2025年度家庭财富增值管理与投资咨询服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度家庭财富增值管理与投资咨询服务协议本合同目录一览1.定义与解释1.1合同双方1.2定义术语2.服务内容与范围2.1财富增值管理2.2投资咨询服务2.3服务期限3.服务费用与支付3.1费用构成3.2支付方式3.3付款时间4.信息保密与合规4.1信息保密义务4.2法律合规要求5.责任与义务5.1双方责任5.2义务履行6.服务质量与标准6.1质量要求6.2标准评估7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序8.合同变更与解除8.1变更程序8.2解除条件9.合同终止与后续事宜9.1终止条件9.2后续事宜处理10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.其他条款11.1通知与送达11.2不可抗力11.3合同附件12.合同生效与存续12.1生效条件12.2存续期限13.合同附件13.1附件一：服务明细13.2附件二：费用明细13.3附件三：保密协议14.合同签署与备案14.1签署程序14.2备案要求第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同双方1.1.2甲方为具有完全民事行为能力的自然人，乙方为具备专业资质的财富管理咨询服务机构。1.1.3双方就甲方家庭财富增值管理与投资咨询服务事宜达成一致，订立本合同。1.2定义术语1.2.1“家庭财富”指甲方及其家庭成员共同拥有的资产、负债、收入、支出等。1.2.2“财富增值管理”指乙方根据甲方家庭财富状况，提供资产配置、投资组合设计、风险管理等服务。1.2.3“投资咨询服务”指乙方根据甲方需求，提供投资策略、投资产品选择、投资时机等建议。2.服务内容与范围2.1财富增值管理2.1.1乙方将为甲方提供全面的财富增值管理服务，包括但不限于资产配置、投资组合设计、风险管理等。2.1.2乙方将定期对甲方家庭财富状况进行分析，并提供相应的调整建议。2.2投资咨询服务2.2.1乙方将为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于投资策略、投资产品选择、投资时机等。2.2.2乙方将根据甲方风险承受能力和投资目标，推荐合适的投资产品。3.服务费用与支付3.1费用构成3.1.1本合同服务费用包括基本咨询费和业绩提成两部分。3.1.2基本咨询费按年度收取，具体金额由双方协商确定。3.1.3业绩提成根据甲方实际投资收益的一定比例计算，具体比例由双方协商确定。3.2支付方式3.2.1甲方应在每个服务周期开始前支付基本咨询费。3.2.2业绩提成应在甲方实际投资收益实现后，按照约定的比例支付给乙方。3.3付款时间3.3.1基本咨询费应在每个服务周期开始前支付，具体时间由双方协商确定。3.3.2业绩提成应在甲方实际投资收益实现后的一定期限内支付，具体时间由双方协商确定。4.信息保密与合规4.1信息保密义务4.1.1乙方承诺对甲方家庭财富信息进行严格保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。4.1.2乙方工作人员对甲方家庭财富信息负有保密责任，违反保密义务的，乙方将依法追究其法律责任。4.2法律合规要求4.2.1乙方在提供财富增值管理与投资咨询服务过程中，应遵守国家法律法规和行业规范。4.2.2乙方应确保甲方家庭财富信息的安全，防止信息泄露、篡改和损毁。5.责任与义务5.1双方责任5.1.1甲方应如实提供家庭财富信息，配合乙方进行财富增值管理和投资咨询服务。5.1.2乙方应按照约定提供专业、高效的财富增值管理与投资咨询服务。5.2义务履行5.2.1乙方应在合同约定的服务期限内，按照约定提供服务。5.2.2乙方应定期向甲方报告服务进展情况，并及时反馈服务过程中的问题。6.争议解决6.1争议解决方式6.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。6.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。6.2争议解决程序6.2.1双方应在争议发生后30日内协商解决。6.2.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.合同变更与解除8.1变更程序8.1.1合同内容如有变更，双方应书面协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。8.1.2任何一方提出变更请求，应在变更事项发生前30日书面通知对方。8.2解除条件8.2.1任何一方违反合同约定，严重损害对方利益的，对方有权解除合同。8.2.2发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行，双方均有权解除合同。8.3解除通知8.3.1双方解除合同，应书面通知对方，并说明解除原因。8.3.2解除合同后，双方应按照约定处理未履行完毕的事项。9.合同终止与后续事宜9.1终止条件9.1.1合同服务期限届满，双方无续约意愿的，合同自然终止。9.1.2发生合同解除情形的，合同自解除通知到达对方时终止。9.2后续事宜处理9.2.1合同终止后，乙方应向甲方提供一份综合服务报告，包括服务期间的投资建议、执行情况及结果。9.2.2双方应按照约定处理剩余的业绩提成和费用结算。10.法律适用与管辖10.1法律适用10.1.1本合同适用中华人民共和国法律。