2024年股权投资基金托管协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股权投资基金托管协议本合同目录一览1.股权投资基金托管协议的定义与范围1.1定义1.2范围2.股权投资基金托管人的职责与义务2.1托管人的基本职责2.2托管人的特殊职责2.3托管人的义务3.股权投资基金托管人的权利与利益3.1托管人的权利3.2托管人的利益4.股权投资基金托管的基金资产4.1基金资产的定义与范围4.2基金资产的管理与运用5.股权投资基金托管的账户管理5.1账户的开设与管理5.2账户的监督与审计6.股权投资基金托管的结算与清算6.1结算的方式与时间6.2清算的方式与时间7.股权投资基金托管的费用与支出7.1托管费用的计算与支付7.2托管支出的范围与限制8.股权投资基金托管的监督与报告8.1托管人的监督职责8.2托管人的报告义务9.股权投资基金托管的风险管理9.1风险管理的策略与措施9.2风险管理的责任与承担10.股权投资基金托管的争议解决10.1争议的解决方式10.2争议的解决时间与地点11.股权投资基金托管的变更与终止11.1变更的条件与程序11.2终止的条件与程序12.股权投资基金托管的违约责任12.1违约的认定与处理12.2违约的责任与赔偿13.股权投资基金托管的法律法规13.1适用法律法规的范围与解释13.2法律法规的更新与调整14.股权投资基金托管的其他事项14.1其他事项的定义与范围14.2其他事项的处理与决定第一部分：合同如下：第一条股权投资基金托管协议的定义与范围1.1定义1.2范围本协议适用于托管方根据法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，对基金资产进行安全保管、账户管理、结算与清算、监督与报告等业务活动。第二条股权投资基金托管人的职责与义务2.1托管人的基本职责（1）保管基金资产，确保基金资产的安全；（2）开设、管理基金账户，确保基金账户的准确与完整；（3）根据基金管理人的投资指令，办理基金资产的结算与清算；（4）对基金资产的运用进行监督，确保基金资产的合规使用；（5）定期向基金管理人、委托人报告基金托管情况；（6）按照约定收取托管费用，并合理支出；（7）法律法规、基金合同、托管协议规定的其他职责。2.2托管人的特殊职责（1）在基金管理人无法履行职责时，托管人应立即接管基金的管理工作；（2）在基金资产出现重大损失时，托管人应采取措施降低损失；（3）法律法规、基金合同、托管协议规定的其他特殊职责。2.3托管人的义务托管人应严格遵守法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，诚实守信，勤勉尽责，维护基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。第三条股权投资基金托管人的权利与利益3.1托管人的权利（1）按照约定收取托管费用；（2）对基金资产的运用进行监督；（3）查阅、复制基金管理人的相关资料；（4）法律法规、基金合同、托管协议规定的其他权利。3.2托管人的利益托管人在履行托管职责过程中，应保持中立立场，不得利用基金资产为自己或他人谋取不正当利益。第四条股权投资基金托管的基金资产4.1基金资产的定义与范围基金资产是指委托人根据基金合同约定，投入基金的所有资金及其投资收益、投资成本、费用支出等。4.2基金资产的管理与运用托管人应按照基金合同、托管协议等相关规定，妥善保管基金资产，并根据基金管理人的投资指令，办理基金资产的结算与清算。第五条股权投资基金托管的账户管理5.1账户的开设与管理托管人应根据法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，为基金开设独立的托管账户，并进行管理。5.2账户的监督与审计托管人应对基金账户的运作进行持续监督，定期进行审计，确保基金账户的准确与完整。第六条股权投资基金托管的结算与清算6.1结算的方式与时间托管人应按照基金合同、托管协议等相关规定，办理基金资产的结算业务。结算方式包括：T+0、T+1等。具体结算时间根据基金合同、托管协议等相关规定执行。6.2清算的方式与时间托管人应按照基金合同、托管协议等相关规定，办理基金资产的清算业务。清算方式包括：实时清算、批量清算等。具体清算时间根据基金合同、托管协议等相关规定执行。第八条股权投资基金托管的监督与报告8.1托管人的监督职责托管人应对基金管理人的投资运作、费用支出等进行持续监督，确保基金资产的合规、安全运作。8.2托管人的报告义务托管人应按照基金合同、托管协议等相关规定，定期向基金管理人、委托人报告基金托管情况，包括基金资产的保管、结算与清算、账户管理等情况。