2025年度新型投资基金代持与合规管理合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投资基金代持与合规管理合同本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1投资基金代持方2.2投资基金合规管理方2.3双方代表3.合同目的与范围3.1合同目的3.2合同范围4.投资基金设立与管理4.1投资基金设立4.2投资基金管理4.3投资基金投资4.4投资基金收益分配5.代持协议5.1代持协议内容5.2代持协议期限5.3代持协议变更5.4代持协议解除6.合规管理协议6.1合规管理协议内容6.2合规管理协议期限6.3合规管理协议变更6.4合规管理协议解除7.费用与支付7.1费用构成7.2支付方式7.3支付时间7.4违约责任8.保密条款8.1保密信息定义8.2保密义务8.3保密期限8.4违约责任9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式9.3争议解决机构10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同解除条件11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3送达方式12.合同附件12.1附件一：投资基金基本信息12.2附件二：代持协议12.3附件三：合规管理协议13.其他约定13.1法律适用13.2合同份数13.3合同签署13.4合同变更14.合同签署与生效日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“投资基金”指由投资者共同出资，由代持方代表管理，按照特定投资策略进行投资的资金集合。1.1.2“代持方”指在本合同中代表投资基金进行投资、管理及其他相关活动的机构或个人。1.1.3“合规管理方”指在本合同中负责投资基金合规管理的机构或个人。1.1.4“投资者”指将资金投入投资基金的各方。1.1.5“投资收益”指投资基金投资所得的收益。1.1.6“投资风险”指投资基金投资过程中可能产生的风险。1.2解释1.2.1本合同中的术语和定义如有不一致之处，以本合同中的解释为准。第二条双方基本信息2.1投资基金代持方2.1.1代持方名称：[代持方名称]2.1.2代持方地址：[代持方地址]2.1.3代持方法定代表人：[代持方法定代表人]2.2投资基金合规管理方2.2.1合规管理方名称：[合规管理方名称]2.2.2合规管理方地址：[合规管理方地址]2.2.3合规管理方法定代表人：[合规管理方法定代表人]2.3双方代表2.3.1代持方代表：[代持方代表姓名]，身份证号码：[代持方代表身份证号码]2.3.2合规管理方代表：[合规管理方代表姓名]，身份证号码：[合规管理方代表身份证号码]第三条合同目的与范围3.1合同目的3.1.1明确代持方和合规管理方的权利、义务和责任。3.1.2确保投资基金的合规运作。3.2合同范围3.2.1投资基金的设立、管理和运营。3.2.2投资基金的投资决策和投资风险控制。3.2.3投资基金的合规管理。第四条投资基金设立与管理4.1投资基金设立4.1.1代持方负责投资基金的设立，包括但不限于办理工商注册、税务登记等手续。4.1.2合规管理方参与投资基金的设立，确保符合相关法律法规要求。4.2投资基金管理4.2.1代持方负责投资基金的日常管理，包括但不限于投资决策、投资组合调整等。4.2.2合规管理方负责监督代持方执行投资决策，确保合规运作。4.3投资基金投资4.3.1代持方根据投资策略进行投资，并定期向合规管理方报告投资情况。4.3.2合规管理方对投资决策进行审查，确保符合合规要求。4.4投资基金收益分配4.4.1投资基金收益按约定比例分配给投资者。4.4.2分配时间、方式和比例由双方另行约定。第五条代持协议5.1代持协议内容5.1.1代持方权利义务。5.1.2投资基金投资决策及执行。5.1.3投资基金管理职责。5.2代持协议期限5.2.1本代持协议有效期为[代持协议期限]年。5.3代持协议变更5.3.1任何一方如需变更本代持协议，应书面通知对方，经双方协商一致后生效。5.4代持协议解除5.4.1任何一方违反本代持协议约定，另一方有权解除本代持协议。第六条合规管理协议6.1合规管理协议内容6.1.1合规管理方权利义务。6.1.2投资基金合规审查及监督。6.1.3合规管理方与代持方之间的沟通与协调。6.2合规管理协议期限6.2.1本合规管理协议有效期为[合规管理协议期限]年。6.3合规管理协议变更6.3.1任何一方如需变更本合规管理协议，应书面通知对方，经双方协商一致后生效。6.4合规管理协议解除6.4.1任何一方违反本合规管理协议约定，另一方有权解除本合规管理协议。第七条费用与支付7.1费用构成7.1.1代持方管理费。7.1.2合规管理方服务费。7.1.3其他相关费用。7.2支付方式7.2.1费用按月或按季度支付。7.2.2支付方式为银行转账。7.3支付时间7.3.1费用应在约定的支付时间内支付。