第五章-资本主义发展的历史进程知识分享

第五章

资本主义发展的历史进程教学目的和要求

掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质；理解资本主义为社会主义代替的历史必然性，坚定社会主义必胜的信念。教学要点私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张当代资本主义的新变化及其实质资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性课时安排：2-4学时第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义从自由竞争到垄断

资本主义发展经历的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义（一）生产集中与垄断的形成这种过渡的中心内容是垄断逐步代替自由竞争成为经济生活的基础。垄断是在自由竞争中成长起来的。19世纪最后30年至20世纪初，垄断组织普遍得到发展，资本主义由自由竞争过渡到垄断资本主义时期。19世纪60、70年代，自由竞争发展到顶点，垄断组织开始出现。1873年经济危机后，垄断组织得到了广泛发展，但不是很稳固。自由竞争必然会引起生产和资本的集中。当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。生产集中资本集中垄断自由竞争垄断：即独占，是指少数资本主义大企业，为了获得高额垄断利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行控制和操纵。垄断产生的原因：生产集中；企业规模巨大，限制竞争；避免两败俱伤，企业间相互妥协的结果。卡特尔是通过生产或经营同类产品的一些大型垄断企业之间通过协议形成的、在生产或流通的某个或某些环节实行垄断的组织形式。辛迪加是指把一些在法律上和生产上还是独立的大垄断企业在流通环节统一起来，进行垄断经营的组织形式。托拉斯是指垄断了某种商品的生产和经营全过程的独立的大型垄断企业。康采恩是指以一两个特大垄断企业为核心，联合了各方面各领域一大批企业所形成的超大型垄断集团。混合联合企业是指二战后出现的跨部门进行多样化经营的新型垄断组织。了解：垄断组织的一些主要形式（二）垄断条件下竞争的特点

1.垄断形成后，垄断统治没有也不能消除竞争的原因：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，任何垄断组织不可能把包罗万象的社会生产都包下来。2.垄断条件下竞争的新特点：（1）竞争的目的不同，由取得利润或超额利润，扩大资本积累转变为攫取高额垄断利润，巩固和扩大垄断地位和统治权力。（2）竞争的手段不同，由经济手段转变为经济手段和非经济手段并用，竞争更激烈更复杂。（3）竞争的范围不同，由经济领域的国内市场的竞争转变为经济领域之外的，国际间的竞争。（三）金融资本与金融寡头银行资本集中银行垄断形成垄断银行的新作用:由简单的中介人变成万能的垄断者生产集中和垄断金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本通过金融联系、资本参与和人事参与密切融合在一起的新的垄断资本。金融寡头：操纵国民经济命脉，在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头统治：*经济上的参与制*政治上的“个人联合”美国议会与财团（四）垄断利润和垄断价格1.垄断利润：垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润，垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。2.垄断利润来源：（1）垄断企业内部工人创造的剩余价值（2）非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值（3）其他国家人民的劳动和国外利润（4）国内劳动人民创造的国民收入的再分配垄断利润归根到底是来自国内外工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。3.垄断利润的实现：垄断价格=成本价格+垄断利润垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格，包括垄断高价和垄断低价。垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格的特征与价值规律的关系：是价值规律在垄断资本主义条件下新的表现形式，不违背其规定。从全社会看，商品的价值仍然由生产它们的社会必要劳动时间决定，垄断价格没有改变整个社会生产的价值总量，只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于其价值总额。二、垄断资本主义的发展这是资本主义根本矛盾发展的必然结果（一）国家垄断资本主义的形成及作用1.国家垄断资本主义：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。它的产生是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新阶段。初步形成时期：20世纪20年代，二战前后，特别是1929-1933年经济危机时期（美国罗斯福新政）完成时期：二战结束-20世纪70年代调整时期：20世纪70年代中期以后2.发展过程萌芽时期：一战前后，国民经济军事化的“军事国家垄断资本主义”3.国家垄断资本主义出现的必然性及原因（1）古典经济学认为市场如同看不见的手，可以使个人获得利益的同时，最大限度地促进社会的利益。因此，国家的作用应局限在维护市场运行秩序的范围，不应干预和参与经济活动。（2）垄断资本主义的发展产生了国家参与经济活动的客观要求：垄断资本凭借垄断地位获取大量垄断利润，使社会总产品中很大比重掌握在垄断资本手中，劳动人民购买力被限制在狭小范围。因而，垄断资本的发展加剧了资本主义基本矛盾，使生产与消费之间的矛盾进一步激化，使经济危机呈现加重的趋势。（3）三十年代资本主义世界严重的危机迫使国家放弃“守夜人”的地位，大规模介入经济活动。（4）二次战后以下原因促使国家对经济大举参与：生产力的发展与科技革命的发生；对付周期发生的经济危机；缓和社会矛盾，协调利益关系。凯恩斯主义：国家应通过一系列财政及货币政策，实现总供给与总需求的平衡，保证经济的稳定运行（看得见的手）。这为国家垄断资本主义奠定了理论基础。约翰·梅纳德·凯恩斯(1883－l946)

美国总统罗斯福于1933年3月4日入主白宫后，为了缓和空前严重的经济危机所造成的大萧条，开始推行“新政”。1933～1935年称第一新政，为复兴和救济阶段；1935～1939年称第二新政，为改革阶段。富兰克林·D·罗斯福（1882－1945)罗斯福的“新政”对克服大萧条起到了一定的作用。1938年美国工业生产比1932年增加了30％，1939年增加60％，国民生产总值从1933年的415亿美元，增为1939年的2094亿美元。罗斯福的“百日新政”是美国历史上一次空前重大的资本主义改革，有的学者称之为“一种有控制的资本主义”。

