2025版订单式金融投资顾问购销合同规范文本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版订单式金融投资顾问购销合同规范文本本合同目录一览1.合同订立依据及背景1.1合同订立依据1.2合同背景2.投资顾问及购销双方基本信息2.1投资顾问信息2.2购销双方信息3.投资顾问服务内容3.1服务项目3.2服务期限3.3服务方式4.投资顾问服务费用4.1服务费用标准4.2费用支付方式4.3费用结算5.投资产品及风险揭示5.1投资产品介绍5.2投资风险揭示5.3投资决策程序6.投资顾问义务及责任6.1投资顾问义务6.2投资顾问责任7.投资者义务及责任7.1投资者义务7.2投资者责任8.信息披露与保密8.1信息披露8.2保密条款9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同生效、解除及终止10.1合同生效条件10.2合同解除条件10.3合同终止条件11.合同变更及补充11.1合同变更11.2合同补充12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担13.合同解除与终止后的处理13.1合同解除后的处理13.2合同终止后的处理14.合同其他约定事项14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同附件签署14.4合同附件变更第一部分：合同如下：1.合同订立依据及背景1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规订立。1.2合同背景2.投资顾问及购销双方基本信息2.1投资顾问信息投资顾问名称：________注册地址：________法定代表人：________联系电话：________2.2购销双方信息投资者名称：________注册地址：________法定代表人：________联系电话：________3.投资顾问服务内容3.1服务项目（1）投资市场分析及研究；（2）投资策略制定及调整；（3）投资组合构建及管理；（4）投资风险提示及控制；（5）定期投资报告。3.2服务期限本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。3.3服务方式（1）定期电话或邮件沟通；（2）投资报告及策略建议；（3）现场或远程投资讲座。4.投资顾问服务费用4.1服务费用标准顾问服务费用为每年人民币____元，按季度支付。4.2费用支付方式投资者应于每个季度第一个月的____日前，将顾问服务费用支付至顾问指定的账户。4.3费用结算顾问应在每个季度结束后____个工作日内，向投资者提供费用结算单。5.投资产品及风险揭示5.1投资产品介绍顾问将根据投资者的风险承受能力、投资目标和期限，为其推荐适合的投资产品。5.2投资风险揭示（1）市场风险：投资市场波动可能导致投资收益不确定性；（2）信用风险：投资标的方违约可能导致损失；（3）流动性风险：部分投资产品可能存在流动性不足的风险；（4）政策风险：政策变化可能导致投资环境变化。5.3投资决策程序投资者在作出投资决策前，应充分了解投资产品的风险特征，并在顾问的指导下进行投资。6.投资顾问义务及责任6.1投资顾问义务（1）严格遵守法律法规，提供真实、准确、完整的信息；（2）根据投资者的风险承受能力、投资目标和期限，为其提供专业、客观的投资建议；（3）保持与投资者的良好沟通，及时反馈投资市场动态；（4）对投资者信息严格保密。6.2投资顾问责任（1）因顾问过错导致投资者遭受损失的，顾问应承担相应的赔偿责任；（2）因市场波动导致投资者遭受损失的，顾问不承担赔偿责任。8.信息披露与保密8.1信息披露顾问应按照法律法规和行业规范，及时、准确地向投资者披露投资相关的信息，包括但不限于投资产品的基本情况、风险提示、收益情况等。8.2保密条款双方对本合同内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构除非双方另有约定，争议解决机构为合同签订地的人民法院。10.合同生效、解除及终止10.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同解除条件（1）双方协商一致解除合同；（2）因不可抗力致使合同无法履行；（3）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施；（4）法律法规规定的其他解除情形。10.3合同终止条件合同服务期限届满或双方约定的其他终止条件成就时，合同终止。11.合同变更及补充11.1合同变更合同内容如有变更，双方应签署书面变更协议，经双方签字（或盖章）后生效。11.2合同补充本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.违约责任12.1违约情形（1）一方未按约定履行合同义务；（2）一方违反保密义务，泄露对方商业秘密；（3）一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（4）法律法规规定的其他违约情形。