第九条股权投资基金托管的风险管理9.1风险管理的策略与措施托管人应根据法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，制定风险管理策略与措施，确保基金资产的安全。9.2风险管理的责任与承担托管人应承担因违反法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，导致基金资产损失的责任。第十条股权投资基金托管的争议解决10.1争议的解决方式基金托管过程中发生的争议，应通过双方协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构进行仲裁，或向人民法院提起诉讼。10.2争议的解决时间与地点争议解决的时效期间为自争议发生之日起六个月；争议解决的地点为合同签订地。第十一条股权投资基金托管的变更与终止11.1变更的条件与程序本协议的变更，应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议自双方签字盖章之日起生效。11.2终止的条件与程序本协议终止的条件如下：（1）基金合同解除或终止；（2）委托人、托管人协商一致解除；（3）法律法规、基金合同、托管协议规定的其他终止条件。本协议终止后，托管人应按照法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，办理基金资产的清算、结算等事宜。第十二条股权投资基金托管的违约责任12.1违约的认定与处理一方违反本协议的，对方有权要求违约方承担违约责任。违约方的违约行为给基金资产造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。12.2违约的责任与赔偿违约方的赔偿责任限于基金资产直接损失，并应按照法律法规、基金合同、托管协议等相关规定计算赔偿金额。第十三条股权投资基金托管的法律法规13.1适用法律法规的范围与解释本协议的签订、履行、变更、终止及争议解决等，适用中华人民共和国法律法规。法律法规的解释，按照法律法规的规定执行。13.2法律法规的更新与调整如法律法规发生变化，双方应根据变化情况，协商一致对本协议进行更新或调整。第十四条股权投资基金托管的其他事项14.1其他事项的定义与范围本协议未规定的事项，包括但不限于基金合同、托管协议等文件中规定的其他事项。14.2其他事项的处理与决定双方应本着公平、公正、合理的原则，协商处理本协议未规定的事项。如协商不成的，可按照本协议第十条的规定解决争议。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，除甲乙方之外的其它方参与合同的履行、执行、监督等环节。第三方可以是个人、企事业单位、中介机构等。1.2第三方介入的范围（1）基金资产的评估、审计、咨询等中介机构；（2）基金资产的结算、清算、支付等服务机构；（3）基金资产的投资、管理、咨询等顾问机构；（4）法律法规、基金合同、托管协议规定的其他第三方。第二条第三方介入的责权利2.1第三方介入的责任第三方应根据法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，认真履行合同约定的职责，确保合同的履行、执行、监督等环节的顺利进行。2.2第三方介入的权利第三方根据法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，享有合同约定的权利，包括但不限于获取报酬、保密等。2.3第三方介入的义务第三方应遵守法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，诚实守信，勤勉尽责，维护基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。第三条甲乙方的权利与义务3.1甲乙方的权利甲乙方在本合同履行过程中，有权对第三方介入的事务进行监督、检查、咨询等。3.2甲乙方的义务甲乙方应按照法律法规、基金合同、托管协议等相关规定，履行合同约定的义务，包括但不限于支付第三方报酬、提供必要的协助等。第四条第三方介入的附加条款及说明4.1第三方选择甲乙方应根据合同履行需要，选择具备相关资质、经验、信誉的第三方介入。4.2第三方报酬甲乙方应按照市场行情、第三方工作量等因素，合理确定第三方的报酬。4.3第三方保密义务第三方应对在合同履行过程中获取的甲乙方及基金资产的保密信息予以保密，不得泄露给第三方无关人员。