10.1.2双方在履行合同过程中发生的争议，应适用中华人民共和国法律进行解释。10.2管辖法院10.2.1因本合同发生的任何争议，双方应通过友好协商解决。10.2.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.其他条款11.1通知与送达11.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。11.1.2通知应以挂号信或特快专递方式发送至对方提供的地址，并在发送后3个工作日内视为送达。11.2不可抗力11.2.1不可抗力指因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免且不能克服的事件，导致合同无法履行。11.2.2发生不可抗力事件，受影响一方应及时通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。12.合同附件12.1附件一：服务明细12.1.1详细列出乙方提供的服务内容、标准、费用等。12.2附件二：费用明细12.2.1列出基本咨询费、业绩提成等费用的具体数额和支付方式。12.3附件三：保密协议12.3.1明确双方在合同履行期间对家庭财富信息的保密义务。13.合同签署与备案13.1签署程序13.1.1本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。13.2备案要求13.2.1本合同需按照相关法律法规进行备案，备案手续由乙方负责办理。14.合同生效与存续14.1生效条件14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2存续期限14.2.1本合同的有效期为2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与提供专业服务、技术支持或协助执行合同义务的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方不包括甲乙双方的员工、代理人或关联方。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。15.2.2第三方介入的协议应与本合同具有同等法律效力。15.3第三方责任15.3.1第三方应按照合作协议的约定，向甲乙双方提供专业服务。15.3.2第三方对因其过错导致的服务质量、数据安全等问题承担相应责任。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据合作协议的约定，获得相应的服务费用。15.4.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合。16.甲乙双方责任16.1甲方责任16.1.1甲方应向第三方提供真实、准确的家庭财富信息。16.1.2甲方应按照合作协议的约定，支付第三方服务费用。16.1.3甲方应监督第三方履行合同义务。16.2乙方责任16.2.1乙方应监督第三方按照合作协议的约定提供服务。16.2.2乙方应确保第三方遵守本合同的保密条款。16.2.3乙方应协调第三方与甲方之间的关系。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方对本合同项下因其过错导致甲乙双方的损失，承担有限责任。17.1.2第三方责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，但不得低于法定最低责任限额。17.2责任限额计算17.2.1第三方责任限额的计算方式应在合作协议中明确，通常包括直接损失和间接损失。17.2.2直接损失指因第三方过错导致的实际经济损失。17.2.3间接损失指因第三方过错导致的预期利益损失。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方18.1.1第三方与甲方之间的关系由合作协议约定，甲乙双方不承担第三方对甲方直接或间接的责任。18.1.2甲方对第三方的任何要求或责任，应直接向第三方提出。18.2第三方与乙方18.2.1第三方与乙方之间的关系由合作协议约定，乙方不承担第三方对自身的直接或间接责任。18.2.2乙方对第三方的任何要求或责任，应直接向第三方提出。18.3第三方与甲乙双方18.3.1第三方对甲乙双方的责任，应依据合作协议和本合同的约定承担。18.3.2第三方对甲乙双方的责任，不因甲乙双方的内部关系而免除。19.第三方变更与退出19.1第三方变更19.1.1第三方变更需经甲乙双方书面同意，并签订变更协议。19.1.2变更协议应与本合同具有同等法律效力。19.2第三方退出19.2.1第三方退出合同，需提前30日书面通知甲乙双方。19.2.2第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务明细详细列出乙方提供的服务内容、标准、费用等。要求：附件一应包括服务项目的描述、服务标准、费用构成、支付方式等信息。2.附件二：费用明细列出基本咨询费、业绩提成等费用的具体数额和支付方式。要求：附件二应明确各项费用的计算方法、支付时间、支付方式等。3.附件三：保密协议明确双方在合同履行期间对家庭财富信息的保密义务。要求：保密协议应包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等。4.附件四：第三方合作协议约定第三方介入的条件、责任、权利等。