7.4违约责任7.4.1任何一方未按时支付费用，应向对方支付违约金。第八条保密条款8.1保密信息定义8.1.1“保密信息”指任何一方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、投资计划、客户信息等非公开信息。8.1.2保密信息不包括在公开渠道已可获得的信息。8.2保密义务8.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3保密期限8.3.1本保密义务自本合同签订之日起至[保密期限]年。8.4违约责任8.4.1如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第九条违约责任与争议解决9.1违约责任9.1.1如一方违反本合同约定，导致另一方遭受损失的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.2争议解决方式9.2.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。9.2.2如协商不成，任何一方均可向[争议解决机构名称]申请仲裁。9.3争议解决机构9.3.1争议解决机构为[争议解决机构名称]，仲裁地点为[仲裁地点]。第十条合同生效与终止10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方代表签字盖章之日起生效。10.2合同终止条件10.2.1合同期限届满或双方协商一致解除合同。10.3合同解除条件10.3.1一方严重违反本合同约定，另一方有权解除合同。10.3.2发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方协商一致解除合同。第十一条通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发送，可以通过快递、电子邮件或传真等方式。11.2送达地址11.2.1代持方送达地址：[代持方地址]11.2.2合规管理方送达地址：[合规管理方地址]11.3送达方式11.3.1通知应在[送达期限]日内送达至对方指定地址。第十二条合同附件12.1附件一：投资基金基本信息12.1.1投资基金名称12.1.2投资基金规模12.1.3投资基金投资策略12.2附件二：代持协议12.2.1代持方权利义务12.2.2投资基金投资决策及执行12.3附件三：合规管理协议12.3.1合规管理方权利义务12.3.2投资基金合规审查及监督第十三条其他约定13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同份数13.2.1本合同一式[合同份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。13.3合同签署13.3.1本合同由双方代表签字盖章后生效。13.4合同变更13.4.1本合同的任何变更，必须以书面形式进行，并由双方代表签字盖章。第十四条合同签署与生效日期14.1合同签署14.1.1本合同由代持方代表[代持方代表姓名]和合规管理方代表[合规管理方代表姓名]于[签署日期]签署。14.2生效日期14.2.1本合同自双方代表签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙双方外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、审计机构、法律顾问、评估机构等。第二条第三方介入的适用范围2.1第三方介入适用于本合同项下的任何需要专业意见、服务或协助的情形，包括但不限于投资评估、法律咨询、审计、中介服务等。第三条第三方选择与指定3.1第三方的选择由甲乙双方协商确定，或由一方根据合同约定或具体情况指定。3.2第三方的指定应书面通知对方，并取得对方的同意。第四条第三方责任限额4.1第三方在本合同项下的责任，限于其提供的服务或意见所涉及的范围。4.2第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，或由第三方在提供服务前与甲乙双方另行签订服务协议中约定。第五条第三方权利与义务5.1.1获得甲乙双方提供的必要信息；5.1.2按照合同约定或服务协议的要求，独立、客观地提供专业意见或服务；5.1.3要求甲乙双方提供必要的协助和配合。5.2.1严格遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密；5.2.2按照合同约定或服务协议的要求，按时、高质量地完成工作；5.2.3对其提供的服务或意见承担相应的法律责任。第六条第三方与其他各方的划分6.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不参与甲乙双方的内部事务。6.2第三方与甲乙双方之间不存在任何利益冲突，第三方应保持中立。6.3第三方在提供服务过程中，应避免对甲乙双方造成不利影响。