中小企业板块证券上市协议

中小企业板块证券上市协议

甲方（发行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

联系电话：____________________________

乙方（承销商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

联系电话：_____________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在证券交易所中小企业板块发行股票并上市；乙方为一家依法设立并有效存续的证券公司，具有证券承销资格。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方股票发行及上市事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语在本协议中的含义如下：

1.1“股票”指甲方拟发行的股票。

1.2“发行”指甲方通过乙方在证券交易所中小企业板块公开发行股票的行为。

1.3“上市”指甲方股票在证券交易所中小企业板块挂牌交易的行为。

1.4“承销”指乙方按照本协议约定的条件购买甲方股票，并在约定的期限内向投资者销售的行为。

1.5“承销费用”指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。

1.6“承销期”指甲方股票发行至上市的期限。

1.7“国家有关法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件。

第二条发行与上市

2.1甲方同意按照本协议的约定，通过乙方在证券交易所中小企业板块公开发行股票，并申请上市。

2.2乙方同意按照本协议的约定，为甲方提供承销服务，并协助甲方完成股票的发行与上市工作。

第三条发行数量及价格

3.1甲方本次发行的股票数量为_________万股，具体数量以中国证监会核准的数量为准。

3.2甲方本次发行的股票价格为_________元/股，具体价格以中国证监会核准的价格为准。

第四条承销方式及责任

4.1本次股票发行采用包销方式，乙方应按照本协议约定的价格购买甲方发行的全部股票，并在承销期内向投资者销售。

4.2若乙方在承销期内未能销售完毕甲方发行的股票，乙方应按照本协议约定的价格购买剩余的股票。

4.3甲方应保证发行的股票符合国家有关法律法规的规定，并承担因发行股票不符合规定而导致的一切法律责任。

第五条承销费用及支付

5.1承销费用为发行股票总额的_________%，具体比例以双方协商确定为准。

5.2承销费用应在甲方股票上市之日起_________个工作日内，由甲方一次性支付给乙方。

第六条甲方的权利与义务

6.1甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供承销服务，并协助甲方完成股票的发行与上市工作。

6.2甲方应按照本协议的约定，向乙方支付承销费用。

6.3甲方应保证发行的股票符合国家有关法律法规的规定，并承担因发行股票不符合规定而导致的一切法律责任。

6.4甲方应按照乙方的要求，提供发行股票所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

6.5甲方应在股票发行前，向乙方提供详细的发行计划和时间表，并按照计划和时间表完成发行工作。

6.6甲方应在股票上市前，向证券交易所提交上市申请，并按照证券交易所的要求完成上市准备工作。

第七条乙方的权利与义务

7.1乙方有权按照本协议的约定，向甲方收取承销费用。

7.2乙方应按照本协议的约定，为甲方提供承销服务，并协助甲方完成股票的发行与上市工作。

7.3乙方应按照甲方的要求，购买甲方发行的全部股票，并在承销期内向投资者销售。

7.4乙方应在承销期内，按照甲方的要求，向投资者推介甲方的股票，并提供必要的咨询服务。

7.5乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成股票的发行与上市工作，并提供必要的技术支持和咨询服务。

7.6乙方应在股票发行前，向甲方提供详细的承销计划和时间表，并按照计划和时间表完成承销工作。

第八条保密条款

8.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

8.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第九条违约责任

9.1如甲方未按照本协议的约定支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的数额为应付承销费用的_________%。

9.2如乙方未按照本协议的约定购买甲方发行的股票，应向甲方支付违约金，违约金的数额为未购买股票总额的_________%。

9.3双方应采取一切合理措施，减轻因违约给对方造成的损失。

第十条不可抗力

10.1如因不可抗力事件导致任何一方不能履行或部分履行本协议的义务，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

10.2不可抗力事件消除后，双方应继续履行本协议。

第十一条争议解决

11.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

11.2双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十二条协议的修改和终止

12.1本协议的任何修改和补充均须以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

12.2如一方严重违反本协议的约定，另一方有权单方终止本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十三条其他

13.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

13.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：___________________

日期：_________