要求：第三方合作协议应详细列出第三方的服务内容、费用、责任限额等。5.附件五：争议解决协议约定争议解决的方式、程序、地点等。要求：争议解决协议应包括争议的提起、调解、仲裁或诉讼等程序。6.附件六：合同变更协议约定合同变更的程序、内容、生效条件等。要求：合同变更协议应包括变更的原因、内容、生效时间等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方违约行为：未按时支付服务费用。提供虚假或误导性信息。未履行合同约定的保密义务。乙方违约行为：未按约定提供服务。提供错误的投资建议。未履行合同约定的保密义务。第三方违约行为：未按约定提供服务。提供错误的信息或建议。未履行合同约定的保密义务。2.责任认定标准甲方违约责任：未按时支付服务费用的，应向乙方支付滞纳金。提供虚假或误导性信息的，应承担相应的法律责任。违反保密义务的，应赔偿乙方因此遭受的损失。乙方违约责任：未按约定提供服务的，应退还甲方已支付的费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。提供错误的投资建议的，应赔偿甲方因此遭受的损失。违反保密义务的，应赔偿甲方因此遭受的损失。第三方违约责任：未按约定提供服务的，乙方有权解除与第三方的合作协议，并要求第三方承担相应的责任。提供错误的信息或建议的，乙方有权解除与第三方的合作协议，并要求第三方承担相应的责任。违反保密义务的，乙方有权解除与第三方的合作协议，并要求第三方承担相应的责任。示例说明：甲方未按时支付服务费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算。乙方提供错误的投资建议，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方损失金额的100%。第三方未按约定提供服务，乙方有权解除与第三方的合作协议，并要求第三方赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。2024年度家庭财富增值管理与投资咨询服务协议1合同编号_________一、合同主体1.甲方（委托方）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________2.乙方（受托方）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________3.其他相关方：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________二、合同前言2.1背景随着我国经济的快速发展，家庭财富管理越来越受到重视。为满足甲方在家庭财富增值方面的需求，甲方委托乙方提供专业的家庭财富增值管理与投资咨询服务。2.2目的本协议旨在明确甲乙双方在家庭财富增值管理与投资咨询服务过程中的权利、义务及责任，确保双方合法权益，实现家庭财富的持续增值。三、定义与解释3.1专业术语1.家庭财富增值：指家庭财产在保值的基础上，通过投资、理财等手段实现收益增长的过程。2.投资咨询：指乙方根据甲方需求，提供投资建议、风险评估、投资组合优化等服务的活动。3.2关键词解释1.甲方：指本协议中委托家庭财富增值管理与投资咨询服务的家庭或个人。2.乙方：指本协议中提供家庭财富增值管理与投资咨询服务的机构或个人。3.合同期限：指本协议约定的甲乙双方履行权利和义务的时间范围。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方提供专业、及时的家庭财富增值管理与投资咨询服务。2.甲方有权对乙方的服务质量进行监督和评价。3.甲方应按照约定向乙方支付咨询服务费用。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照约定，为甲方提供专业、及时的家庭财富增值管理与投资咨询服务。2.乙方应严格遵守国家法律法规和行业规范，确保咨询服务质量。3.乙方有权要求甲方按照约定支付咨询服务费用。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，合同期限为一年。5.2合同履行地点乙方应在甲方所在地区提供咨询服务。5.3合同履行方式乙方通过电话、邮件、面谈等方式为甲方提供家庭财富增值管理与投资咨询服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.合同期满，双方无续签意向；2.一方违约，另一方有权解除合同；3.国家法律法规政策变动，导致合同无法履行。6.3终止程序1.合同终止前，双方应就终止事宜进行协商；2.协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.4终止后果1.合同终止后，双方应按照约定处理未了事宜；2.合同终止后，双方应相互提供必要的协助，确保合同终止不影响各自合法权益。七、费用与支付7.1费用构成1.咨询服务费：根据甲方需求，乙方提供专业咨询服务所收取的费用。2.投资管理费：乙方根据甲方资产规模和投资策略，对投资组合进行管理所收取的费用。3.其他费用：根据双方协商一致的其他相关费用。7.2支付方式1.银行转账：甲方应将费用直接转入乙方指定的银行账户。2.支票支付：甲方可开具支票支付费用，支票抬头为乙方名称。7.3支付时间1.咨询服务费：甲方应在咨询服务开始前支付。2.投资管理费：甲方应按季度或年度支付，具体支付时间由双方协商确定。3.其他费用：根据费用发生的时间节点，甲方应在规定时间内支付。7.4支付条款1.