第七条第三方介入的程序7.1甲乙双方协商确定第三方介入的事宜；7.2甲乙双方与第三方签订服务协议，明确服务内容、费用、责任等；7.3第三方按照服务协议的要求，提供专业意见或服务；7.4甲乙双方根据第三方的意见或服务结果，进行决策或采取行动。第八条第三方介入的费用8.1第三方介入的费用由甲乙双方按照合同约定或服务协议的规定承担。8.2第三方介入的费用包括但不限于服务费、咨询费、审计费等。第九条第三方介入的争议解决9.1第三方介入过程中发生的争议，由甲乙双方与第三方协商解决。9.2如协商不成，任何一方均可向[争议解决机构名称]申请仲裁。第十条第三方介入的合同变更10.1如因第三方介入导致本合同内容需要变更，甲乙双方应书面通知对方，并经双方协商一致后签订补充协议。第十一条第三方介入的合同终止11.1如第三方介入导致本合同无法继续履行，甲乙双方应协商一致解除合同，并按照合同约定处理相关事宜。第十二条第三方介入的后续处理12.1第三方介入结束后，甲乙双方应根据第三方的意见或服务结果，对投资基金进行相应的调整或处理。12.2甲乙双方应将第三方介入的相关资料保存备查。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资基金基本信息详细要求：包括投资基金名称、规模、投资策略、投资期限、预期收益等。说明：用于了解投资基金的基本情况，为合同履行提供依据。2.附件二：代持协议详细要求：明确代持方的权利义务、投资基金的投资决策及执行、投资基金管理职责等。说明：代持协议是合同的重要组成部分，对代持方的行为和责任有明确规定。3.附件三：合规管理协议详细要求：明确合规管理方的权利义务、投资基金合规审查及监督、合规管理方与代持方之间的沟通与协调等。说明：合规管理协议是确保投资基金合规运作的重要文件。4.附件四：第三方服务协议详细要求：包括第三方服务内容、费用、责任、保密条款等。说明：第三方服务协议是第三方介入时的必要文件，明确双方的权利义务。5.附件五：投资决策记录详细要求：记录投资基金的投资决策过程，包括决策依据、风险评估等。说明：投资决策记录是投资基金管理的重要依据。6.附件六：投资基金财务报表详细要求：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。说明：投资基金财务报表是评估投资基金业绩的重要工具。7.附件七：合规审查报告详细要求：合规管理方对投资基金合规情况的审查报告。说明：合规审查报告是确保投资基金合规运作的重要文件。8.附件八：争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：争议解决协议是解决合同履行过程中争议的重要文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：代持方未按时完成投资基金的设立手续。责任认定标准：代持方应承担违约责任，赔偿因延迟设立给投资者造成的损失。示例说明：代持方延迟设立投资基金，导致投资者无法按时投资，应赔偿投资者因延迟投资造成的损失。2.违约行为：合规管理方未按时完成合规审查报告。责任认定标准：合规管理方应承担违约责任，赔偿因未按时完成审查报告给投资者造成的损失。示例说明：合规管理方未按时提交合规审查报告，导致投资基金未能及时发现问题并进行整改，应赔偿投资者因合规问题造成的损失。3.违约行为：第三方泄露保密信息。责任认定标准：第三方应承担违约责任，赔偿因泄露保密信息给甲乙双方造成的损失。示例说明：第三方在提供服务过程中泄露了甲乙双方的商业秘密，应赔偿甲乙双方因信息泄露造成的损失。4.违约行为：投资者未按时支付投资款项。责任认定标准：投资者应承担违约责任，赔偿因未按时支付投资款项给代持方造成的损失。示例说明：投资者未按时支付投资款项，导致投资基金无法按时进行投资，应赔偿代持方因延迟投资造成的损失。5.违约行为：任何一方未履行合同约定的保密义务。责任认定标准：违约方应承担违约责任，赔偿因泄露保密信息给对方造成的损失。示例说明：一方泄露了对方的商业秘密，应赔偿对方因信息泄露造成的损失。全文完。2024年度新型投资基金代持与合规管理合同1本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同生效日期1.4合同终止日期2.投资基金概况2.1基金名称2.2基金类型2.3基金规模2.4基金投资领域2.5基金成立日期2.6基金存续期限3.代持协议3.1代持方义务3.2代持方权利3.3代持费用3.4代持期限3.5代持份额3.6代持方责任4.合规管理4.1合规要求4.2合规监督4.3合规责任4.4合规培训4.5合规报告5.投资决策5.1投资决策流程5.2投资决策权5.3投资决策责任5.4投资决策记录6.投资收益与分配6.1投资收益计算方法6.2投资收益分配方式6.3投资收益分配时间6.4投资收益分配比例7.风险控制7.1风险识别7.2风险评估7.3风险控制措施7.4风险预警8.