罗斯福新政的作用：4.国家垄断资本主义的主要形式（1）国家所有并直接经营的企业，国有企业是其组织形式（2）国家和私人共有、合营企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调节和微观规制国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法利益。5.国家垄断资本主义的作用及其实质（1）一定程度上克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，促进了生产力的发展。（2）凌驾于个别垄断资本之上，从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，全面调节和干预社会经济，缓解了资本主义生产的无政府状态。（3）国家介入再分配，改善并提高了劳动人民的生活水平。（4）提高各行业的现代化水平，加快国民经济现代化进程。实质：国家垄断资本主义的出现没有根本改变垄断资本主义生产的性质，其实质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合的产物，它不具有社会主义的因素，只是适应了垄断资产阶级获得高额垄断利润的需要。（二）垄断资本主义在世界范围的扩展（1）转移国内过剩资本，谋求国外高额利润；（2）转移非要害技术，取得在别国的垄断优势；（3）争夺商品销售市场；（4）确保原材料和能源的可靠来源1.垄断资本向世界范围扩展的经济动因：2.垄断资本向世界范围扩展的形式：借贷资本输出、生产资本输出、商品资本输出3.垄断资本向世界范围扩展的后果：对于资本输出国（发达资本主义国家）对于资本输入国（发展中国家）当今国际垄断同盟的主要形式形式一：跨国公司形式二：国家垄断资本主义的国际联盟国际经济协调的必要性和主要形式：国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。世界三大经济组织：国际货币基金组织IFM世界银行WB世界贸易组织WTO（三）垄断资本主义的实质1.垄断阶段资本主义的五个特征：垄断组织在经济生活中起决定作用；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；资本输出有了特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。2.帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。3.实现高额垄断利润的对内对外手段和新殖民主义三、经济全球化及其后果

经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。20世纪80年代后，经济全球化进程大大加快。（一）经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化（二）经济全球化的动因1.第三次科技革命向纵深发展，科学技术不断进步，生产力发展迅速。2.跨国公司的发展。3.各国经济体制的变革。市场经济体制在全世界范围内的确立，为国际资本流动、国际贸易扩大、国际生产的大规模进行提供了体制环境和政策条件。（三）经济全球化的后果1.积极效应：经济全球化有利于发达资本主义国家；对于发展中国家，积极的影响和挑战并存。2.消极影响：发达国家与发展中国家之间的差距扩大。经济增长中忽视社会进步，环境恶化问题严重。相对落后国家的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化面临冲击。各国产业结构调整变成全球行为，国家之间依赖程度加深。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化（一）生产资料所有制的变化个体资本所有制—私人股份资本所有制—国家资本所有制、法人资本所有制国家所有制和法人资本所有制的特点法人所有制的两种形式：企业法人资本所有制和机构法人资本所有制。（二）劳资关系和分配关系的变化缓和劳资关系的激励制度：职工参与决策、终身雇佣、职工持股。普及化、全民化的社会福利制度：满足劳动者的安全和保障需求，保证劳动者维持最低生活水平，改善劳动者社会状况，提高工人工资水平。真题练习：2004年分析第35题据估计，今天在美国有6000家公司推行“雇员拥有股票计划”，……这种迅速出现的“工人资本主义”概念也适用于相当大部分的美国经济。但是工人拥有股票不会轻易转变为工人管理。有的工人股东说：“我看不出有什么变化。一切都和以前一模一样。”也有的工人股东认为，在“雇员拥有股票计划”下，越是尽力干，得到的就越多。……请回答：（1）根据材料，分析当代资本主义社会实行“雇员拥有股票计划”的原因。（2）评析工人股东的两种看法。

答案要点：（1）随着当代科学技术的迅速发展，生产社会化程度的日益提高，资本主义国家为缓和、克服资本主义基本矛盾，在资本主义制度范围内进行着生产关系的不断调整，以适应生产社会化发展的要求。“雇员拥有股票计划”的推行正是调整资本主义生产关系以适应生产社会化发展要求的一种措施。(4分)（2）工人股东的第一种看法主要是从当代资本主义的本质方面来看的，也就是说，当代资本主义社会推行“雇员拥有股票计划”并不改变资本主义社会中资本与雇佣劳动关系的实质，资本与雇佣劳动之间的关系仍然是剥削与被剥削的对立关系。雇员拥有股票，只是说明了在资本主义私有制范围内，资本对雇佣劳动的剥削锁链稍有放松，但不可能改变雇佣劳动者的阶级地位。(3分)工人股东的第二种看法，看到了当代资本主义社会出现的新变化，看到了推行“雇员拥有股票计划”对资本主义经济发展的作用，这些作用主要有：使工人积极参与企业的生产管理活动，从而提高企业的生产效率；缓和劳资冲突和社会分配不平等的矛盾，有利于资本家的利润得到实现，有利于资本主义经济的稳定发展。但是，这种看法忽视了资本与雇佣劳动之间关系的实质。(2分)（三）社会阶层、阶级结构的变化1.资本家的地位和作用发生变化，由经营者和管理者转变为食利者。2.高级职业经理成为公司经营活动的实际控制者。3.知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。（四）经济调节机制和经济危机形态的变化资本主义国家对经济的干预不断加强，与市场机制相辅相成，共同推动资本主义经济的运行和发展。经济危机形态的变化：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降幅度减小，失业率降低，企业破产数量减少；危机周期长度缩短，各个阶段的特征不明显；金融危机的影响加强。（五）政治制度的变化首先，国家行政机构的权限不断加强。其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。再次，重视并加强法制建设。最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。二、当代资本主义新变化的