12.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。13.合同解除与终止后的处理13.1合同解除后的处理合同解除后，双方应立即停止履行合同义务，并按照约定处理剩余事项。13.2合同终止后的处理合同终止后，双方应按照约定处理剩余事项，包括但不限于结算费用、返还财产等。14.合同其他约定事项14.1合同附件本合同附件包括但不限于投资顾问资质证明、服务协议、费用结算单等。14.2合同附件效力合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3合同附件签署合同附件应由双方签字（或盖章）后生效。14.4合同附件变更合同附件的变更应遵循与本合同相同的变更程序。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲、乙双方以外的，为合同履行提供相关服务或协助的任何个人、机构或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供专业服务或技术支持；（2）需要进行资产评估、审计、法律咨询等；（3）需要第三方进行合同履行过程中的监督和协调；（4）双方协商一致认为需要第三方介入的其他情形。16.第三方责任限额16.1第三方责任界定第三方在介入本合同履行过程中，其责任应限于其提供的服务或协助范围内。第三方不得超出其专业能力或合同约定范围承担责任。16.2第三方责任限额（1）第三方因提供的服务或协助导致合同履行出现瑕疵或损失，其赔偿责任不得超过因瑕疵或损失所造成的实际损失；（2）第三方因故意或重大过失导致合同履行出现重大瑕疵或损失，其赔偿责任不得超过合同总金额的_____%。17.第三方介入程序17.1第三方选定甲、乙双方应共同协商选定第三方，并就第三方介入的具体事项达成一致意见。17.2第三方协议甲、乙双方与第三方应签订书面协议，明确第三方介入的具体内容、服务标准、费用、责任等事项。17.3第三方职责（1）第三方应按照甲、乙双方的要求，提供专业、高效的服务或协助；（2）第三方应保守甲、乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方；（3）第三方应按照合同约定，履行其职责，不得擅自变更或终止合同。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的权利义务第三方与甲方的关系由双方签订的协议约定，第三方应遵守协议规定，履行相应义务，甲方应按照协议支付费用。18.2第三方与乙方的权利义务第三方与乙方的关系由双方签订的协议约定，第三方应遵守协议规定，履行相应义务，乙方应按照协议支付费用。18.3第三方与甲乙双方的关系第三方作为独立第三方，其与甲乙双方的关系基于合同履行过程中的协作关系，第三方不得干涉甲乙双方的合同权利和义务。19.第三方介入的终止19.1第三方介入终止条件（1）合同履行完毕；（2）双方协商一致解除第三方介入；（3）法律法规规定的其他终止条件。19.2第三方介入终止后的处理（2）甲乙双方应按照合同约定，结算费用、返还财产等；（3）第三方介入终止后，甲乙双方应继续履行合同义务，除非合同另有约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明详细要求：包含投资顾问的营业执照、专业资格证书、从业人员资格证书等，以证明其具备提供金融投资顾问服务的资质。2.服务协议详细要求：详细列明投资顾问的服务内容、服务期限、费用标准、支付方式、保密条款等。3.费用结算单详细要求：包含服务费用金额、支付时间、支付方式、付款人信息、收款人信息等。4.投资产品说明书详细要求：包含投资产品的类型、风险等级、收益预期、投资期限、资金要求等。5.投资风险揭示书详细要求：详细说明投资产品的风险特征，包括市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险等。6.投资决策记录详细要求：记录投资者的投资决策过程，包括投资产品选择、投资金额、投资期限等。7.投资报告详细要求：定期向投资者提供投资市场分析、投资策略建议、投资组合表现等。8.第三方协议详细要求：第三方介入时，需签订的协议，明确第三方介入的具体内容、服务标准、费用、责任等。9.争议解决协议详细要求：明确争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。10.合同变更协议详细要求：合同内容如有变更，需签订的书面协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）投资顾问未按约定提供服务或提供的服务不符合约定标准；（2）投资者未按约定支付费用；（3）一方泄露对方商业秘密；（4）一方故意或重大过失导致合同无法履行。2.责任认定标准（1）投资顾问未按约定提供服务或提供的服务不符合约定标准，应承担违约责任，赔偿投资者损失；（2）投资者未按约定支付费用，应承担违约责任，支付违约金；（3）一方泄露对方商业秘密，应承担违约责任，赔偿对方损失；（4）一方故意或重大过失导致合同无法履行，应承担违约责任，赔偿对方损失。