信息披露8.1信息披露内容8.2信息披露方式8.3信息披露频率8.4信息披露责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序9.4争议解决费用10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件10.3合同变更程序10.4合同解除程序11.合同终止11.1合同终止条件11.2合同终止程序11.3合同终止后的处理12.通知与送达12.1通知方式12.2送达地址12.3送达时间13.合同附件13.1附件一：投资基金基本信息13.2附件二：代持协议13.3附件三：合规管理要求13.4附件四：投资决策流程13.5附件五：信息披露内容14.其他约定14.1法律适用14.2合同解释14.3合同生效条件14.4合同签订地点第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方名称1.1.1本合同甲方（投资基金管理方）名称：[甲方全称]1.1.2本合同乙方（代持方）名称：[乙方全称]1.2合同签订日期：[签订日期]1.3合同生效日期：[生效日期]1.4合同终止日期：[终止日期]2.投资基金概况2.1基金名称：[基金全称]2.2基金类型：[基金类型，如：股权投资基金、债权投资基金等]2.3基金规模：[基金规模，如：人民币亿元]2.4基金投资领域：[投资领域，如：互联网、医疗健康、新能源等]2.5基金成立日期：[成立日期]2.6基金存续期限：[存续期限，如：10年]3.代持协议3.1代持方义务3.1.1乙方应按照甲方的要求，妥善保管和管理代持的基金份额。3.1.2乙方应按照甲方的要求，及时向甲方提供基金份额的变动情况。3.2代持方权利3.2.1乙方有权获得甲方支付给乙方的代持费用。3.2.2乙方有权要求甲方按照合同约定支付代持费用。3.3代持费用3.3.1代持费用为每年[金额]元，按年度支付。3.4代持期限3.4.1代持期限自合同生效之日起至[终止日期]止。3.5代持份额3.5.1乙方代持基金份额为[份额]。3.6代持方责任3.6.1乙方因自身原因导致基金份额损失的，应承担相应的赔偿责任。4.合规管理4.1合规要求4.1.1乙方应遵守国家法律法规及基金行业的相关规定。4.1.2乙方应遵守基金合同的约定，不得损害基金投资者的合法权益。4.2合规监督4.2.1甲方有权对乙方进行合规监督。4.2.2乙方应积极配合甲方的合规监督工作。4.3合规责任4.3.1乙方违反合规要求，应承担相应的法律责任。4.4合规培训4.4.1甲方应定期对乙方进行合规培训。4.5合规报告4.5.1乙方应定期向甲方提交合规报告。5.投资决策5.1投资决策流程5.1.1投资决策由甲方负责。5.1.2甲方应制定投资决策流程，并确保流程的透明和公正。5.2投资决策权5.2.1甲方拥有投资决策权。5.3投资决策责任5.3.1甲方对投资决策结果承担责任。5.4投资决策记录5.4.1甲方应记录投资决策过程，并保存相关文件。6.投资收益与分配6.1投资收益计算方法6.1.1投资收益按照基金实际投资收益计算。6.2投资收益分配方式6.2.1投资收益按照合同约定进行分配。6.3投资收益分配时间6.3.1投资收益分配时间为每年的[日期]。6.4投资收益分配比例6.4.1投资收益分配比例为[比例]。8.信息披露8.1信息披露内容8.1.1甲方应披露基金的投资情况、财务状况、业绩报告等信息。8.1.2乙方应披露其代持行为、合规情况等信息。8.2信息披露方式8.2.1甲方通过基金网站、投资者大会等方式进行信息披露。8.2.2乙方通过书面报告、电子邮件等方式向甲方披露信息。8.3信息披露频率8.3.1甲方应每季度披露一次基金的投资情况、财务状况。8.3.2乙方应每月向甲方报告其代持行为、合规情况。8.4信息披露责任8.4.1甲方未按规定披露信息，应承担相应的法律责任。8.4.2乙方未按规定披露信息，应承担相应的违约责任。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议。9.1.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1本合同争议解决机构为[指定法院名称]。9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序按照相关法律法规及法院规定执行。9.4争议解决费用9.4.1争议解决费用由败诉方承担，除非法律另有规定。10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.1.1双方协商一致，可对合同内容进行变更。10.1.2合同变更需以书面形式进行。10.2合同解除条件10.2.1合同约定的解除条件成就。10.2.2一方违约，另一方有权解除合同。10.3合同变更程序10.3.1双方协商一致后，签署变更协议。10.3.2变更协议经双方签字盖章后生效。10.4合同解除程序10.4.1提出解除方应书面通知对方。10.4.2合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。