甲方支付费用时，应注明付款用途和合同编号。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具正规发票。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的万分之五。2.甲方违反保密条款的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定提供咨询服务的，应向甲方退还已收取的咨询服务费。2.乙方泄露甲方保密信息的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约方应承担因违约行为给对方造成的直接经济损失。2.赔偿金额由双方协商确定，协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容本协议项下的保密内容包括但不限于：1.甲方提供的个人信息、财务状况、投资计划等；2.乙方在提供服务过程中了解到的甲方商业秘密；3.双方约定的其他保密信息。9.2保密期限本协议项下的保密期限为自本协议签订之日起至合同终止后五年。9.3保密履行方式1.双方应采取必要的保密措施，确保保密信息不被泄露；2.双方应遵守国家法律法规和行业规范，不得擅自披露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的客观情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害：如地震、洪水、台风等；2.政府行为：如政策调整、法律法规变化等；3.社会异常事件：如罢工、战争等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.当不可抗力事件发生时，双方应立即通知对方，并提供相关证明；2.双方应采取措施减轻不可抗力事件对合同履行的影响；3.不可抗力事件持续期间，合同履行期限相应顺延。10.4不可抗力实例1.新冠疫情；2.国际贸易摩擦；3.地震、洪水等自然灾害。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，或申请仲裁机构进行仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务；2.经双方协商一致，可转让本合同项下的部分权利和义务。12.2不得转让的情形1.本合同项下的保密条款；2.本合同项下的违约责任；3.本合同项下的争议解决条款。十三、权利的保留13.1权力保留1.乙方保留对家庭财富增值管理与投资咨询服务方案的知识产权。2.未经甲方书面同意，乙方不得将本协议项下的权利转让或许可他人使用。13.2特殊权力保留1.甲方保留对家庭财富增值管理与投资咨询服务的最终决策权。2.乙方保留在提供咨询服务过程中发现的风险提示和建议权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.任何对本协议的修改和补充，均应以书面形式进行。2.修改和补充协议应经甲乙双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力1.修改和补充协议与本协议具有同等法律效力。2.修改和补充协议的生效日期以签字盖章日期为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应相互配合，共同推进家庭财富增值管理工作的开展。2.甲方应积极配合乙方进行数据收集、风险评估等工作。15.2协作与配合方式1.双方应通过电话、邮件、面谈等方式保持沟通。2.乙方应定期向甲方报告工作进展和投资收益情况。十六、其他条款16.1法律适用本协议适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成甲乙双方就家庭财富增值管理与投资咨询服务所达成的完整协议，任何与本协议内容相抵触的口头或书面协议均无效。16.3增减条款本协议的增减条款应经甲乙双方协商一致，并以书面形式签署。十七、签字、日期、盖章甲方（委托方）：（签字或盖章）：年月日乙方（受托方）：（签字或盖章）：年月日附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方提供的家庭财务状况及相关资料。2.双方签订的保密协议。3.乙方提供的家庭财富增值管理与投资咨询服务方案。4.乙方开具的正式发票。5.任何与本协议相关的修改和补充协议。二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按时支付费用，认定违约，应支付违约金。违反保密条款，认定违约，承担法律责任。2.乙方违约：未按约定提供咨询服务，认定违约，退还已收费用。泄露甲方保密信息，认定违约，承担法律责任。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。2.仲裁：指双方约定将争议提交仲裁机构进行裁决。3.诉讼：指一方将争议提交人民法院进行审理。4.知识产权：指作品、发明、实用新型、外观设计、商标、地理标志、商业秘密等。5.保密协议：指双方就保密事项达成的书面协议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时提供所需资料。解决办法：乙方应提前通知甲方，要求其提供所需资料，并给予合理期限。2.问题：乙方未按时提供服务。解决办法：甲方有权要求乙方按照约定提供服务，如乙方连续两次未按时提供服务，甲方有权解除合同。3.问题：双方对服务内容存在争议。