3.示例说明（1）投资顾问未按约定时间提供投资报告，导致投资者无法及时作出投资决策，投资顾问应赔偿投资者因延迟决策造成的损失。（2）投资者未按约定时间支付服务费用，应向投资顾问支付_____%的违约金。（3）投资顾问泄露投资者商业秘密，导致投资者遭受损失，投资顾问应赔偿投资者损失。（4）投资者故意提供虚假信息导致合同无法履行，投资者应承担违约责任，赔偿投资顾问损失。全文完。2024版订单式金融投资顾问购销合同规范文本1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问名称及地址1.2投资者名称及地址1.3合同签订日期2.合同标的2.1投资产品类型2.2投资金额2.3投资期限3.投资顾问权利与义务3.1投资顾问的权利3.1.1投资决策权3.1.2投资收益分配权3.1.3投资风险承担权3.2投资顾问的义务3.2.1投资顾问的职责3.2.2投资顾问的义务说明4.投资者权利与义务4.1投资者的权利4.1.1投资收益权4.1.2投资决策参与权4.1.3投资风险知情权4.2投资者的义务4.2.1投资者需遵守的相关规定4.2.2投资者的义务说明5.投资收益与分配5.1投资收益计算方式5.2投资收益分配比例5.3投资收益分配时间6.投资风险承担6.1投资风险类型6.2投资风险说明6.3投资风险承担方式7.投资资金管理7.1投资资金来源7.2投资资金使用7.3投资资金监督8.合同生效、变更与解除8.1合同生效条件8.2合同变更程序8.3合同解除条件9.违约责任9.1投资顾问违约责任9.2投资者违约责任9.3违约责任承担方式10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同附件11.1投资产品说明书11.2投资协议11.3其他相关文件12.合同其他事项12.1合同解除后的处理12.2合同终止后的处理12.3合同其他事项说明13.合同签署与生效13.1合同签署日期13.2合同生效日期13.3合同签署人14.合同解除与终止14.1合同解除条件14.2合同终止条件14.3合同解除与终止程序第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问名称：X金融投资顾问有限公司1.1.1地址：省市区路号1.2投资者名称：X个人1.2.1地址：省市区路号2.合同标的2.1投资产品类型：股票型基金2.2投资金额：人民币100万元2.3投资期限：自2024年1月1日起至2025年1月1日止3.投资顾问权利与义务3.1投资顾问的权利3.1.1投资决策权：投资顾问有权根据市场情况和投资者需求，对投资产品进行投资决策。3.1.2投资收益分配权：投资顾问有权根据合同约定，在投资收益分配时获得相应比例的收益。3.1.3投资风险承担权：投资顾问有权根据合同约定，承担投资过程中产生的风险。3.2投资顾问的义务3.2.1投资顾问的职责：投资顾问应尽职尽责，对投资产品进行持续跟踪和管理。3.2.2投资顾问的义务说明：投资顾问应向投资者提供投资产品的相关信息，包括但不限于投资策略、风险提示等。4.投资者权利与义务4.1投资者的权利4.1.1投资收益权：投资者有权获得合同约定的投资收益。4.1.2投资决策参与权：投资者有权了解投资顾问的投资决策过程，并在必要时提出建议。4.1.3投资风险知情权：投资者有权了解投资产品的风险情况，并在投资前做出明智决策。4.2投资者的义务4.2.1投资者需遵守的相关规定：投资者应遵守国家相关法律法规和合同约定。4.2.2投资者的义务说明：投资者应提供真实、准确的个人信息，并按照投资顾问的要求进行投资操作。5.投资收益与分配5.1投资收益计算方式：投资收益以实际投资产品收益为准，按照合同约定比例进行分配。5.2投资收益分配比例：投资顾问获得70%的投资收益，投资者获得30%的投资收益。5.3投资收益分配时间：每季度末进行一次投资收益分配。6.投资风险承担6.1投资风险类型：包括市场风险、信用风险、流动性风险等。6.2投资风险说明：投资顾问将根据市场情况和投资者需求，采取风险控制措施，降低投资风险。6.3投资风险承担方式：投资者和投资顾问共同承担投资过程中产生的风险，具体承担方式以合同约定为准。7.投资资金管理7.1投资资金来源：投资者通过银行转账等方式将投资资金汇入投资顾问指定的账户。7.2投资资金使用：投资顾问将投资资金用于购买约定的投资产品。7.3投资资金监督：投资者有权查询投资资金的使用情况，投资顾问应定期向投资者提供投资资金使用报告。8.合同生效、变更与解除8.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同变更程序：任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的一部分。8.3合同解除条件：8.3.1投资者可因特殊原因提出解除合同，但需提前一个月书面通知投资顾问。8.3.2投资顾问在投资者未按时缴纳投资资金的情况下，有权解除合同。