方及其雇员或代理人的行为后果应由甲方自行承担。甲方保证乙方在协议有效期内或协议

期满后，均不承担甲方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给甲方和任何第三方造成的

损失，损害或伤亡的责任。

4.保密约定

4.1乙方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向甲方提供本协议所及之服务的过程

中知悉的甲方财务状况，商业秘密及其他情况,负有严格保密的义务。

4.2甲方保证并承诺，未经乙方书面同意，不得将乙方依据本协议所提供的投资及贸易研究

分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

5.协议的变更，终止及解除

5.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

本协议期限届满。

5.2甲方在本协议签订并向乙方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关

费用。

6.协议的生效及其它

6.1本协议目甲乙双方签著之日起生效，有效期为一年，至______年月

日止。

6.2本协议一式______份，甲方持_________份，乙方持_______份，具有同等效力。

甲方（公章）:乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年一月一日年一月一日

金融投资咨询服务合同书4

服务单位：（甲方）

法定代表人：

职务：_________

侬止：_______

电话：_________

客户：（乙方）

身份证号码：

住址：_________

电话（手机）：

鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，目甲方已向乙方表明其拥有提供

该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和

国民法典》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就

甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

1.定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

1.1"适用法律"指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件；

1.2"合同"指本协议当事人于年月________日以传真方式签订的《投

资咨询服务协议书》；

13"服务"指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;

1.4"香港及境外股市"指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交

易品种。

2.服务种类（投资建议短信+持股免费诊断+分析传真/电子邮件）。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议；

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议.

3.服务费用，交付时间及方式

就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付元的费用。

该等费用由乙方在本协议签订时，以_______形式向甲方支付.

4.责任及义务

4.1甲方的义务

甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的.标准和惯例履行咨询服务和

义务。

甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。

没有乙方的授权，甲方在田可情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

4.2乙方的责任及义务

依据本协议的约定向甲方支付服务费用。

对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。

乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，

过失或违约而给乙方不小丑可第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。

5.保密约定

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程

中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。

5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析

意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6.特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意

见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。

乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任］可收益,

亦不承担任何责任。

7.协议的变更，终止及解除

7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

本协议期限届满。

7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相

关费用。

73甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏

或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。

8.协议的生效及其它

8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效,有效期为个月至_________年月

_________日止。

8.2本协议一式_______份，乙方持________份，甲方持份，具有同等效力。

甲方（盖章）：_______乙方（签章）：

法定代表人（签字）：

________年一月一日_______年一月一日

签订地点：_______签订地点：

金融投资咨询服务合同书5

甲方：____________

地址：电话：

传真：____________联系人：

乙方：____________

地址：电话：

传真：联系人：

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《证券投资咨询管理暂行办

法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以

下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供

证券投资咨询服务事项，签订本合同。

第一章：双方申明

第一条、甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投资咨询服

务的必要条件和专业能力。

第二条、乙方系证券市场合法投资者；知晓证券市场有风险，对甲方告知的风险提小业已清

楚；已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。

第三条、甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规

行为。

第二章：服务内容及方式

第四条、甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个

股研究成果及操作建议。服务范围包括：（如：一）。

第五条、甲方向乙方提供服务采用如下方式：（如：）,不通过其它方式提供服

务。

第三章：甲方的权利和义务

第六条、甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。

第七条、甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结

果的知识产权。

第八条、甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。

第九条、甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或

分担损失。

第十条、甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的

陈述。

第十一条、甲方依;去保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。

第四章：乙方的权利与义务

第十二条、乙方成为甲方的会员，享受甲方提供的专业服务.

第十三条、乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。

第十四条、乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。

第十五条、乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。

第十六条、乙方根据合同约定支付咨询服务费。

第五章：咨询服务费风险提示：

投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴

的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等.其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间

确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个

合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。

第十七条、乙方应向甲方支付证券投资咨询服务费,费用共计人民币一（大写）元整。

第十八条、乙方应在本合同签订之日起一日内支付咨询服务费。以汇款方式支付的，应将

款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。

第六章：服务期限

第十九条、本合同约定服务期为年，自甲方收到乙方咨询服务费用次日开始计算。

第七亩:不可抗力

第二十条、对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故璋及其它人力不可抗力而造成

服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要

求时提供有关证明文件。

第八章：争议的'解决

第二十一条、凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应本着善意通

过友好协商解决。协商不成的，可申请由协会调解，调解不成或不符合协会调解规定的，应按下

述几种方式解决

（一）提交仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终

局的，对双方均有约束力。仲裁费由败_____负担。

（二）向有管辖权的法院提起诉讼。风险提示：

为避免发生潜在风险，合同各方将违约责任条款作出明确约定，就会使签约人谨慎签约，全

面系统的估计自己的履约能力，防止签约人故意违约，提高签约人履行合同的自觉性，并在履约

过程中积极按合同约定履行义务，使合同风险消弭于签约阶段。

其次，合同中，许多当事人常约定因违约造成对方损失的，应当承担赔偿责任，但确忽略对

具体违约金的确定，而在后续纠纷争议中，守约方又对损失的大小无法确切举证，而造成无法弥

补全部损失，因此在设置违约责任条款时应当多费些心思。

第二十二条、在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行,

任I可一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和

破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。

第九章：合同的生效、变更和终止

第二十三条、本合同经双方签字（盖章）即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可

提前终止。

第二十四条、本合同签署生效后,