11.合同终止11.1合同终止条件11.1.1合同约定的终止条件成就。11.1.2合同期限届满。11.2合同终止程序11.2.1双方应按照合同约定处理合同终止后的事宜。11.2.2合同终止后，双方应相互返还各自财产。11.3合同终止后的处理11.3.1合同终止后，乙方应将代持的基金份额返还给甲方。11.3.2双方应按照合同约定处理剩余的投资收益。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1通知应以书面形式进行。12.1.2通知可以通过邮寄、电子邮件、传真等方式送达。12.2送达地址12.2.1甲方送达地址：[甲方地址]12.2.2乙方送达地址：[乙方地址]12.3送达时间12.3.1送达时间以实际收到通知为准。13.合同附件13.1附件一：投资基金基本信息13.2附件二：代持协议13.3附件三：合规管理要求13.4附件四：投资决策流程13.5附件五：信息披露内容14.其他约定14.1法律适用14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同解释14.2.1本合同条款如有歧义，应按有利于维护双方合法权益的原则进行解释。14.3合同生效条件14.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.4合同签订地点14.4.1本合同签订地点为[签订地点]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”指除甲方、乙方以外的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、法律顾问等。15.2第三方介入情形15.2.1.1提供专业服务；15.2.1.2进行审计、评估；15.2.1.3提供法律咨询；15.2.1.4协助解决争议。15.3第三方选择与委托15.3.1第三方的选择由甲方或乙方负责，或经双方协商确定。15.3.2第三方委托书应由甲方或乙方签署，明确委托事项、期限、费用等。15.4第三方责任15.4.1第三方应根据委托书内容，履行其职责。15.4.2第三方在执行职责过程中，如因自身原因导致损害甲方或乙方的利益，应承担相应的法律责任。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额的确定16.1.1第三方责任限额应根据第三方的专业能力、服务质量、市场行情等因素确定。16.1.2第三方责任限额应在委托书或合同中明确约定。16.2第三方责任限额的调整16.2.1如有特殊情况需要调整第三方责任限额，双方应协商一致，并以书面形式确认。16.3第三方责任限额的执行16.3.1第三方责任限额的执行按照合同约定或双方协商一致的方式执行。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的关系17.1.1第三方与甲方之间为委托与被委托关系。17.1.2甲方有权监督第三方的履行情况，并提出改进意见。17.2第三方与乙方的关系17.2.1第三方与乙方之间为服务与被服务关系。17.2.2乙方应配合第三方的工作，并提供必要的信息和协助。17.3第三方与合同其他方的划分17.3.1第三方与合同其他方之间无直接合同关系。17.3.2第三方在执行职责过程中，如涉及合同其他方，应保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的额外条款及说明18.1第三方介入的费用18.1.1第三方介入的费用由委托方承担，具体费用在委托书或合同中约定。18.1.2费用支付方式、时间等应在委托书或合同中明确。18.2第三方介入的保密义务18.2.1第三方在介入过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲方或乙方的商业秘密。18.2.2保密期限自介入工作结束之日起不少于[期限]年。18.3第三方介入的期限18.3.1第三方介入的期限应在委托书或合同中明确约定。18.3.2如需延长介入期限，双方应协商一致，并以书面形式确认。18.4第三方介入的终止18.4.1如有正当理由，委托方有权终止第三方介入。18.4.2第三方介入终止后，双方应按照约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资基金基本信息要求：详细列出基金的基本信息，包括基金名称、类型、规模、投资领域、成立日期、存续期限等。说明：此附件用于了解基金的基本情况，为合同履行提供依据。2.附件二：代持协议要求：明确代持方的义务、权利、费用、期限、责任等内容。说明：此附件作为代持协议的附件，用于规范代持行为。3.附件三：合规管理要求要求：详细列出合规管理的具体要求，包括合规要求、监督、责任、培训、报告等。说明：此附件用于规范基金和代持方的合规行为。4.附件四：投资决策流程要求：明确投资决策的流程，包括决策权、责任、记录等。说明：此附件用于规范投资决策过程，确保决策的透明和公正。