8.3.3如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。9.违约责任9.1投资顾问违约责任：9.1.1投资顾问未按照合同约定进行投资决策，导致投资者损失，应承担相应的赔偿责任。9.1.2投资顾问泄露投资者信息，造成投资者损失，应承担法律责任。9.2投资者违约责任：9.2.1投资者未按合同约定缴纳投资资金，应向投资顾问支付违约金。9.2.2投资者提供虚假信息，导致投资顾问损失，应承担法律责任。10.争议解决10.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构：仲裁委员会10.3争议解决程序：按照仲裁委员会的仲裁规则进行。11.合同附件11.1投资产品说明书11.2投资协议11.3其他相关文件：包括但不限于风险提示书、投资顾问资质证明等。12.合同其他事项12.1合同解除后的处理：合同解除后，投资顾问应将剩余投资资金退还给投资者。12.2合同终止后的处理：合同终止后，双方应按照合同约定进行清算。12.3合同其他事项说明：本合同未尽事宜，按国家相关法律法规执行。13.合同签署与生效13.1合同签署日期：2024年1月1日13.2合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效13.3合同签署人：投资者（签字）、投资顾问（签字）14.合同解除与终止14.1合同解除条件：同第八条8.3所述14.2合同终止条件：合同期限届满或双方协商一致终止14.3合同解除与终止程序：同第八条8.3所述，并按照合同约定进行清算。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：在本合同中，第三方是指除合同双方外的其他参与方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方的责任：第三方在本合同中的责任限于其专业范围内提供的服务，且其责任不因本合同的签订或履行而扩大。15.3第三方的责权利划分：15.3.1责任：第三方应按照合同约定和行业标准履行其职责，对因其提供的服务导致的任何损失，第三方应承担相应的赔偿责任。15.3.2权利：第三方有权获得合同约定的服务费用，并有权要求合同双方提供必要的信息和协助。15.3.3利益：第三方在提供专业服务的过程中，应维护其专业声誉和商业利益。16.甲乙方的额外条款16.1甲方（投资者）的额外条款：16.1.1甲方同意在第三方介入的情况下，提供必要的信息和文件，以协助第三方完成其职责。16.1.2甲方应向第三方支付合同约定的服务费用，并在第三方提供服务后进行验收。16.2乙方（投资顾问）的额外条款：16.2.1乙方应确保第三方在介入过程中遵守合同约定，并对第三方的行为进行监督。16.2.2乙方应与第三方协商确定服务费用，并在合同中明确费用的支付方式和时间。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额：第三方的责任限额应根据其提供服务的内容、性质和风险程度由双方协商确定，并在合同中明确。17.2.1根据第三方提供服务的性质，参照行业标准确定责任限额。17.2.2根据合同约定的服务费用，按照一定比例确定责任限额。17.2.3双方协商确定，但不得低于法律规定的最低责任限额。18.第三方介入程序18.1第三方介入程序：18.1.1甲方或乙方提出需要第三方介入的需求，并书面通知对方。18.1.2双方共同选择合适的第三方，并签订合作协议。18.1.3第三方介入后，应按照合作协议和本合同的相关规定履行职责。19.第三方介入后的合同变更19.1当第三方介入时，合同可能需要根据第三方提供的服务内容进行相应的变更。19.2合同变更程序：19.2.1双方协商确定合同变更的内容。19.2.2修改后的合同经双方签字盖章后生效。20.第三方介入后的争议解决20.1第三方介入后，如出现争议，应由第三方、甲方和乙方协商解决。20.2如协商不成，争议解决方式可参照本合同第10条的规定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资产品说明书详细要求：包含投资产品的类型、风险等级、预期收益、投资期限、费用结构、投资策略等详细信息。说明：投资产品说明书是投资者了解投资产品的重要文件，应在合同签订前提供。2.投资协议详细要求：明确投资顾问和投资者的权利义务，包括投资金额、投资期限、收益分配、风险承担等。说明：投资协议是双方达成投资意向的书面文件，是合同的重要组成部分。3.风险提示书详细要求：详细说明投资产品的风险特性，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：风险提示书旨在提醒投资者关注投资风险，确保投资者在充分了解风险的情况下做出投资决策。4.投资顾问资质证明详细要求：提供投资顾问的营业执照、金融业务许可证等相关资质证明文件。说明：投资顾问资质证明是投资者选择投资顾问的重要依据，确保投资顾问具备合法经营资格。5.