2019年GBT29490 知识产权管理体系全套程序文件（内含表格）

12019年GBT29490:2013知识产权内含21个程序文件+记录表格2GBT29490:2013知识产权管理体发布时间：2019年02月12日生效时间：2019年02月12日3更改原因4HYPERLINK\l"bookmark1"内部审核管理程序 6HYPERLINK\l"bookmark2"管理评审管理程序 HYPERLINK\l"bookmark3"文件管理程序 HYPERLINK\l"bookmark4"外来文件与记录管理程序 HYPERLINK\l"bookmark5"法律法规识别与管理程序 HYPERLINK\l"bookmark6"信息资源管理程序 HYPERLINK\l"bookmark7" HYPERLINK\l"bookmark8"基础设施管理程序 HYPERLINK\l"bookmark9"财务资源管理程序 HYPERLINK\l"bookmark10"知识产权获取管理程序 HYPERLINK\l"bookmark11"知识产权维护管理程序 HYPERLINK\l"bookmark12"知识产权运用管理程序 HYPERLINK\l"bookmark13"风险控制管理程序 5合同管理程序 保密管理程序 研发知识产权管理程序 采购知识产权管理程序 生产知识产权管理程序 销售知识产权管理程序 知识产权争议处理管理程序 62、适用范围3、职责3.1管理者代表3.1.1负责审核公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。3.2知识产权办3.2.1负责组织编制公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。3.3审核组长3.3.1负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实74、工作程序4.1年度内审计划4.1.1每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审a)审核目的b)审核准则c)审核范围d)审核频次(时间)4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审：a)法律、法规及其他外部要求发生变化；8c)发生重大事故；d)管理体系大幅度变更。4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。4.2审核前准备4.2.1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》,交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。审核实施计划内容主要包括：a)审核目的、范围、方法和准则；b)审核的主要内容及时间安排；c)审核员分工；d)受审核部门及审核要点；4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。4.2.4审核组长组织审核组成员编制审核检查表。a)由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表。9b)审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。4.3内审实施4.3.1首次会议同人员、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加的首次会议。对4.3.2现场审核c)现场发现问题时，应当场让该项工作负责人(或操作者)确认，并记录在《检查表》中，以保证不符合项能够完全4.3.3现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审4.3.4末次会议由审核组长召开有审核组全体人员、受审核工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加b)向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审c)宣读并发出“不符合项报告表”;4.4.1由各小组长编写所负责审核区域的内部审核报告，交审核组长；审核组长据此编写集团公司管理体系《内部审核报告》,并提出报告的分发范围建议；4.4.2报告经管理者代表批准后，送总裁及相关部门。发放范围包括：a)总裁、管理者代表；b)知识产权办；c)受审核部门；d)不符合项所涉及的相关部门。4.4.3审核报告内容：a)审核目的、范围、方法和准则；b)审核组成员、受审核部门；c)审核概况(审核计划实施情况，不符合项数量、分布情况等);e)不符合项及纠正要求；f)原因分析及对公司今后管理体系改进的建议。4.4.4审核报告提交管理评审，作为管理评审输入内容之一。4.5不合格项的关闭和跟踪验证4.5.1《不符合项报告》发出以后，各部门要在规定的期限内进行整改。知识产权办按规定的完成期限，组织内审员对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记入表中并上报管理者代表。4.5.2内审产生的相关记录由审核组长交知识产权办，执行《知5.1《外来文件与记录控制程序》5.2《知识产权管理评审控制程序》6.1年度内部审核计划6.2审核实施计划表6.3审核检