5.附件五：信息披露内容要求：详细列出信息披露的内容，包括披露方式、频率、责任等。说明：此附件用于规范信息披露行为，保障投资者的知情权。6.附件六：第三方介入协议要求：明确第三方介入的协议内容，包括第三方概念、介入情形、选择与委托、责任、责任限额等。说明：此附件用于规范第三方介入行为，明确各方的权利和义务。7.附件七：违约行为及责任认定标准要求：详细列出违约行为及责任认定标准，包括违约行为、责任认定、示例说明等。说明：此附件用于明确违约行为及责任认定，保障合同的严肃性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方违约：未按合同约定支付代持费用。未按合同约定进行投资决策。未按合同约定进行信息披露。乙方违约：未按合同约定妥善保管和管理基金份额。未按合同约定提供基金份额变动情况。违反合规要求，损害基金投资者合法权益。未按合同约定支付代持费用。第三方违约：未按委托书或合同约定履行职责。泄露甲方或乙方商业秘密。未按约定履行保密义务。2.责任认定标准违约方应承担相应的法律责任。违约方应承担因其违约行为给对方造成的直接经济损失。违约方应承担因其违约行为给对方造成的间接经济损失。违约方应承担因其违约行为给对方造成的信誉损失。3.示例说明甲方未按合同约定支付代持费用，导致乙方遭受经济损失，甲方应承担相应的赔偿责任。乙方未按合同约定提供基金份额变动情况，导致甲方无法及时了解基金情况，乙方应承担相应的违约责任。第三方在执行职责过程中泄露甲方商业秘密，第三方应承担相应的法律责任。全文完。2024年度新型投资基金代持与合规管理合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人1.2注册地址及联系方式1.3合同签订日期2.基金代持双方权利义务2.1代持基金的范围2.2代持基金的份额2.3代持基金的投资决策2.4代持基金的投资风险2.5代持基金的收益分配2.6代持基金的清算3.合规管理双方权利义务3.1合规管理的责任主体3.2合规管理的范围3.3合规管理的内容3.4合规管理的流程3.5合规管理的监督4.代持基金的资金管理4.1资金来源及用途4.2资金拨付程序4.3资金使用监督4.4资金回收及分配5.合同期限及续约5.1合同期限5.2续约条件5.3续约程序6.违约责任6.1违约情形6.2违约责任承担6.3违约金计算及支付7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决地点8.合同生效及终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件8.3合同终止程序9.合同附件9.1附件一：基金代持协议9.2附件二：合规管理协议9.3附件三：其他相关文件10.合同修改10.1合同修改程序10.2合同修改效力11.通知与送达11.1通知方式11.2送达方式11.3送达地址12.法律适用及管辖12.1法律适用12.2管辖法院13.合同解除13.1合同解除条件13.2合同解除程序13.3合同解除效力14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人甲方：[甲方全称]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方全称]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2注册地址及联系方式甲方地址：[甲方注册地址]甲方联系方式：[甲方联系电话]/[甲方电子邮箱]乙方地址：[乙方注册地址]乙方联系方式：[乙方联系电话]/[乙方电子邮箱]1.3合同签订日期本合同签订日期为：2024年[日期]日。第二条基金代持双方权利义务2.1代持基金的范围甲方同意代持乙方持有的[基金名称]投资基金份额，共计[份额数量]份额。2.2代持基金的份额代持基金份额为[份额数量]，具体分配如下：甲方代持[份额比例]%的份额；乙方代持[份额比例]%的份额。2.3代持基金的投资决策代持基金的投资决策权归乙方所有，甲方仅负责执行乙方的投资指令。2.4代持基金的投资风险甲方明确知晓代持基金的投资风险，并同意承担由此产生的全部责任。2.5代持基金的收益分配代持基金的收益按照甲乙双方约定的比例进行分配。2.6代持基金的清算代持基金清算时，甲乙双方按照约定的比例分享清算后的剩余资产。第三条合规管理双方权利义务3.1合规管理的责任主体乙方负责代持基金的合规管理工作，甲方予以配合。3.2合规管理的范围合规管理范围包括但不限于基金投资、信息披露、风险管理等方面。3.3合规管理的内容合规管理内容包括但不限于：确保基金投资符合法律法规和基金合同规定；及时披露基金投资相关信息；建立健全风险管理制度；定期进行合规审查。3.4合规管理的流程合规管理流程如下：乙方制定合规管理制度；甲乙双方共同执行合规管理制度；定期进行合规审查。3.5合规管理的监督甲乙双方共同对合规管理进行监督，确保合规管理制度的有效执行。