投资资金使用报告详细要求：定期向投资者提供投资资金的使用情况报告，包括投资产品、投资金额、收益等。说明：投资资金使用报告有助于投资者了解投资资金的运作情况，确保资金安全。6.第三方合作协议详细要求：明确第三方介入的具体服务内容、费用、责任等。说明：第三方合作协议是第三方介入合同履行的重要文件，确保各方权益。7.合同变更协议详细要求：记录合同变更的内容、原因、双方签字等。说明：合同变更协议是合同变更的法律文件，确保变更内容合法有效。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为违约行为：未按合同约定缴纳投资资金。责任认定：投资者应向投资顾问支付违约金，违约金金额通常为未缴纳资金的一定比例。示例：投资者未按期缴纳10万元投资资金，应支付违约金1万元。2.投资顾问违约行为违约行为：未按合同约定进行投资决策，导致投资者损失。责任认定：投资顾问应承担投资者的实际损失，包括但不限于投资收益损失。示例：投资顾问因操作失误导致投资者损失5万元，投资顾问应赔偿5万元。3.第三方违约行为违约行为：未按合同约定履行职责，导致投资者或投资顾问损失。责任认定：第三方应承担因其违约行为导致的损失，包括但不限于直接经济损失和间接经济损失。示例：第三方评估机构提供错误评估报告导致投资者损失10万元，第三方应赔偿10万元。全文完。2024版订单式金融投资顾问购销合同规范文本2本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.投资顾问的资质和责任2.1资质要求2.2责任范围3.投资顾问的义务和权利3.1义务3.2权利4.投资顾问的业绩考核4.1考核指标4.2考核方法5.投资顾问的服务内容5.1投资建议5.2投资方案5.3投资跟踪6.投资顾问的保密义务6.1保密内容6.2保密措施7.投资者的资质和责任7.1资质要求7.2责任范围8.投资者的义务和权利8.1义务8.2权利9.投资者的业绩考核9.1考核指标9.2考核方法10.投资者的资金管理10.1资金来源10.2资金用途11.投资收益和分配11.1收益计算11.2分配方式12.合同的变更和解除12.1变更条件12.2解除条件13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任14.争议解决14.1争议解决方式14.2争议解决机构第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1定义1.1.1“投资顾问”指在本合同中提供金融投资顾问服务的乙方。1.1.2“投资者”指在本合同中委托乙方提供金融投资顾问服务的甲方。1.1.3“投资”指甲方根据乙方的投资建议进行的金融资产购买行为。1.1.4“合同”指本《2024版订单式金融投资顾问购销合同》。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。第二条投资顾问的资质和责任2.1资质要求2.1.1投资顾问应具备相应的金融投资顾问资质，包括但不限于证券投资咨询从业资格、基金销售资格等。2.2责任范围2.2.1投资顾问负责向投资者提供投资建议，包括但不限于投资策略、投资组合构建等。2.2.2投资顾问应确保投资建议的合理性和合规性，避免误导投资者。第三条投资顾问的义务和权利3.1义务3.1.1投资顾问应遵守国家法律法规、行业规范和合同约定，诚实守信，保守投资者商业秘密。3.1.2投资顾问应及时向投资者提供投资相关的最新信息，确保投资者及时了解市场动态。3.2权利3.2.1投资顾问有权要求投资者提供必要的信息，以完成投资顾问的职责。3.2.2投资顾问有权根据市场变化和投资者需求调整投资建议。第四条投资顾问的业绩考核4.1考核指标4.1.1投资顾问的业绩考核主要包括投资建议的准确性、投资组合的收益率、风险控制等。4.1.2业绩考核结果将作为投资顾问续约、晋升和薪酬分配的依据。4.2考核方法4.2.1业绩考核将通过定期评估、投资组合分析、客户满意度调查等方式进行。第五条投资顾问的服务内容5.1投资建议5.1.1投资顾问应根据投资者的风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资建议。5.1.2投资建议应包括但不限于资产配置、投资时机选择等。5.2投资方案5.2.1投资顾问应根据投资建议，制定详细的投资方案，包括投资标的、投资金额、投资期限等。5.3投资跟踪5.3.1投资顾问应定期对投资者的投资组合进行跟踪，及时调整投资方案。第六条投资顾问的保密义务6.1保密内容6.1.1投资顾问应保守投资者的身份、投资信息、投资策略等商业秘密。6.2保密措施6.2.1投资顾问应采取合理措施，确保保密信息的保密性，包括但不限于限制访问权限、使用加密技术等。第七条投资者的资质和责任7.1资质要求7.1.1投资者应具备完全民事行为能力，能够独立做出投资决策。7.1.2投资者应了解投资风险，具备一定的金融知识和投资经验。7.2责任范围7.2.1投资者应对其投资行为负责，包括投资决策、投资资金来源等。7.2.2投资者应配合投资顾问的工作，提供必要的信息，确保投资顾问能够提供准确的投资建议。