公司证券上市协议

公司证券上市协议

本协议由以下双方于2023年12月21日签订：

甲方（发行人）：[公司全称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承销商）：[承销商全称]

地址：[承销商地址]

法定代表人：[承销商法定代表人姓名]

鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的公司，拟通过公开发行股票的方式在[证券交易所名称]上市；

鉴于乙方是一家依法设立并有效存续的证券公司，具有证券承销资格，愿意为甲方提供证券承销服务；

双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方证券上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1“证券”指甲方拟发行的股票。

1.2“上市”指甲方股票在[证券交易所名称]挂牌交易。

1.3“承销”指甲方委托乙方代为销售证券的行为。

1.4“承销费用”指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。

1.5“承销协议”指本协议。

1.6“相关法律法规”指中华人民共和国现行有效的与证券发行和上市相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件。

第二条证券发行与上市

2.1甲方拟发行[发行数量]股股票，每股面值[面值金额]元。

2.2甲方应按照[证券交易所名称]的规定，提交上市申请文件，并确保所提交文件的真实性、准确性和完整性。

2.3乙方应协助甲方完成上市申请文件的准备工作，并提供必要的咨询和建议。

2.4甲方应在获得[证券交易所名称]上市批准后，按照规定的时间、方式和程序发行证券。

第三条承销安排

3.1乙方同意按照本协议的约定，为甲方提供证券承销服务。

3.2承销方式为[承销方式，如全额承销、余额包销等]。

3.3承销期限自甲方股票发行之日起至[承销期限]日止。

3.4甲方应在承销期限内，按照乙方的要求提供必要的信息和文件，以便于乙方进行承销工作。

3.5乙方应在承销期限内，按照甲方的委托，尽力销售证券，并及时向甲方报告销售情况。

第四条承销费用及支付

4.1承销费用按照[承销费用计算方式，如发行总额的百分比]计算。

4.2甲方应在证券发行成功后[支付时间]内向乙方支付承销费用。

4.3如证券发行未能成功，甲方无需支付承销费用。

第五条双方的权利和义务

5.1甲方的权利和义务

5.1.1甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供承销服务。

5.1.2甲方应按照本协议的约定支付承销费用。

5.1.3甲方应保证所发行证券的合法性，并承担因证券发行引起的一切法律责任。

5.1.4甲方应按照乙方的要求，提供必要的信息和文件，以便于乙方进行承销工作。

5.1.5甲方应保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性。

5.2乙方的权利和义务

5.2.1乙方有权按照本协议的约定收取承销费用。

5.2.2乙方应按照甲方的委托，尽力销售证券，并及时向甲方报告销售情况。

5.2.3乙方应保证承销工作的合法性，并承担因承销工作引起的一切法律责任。

5.2.4乙方应对甲方提供的信息和文件保密，除非法律、法规另有规定或甲方同意披露。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密义务不包括以下信息：（1）公众已知的信息；（2）非因违反本协议而为公众所知的信息；（3）根据法律、法规的规定或司法、行政机关的要求而披露的信息。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议的约定支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的金额为未支付承销费用的[违约金比例]%。

7.2如乙方未按照本协议的约定提供承销服务，应向甲方支付违约金，违约金的金额为承销费用的[违约金比例]%。

7.3违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应赔偿对方因此遭受的损失。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力事件导致任何一方无法履行或部分履行本协议的义务，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

8.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、罢工、政府行为等。

8.3不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议的义务。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条协议的修改和终止

10.1本协议的任何修改和补充均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2如一方严重违反本协议的约定，另一方有权单方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

10.3本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，至证券发行成功且承销期限届满之日终止。

第十一条其他

11.1本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

11.2本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：[公司全称]乙方（盖章）：[承销商全称]

授权代表（签字）：[授权代表姓名]授权代表（签字）：[授权代表姓名]

签订日期：2023年