4.4第三方责任限制甲乙方应明确第三方的责任限额，确保第三方在合同履行过程中的行为不会超出责任限额。第五条第三方责任限额的明确5.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指甲乙方在合同中明确第三方在履行合同过程中应承担的责任范围和赔偿限额。5.2第三方责任限额的确定甲乙方应根据第三方介入的事务、市场行情、第三方资质等因素，合理确定第三方责任限额。5.3第三方责任限额的说明甲乙方应在合同中明确第三方责任限额，以确保第三方在合同履行过程中的行为不会超出责任限额。第六条第三方介入与甲乙方、托管方的关系6.1第三方介入不改变甲乙方、托管方之间的合同关系。甲乙方、托管方应继续履行本合同约定的义务。6.2第三方介入不应影响甲乙方、托管方之间的沟通与协作。甲乙方、托管方应保持密切沟通，确保合同的顺利履行。6.3第三方介入不应改变甲乙方、托管方对基金资产的管理权、监督权等。甲乙方、托管方应对基金资产的安全、合规使用等负责。第七条第三方介入的变更与终止7.1第三方介入的变更如第三方因故不能继续履行合同，甲乙方应协商一致，及时变更第三方。7.2第三方介入的终止如第三方提前解除合同，甲乙方应协商一致，及时终止第三方介入。7.3第三方介入的变更与终止不影响甲乙方、托管方之间的合同关系。甲乙方、托管方应继续履行本合同约定的义务。第八条第三方介入的违约责任8.1第三方违约的认定与处理第三方违反本合同的，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。8.2第三方违约的责任与赔偿第三方应承担因违约行为给甲乙方、托管方造成的直接损失，并按照本合同约定赔偿。第九条第三方介入的法律法规9.1适用法律法规的范围与解释本合同涉及的第三方介入，适用中华人民共和国法律法规。法律法规的解释，按照法律法规的规定执行。9.2法律法规的更新与调整如法律法规发生变化，甲乙方应根据变化情况，协商一致对本合同进行更新或调整。第十条第三方介入的其他事项10.1其他事项的定义与范围本合同未规定的事项，包括但不限于法律法规、基金合同、托管协议等文件中规定的其他事项。10.第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股权投资基金托管协议书2.基金合同3.托管协议补充协议4.委托人身份证明文件5.托管人资格证明文件6.第三方介入的相关文件7.基金资产清单8.基金账户的开户证明文件9.基金资产的评估报告10.基金资产的审计报告11.基金资产的结算、清算、支付等服务的相关文件12.基金资产的投资、管理、咨询等顾问机构的相关文件13.法律法规、基金合同、托管协议等文件规定需要提供的其他文件附件的详细要求和说明：1.股权投资基金托管协议书：为本合同的正式文本，包括甲乙双方的权利、义务、责任等条款。2.基金合同：规定了基金的设立、运作、终止等事项，为本合同的有效依据。3.托管协议补充协议：对本合同进行补充和修改，包括但不限于第三方介入、费用支付、违约责任等事项。4.委托人身份证明文件：证明委托人的身份和资格，包括法人营业执照、法定代表人身份证明等。5.托管人资格证明文件：证明托管人的资格和资质，包括托管业务许可证、托管人资格证书等。6.第三方介入的相关文件：包括第三方介入的协议、第三方资格证明文件、第三方工作范围和职责等。7.基金资产清单：列明基金资产的种类、金额、投资比例等详细信息。8.基金账户的开户证明文件：证明基金账户的开立和监管，包括开户许可证、监管机构批准文件等。9.基金资产的评估报告：对基金资产的价值进行评估，为本合同的履行提供依据。10.基金资产的审计报告：对基金资产的财务状况进行审计，为本合同的履行提供依据。11.基金资产的结算、清算、支付等服务的相关文件：包括服务协议、结算时间表、清算规则等。12.基金资产的投资、管理、咨询等顾问机构的相关文件：包括顾问协议、顾问工作范围和职责等。13.法律法规、基金合同、托管协议等文件规定需要提供的其他文件：包括但不限于税务证明、合规证明等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按照约定支付托管费用：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.未按照约定提供必要协助：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.未按照约定履行监督职责：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。4.未按照约定履行报告义务：违约方应承担相应