第八条投资者的义务和权利8.1义务8.1.1投资者应遵守国家法律法规、合同约定，诚实守信，不得从事任何违法活动。8.1.2投资者应按时足额支付投资顾问的服务费用，并配合投资顾问进行投资操作。8.1.3投资者应如实提供个人信息和投资需求，确保投资顾问提供的服务符合其要求。8.2权利8.2.1投资者有权了解投资顾问的服务内容、收费标准及合同条款。8.2.2投资者有权要求投资顾问提供投资建议和投资方案。8.2.3投资者有权对投资顾问的服务质量进行评价和反馈。第九条投资者的业绩考核9.1考核指标9.1.1投资者的业绩考核主要包括投资收益、投资风险控制、投资资金使用效率等。9.1.2业绩考核结果将作为投资者续约、增加投资额度等决策的依据。9.2考核方法9.2.1业绩考核将通过投资收益分析、投资风险评估、投资资金使用效率评估等方式进行。第十条投资者的资金管理10.1资金来源10.1.1投资者的资金来源应合法合规，不得使用非法资金进行投资。10.1.2投资者应确保资金来源的真实性和可靠性。10.2资金用途10.2.1投资者的资金应主要用于合同约定的投资目的，不得挪作他用。10.2.2投资者应按照合同约定的时间节点向投资顾问支付投资资金。第十一条投资收益和分配11.1收益计算11.1.1投资收益的计算应按照合同约定的方式和方法进行。11.1.2投资收益的计算应包括投资本金、投资收益、相关费用等。11.2分配方式11.2.1投资收益的分配应按照合同约定的比例和方式进行。11.2.2投资收益的分配应优先考虑投资者的利益。第十二条合同的变更和解除12.1变更条件12.1.1合同的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。12.2解除条件12.2.1甲乙双方在合同期限内，如出现重大违约行为，另一方有权解除合同。12.2.2如法律法规发生变化，导致合同无法继续履行，甲乙双方可协商解除合同。第十三条违约责任13.1违约情形13.1.1投资顾问未能提供符合合同约定的服务，导致投资者遭受损失的，投资顾问应承担违约责任。13.1.2投资者未能按照合同约定支付服务费用，投资顾问有权停止服务。13.2违约责任13.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第十四条争议解决14.1争议解决方式14.1.1甲乙双方发生争议，应友好协商解决。14.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。14.2争议解决机构14.2.1如双方同意，可约定由第三方仲裁机构进行仲裁。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方的定义1.1第三方是指在甲乙双方签订的本合同中，为提供特定服务或解决争议而介入的独立主体。1.2第三方可以是但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、仲裁机构等。第二条第三方的责任与权利2.1责任2.1.1第三方应在其专业范围内，按照合同约定或法律法规的要求，履行相应的责任。2.1.2第三方在执行职责过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。2.2权利2.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和数据，以完成其职责。2.2.2第三方有权根据实际情况调整服务内容和收费标准。第三条第三方的介入条件3.1第三方的介入需经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。3.2第三方的介入应在合同约定的范围内，不得超出其职责范围。第四条第三方的责任限额4.1第三方的责任限额应在本合同中明确约定，具体包括：4.1.1第三方因自身原因导致的损失，其赔偿总额不超过合同金额的一定比例。4.1.2第三方因执行合同过程中违反法律法规导致的损失，由第三方自行承担。4.2.1第三方的专业能力和信誉。4.2.2服务内容的复杂性和风险程度。4.2.3合同金额和甲乙双方的风险承受能力。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分：5.1.1第三方应向甲方提供独立、客观的服务，不得受到乙方的影响。5.1.2第三方的服务报告和结论应直接提交给甲方，甲方有权对第三方的服务进行监督和评价。5.2第三方与乙方的划分：5.2.1第三方应向乙方提供独立、客观的服务，不得受到甲方的影响。5.2.2第三方的服务报告和结论应直接提交给乙方，乙方有权对第三方的服务进行监督和评价。5.3第三方与甲乙双方的共同责任：5.3.1甲乙双方应共同确保第三方能够独立、客观地履行其职责。5.3.2甲乙双方应共同承担第三方因执行合同过程中可能出现的风险。第六条第三方的更换与退出6.1如第三方因故无法继续履行职责，甲乙双方应协商更换第三方。6.2第三方在合同履行期间，如无正当理由，不得退出合同。6.3第三方的更换或退出，需经甲乙双方书面同意。第七条第