第四条代持基金的资金管理4.1资金来源及用途代持基金的资金来源为乙方提供的资金，用于基金的投资。4.2资金拨付程序资金拨付程序如下：乙方提出资金拨付申请；甲方审核资金拨付申请；经审核同意后，甲方将资金拨付至指定账户。4.3资金使用监督甲方对代持基金的资金使用进行监督，确保资金使用符合基金合同规定。4.4资金回收及分配代持基金到期或提前终止时，甲乙双方按照约定的比例回收资金。第五条合同期限及续约5.1合同期限本合同期限为[期限]年，自合同签订之日起计算。5.2续约条件双方同意在合同到期前[时间]内向对方提出续约意向。5.3续约程序续约程序如下：双方协商续约条件；签订续约协议；续约协议与本合同具有同等法律效力。第六条违约责任6.1违约情形一方未按约定履行合同义务；一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；一方违反法律法规或基金合同规定。6.2违约责任承担按照合同约定支付违约金；恢复受损方的损失；承担由此产生的其他法律责任。6.3违约金计算及支付违约金按每日[金额]计算，自违约之日起至实际履行完毕之日止。第七条争议解决7.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。7.2争议解决程序仲裁；诉讼。7.3争议解决地点如选择仲裁，仲裁地点为[地点]。如选择诉讼，诉讼管辖法院为[法院名称]。第八条合同生效及终止8.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同终止条件合同期限届满；双方协商一致解除合同；因不可抗力导致合同无法履行；一方严重违约，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正；法律法规规定的其他合同终止情形。8.3合同终止程序双方签署合同终止协议；双方进行资产清算；双方按照约定分配剩余资产；双方办理合同解除手续。第九条合同附件9.1附件一：基金代持协议附件一为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。9.2附件二：合规管理协议附件二为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。9.3附件三：其他相关文件附件三包括但不限于双方约定的其他相关文件，与合同具有同等法律效力。第十条合同修改10.1合同修改程序任何对本合同的修改，必须以书面形式进行，并由双方签字盖章。10.2合同修改效力经双方签字盖章的合同修改具有与本合同相同的法律效力。第十一条通知与送达11.1通知方式双方之间的通知应以书面形式进行，包括但不限于快递、传真、电子邮件等。11.2送达方式邮寄：以挂号信方式寄送，以邮戳日期为准；传真：以传真确认收讫日期为准；电子邮件：以发送成功并收到对方确认的日期为准。11.3送达地址双方送达地址如下：甲方送达地址：[甲方地址]乙方送达地址：[乙方地址]第十二条法律适用及管辖12.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交[法院名称]法院管辖。第十三条合同解除13.1合同解除条件双方协商一致解除合同；因不可抗力导致合同无法履行；一方严重违约，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正；法律法规规定的其他合同解除情形。13.2合同解除程序合同解除程序如下：双方签署合同解除协议；双方进行资产清算；双方按照约定分配剩余资产；双方办理合同解除手续。13.3合同解除效力合同解除后，双方的权利义务终止，但双方应继续履行合同终止后的义务。第十四条其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顾问方、评估方、审计方、担保方、监管机构或其他任何为履行本合同目的而介入的独立第三方。15.2第三方介入目的第三方介入本合同的目的是为了提高合同的执行效率、确保合同项下的义务得到妥善履行、以及保障合同各方的合法权益。16.第三方介入程序16.1第三方选定甲乙双方可根据本合同的具体情况，经协商一致后选定第三方。16.2第三方协议第三方介入后，甲乙双方应与第三方签订相应的协议，明确第三方的责任、权利和义务。17.第三方责任限额17.1责任限额定义本合同项下第三方的责任限额，指第三方因履行本合同义务过程中所产生的违约责任，甲乙双方同意设定一定的赔偿限额。17.2责任限额确定责任限额由甲乙双方在第三方协议中约定，具体数额可根据第三方的专业能力、信誉程度以及合同项下的风险程度等因素确定。17.3责任限额的调整在合同履行过程中，如遇特殊情况，甲乙双方可协商调整第三方责任限额。18.第三方权利18.1第三方权利范围第三方在本合同项下的权利包括但不限于：收取合理的服务费用；要求甲乙双方提供必要的信息和协助；依法维护自身的合法权益。18.2第三方权利行使第三方的权利行使应遵循法律法规、合同约定以及商业道德。19.第三方义务19.1第三方义务范围第三方在本合同项