IATF16949程序文件模板

IATF16949文件名称

程序文件模文件管理程序编号:

板

魅版本号:编制人:

第1页共6页H期:

1.目的

对与本公司质量管理体系有关的文件进行操纵，确保各有关场所使用文件为有效版

本O

2.范围

本程序适用于与质量管理体系有关的文件操纵。

3职责

3.1总经理负责批准公布质量手册。

3.2管理者代表负责审核质量手册。

3.3各部门负责有关文件的编制、使用与保管。

3.4技术部负责组织对现有体系文件的定期评审与对文件操纵的归口管理。

3.5各部门资料员负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理与归档等。

4过程展开与操纵

4.1文件的分类、储存及编号

本公司文件由质量管理体系文件（包含所有过程操纵的文件）、技术文件及公司级管

理性文件构成。

4.1.1质量管理体系文件

4.1.1.1质量管理体系文件包含

a.质量手册（含质量方针、质量目标）

b.程序文件

c.确保过程有效操纵所需的其他质量文件：包含针对特定产品、项目或者合同编

制的质量计划、外来图样或者技术标准、国标、行业标准、企业标准、工艺规

程、作业指导书、检验实验规程等。

d.质量记录

文件可使用任何形式或者类型的媒体。

4.1.1.2质量管理体系文件的储存

a.质量手册、程序文件由技术部备案储存；

b.其它质量文件由各有关部门储存、使用。

4.1.13质量管理体系文件的编号与识别

本公司质量管理体系文件的编号形式为：

审核批准日期

-1-

编制部门:技术部文件名称编号:

版次:版本号:文件管理程序编制人:

第2页共6页日期:

**/XX/YY-AB

**一本公司代码

XX-部门代号

YY-文件类别

AB—顺序号

4.1.1.4具体参照本公司《文件编码规则》进行编号与识别。

4.1.2.技术文件

技术文件的分类、储存及编号等具体参照《技术文件与资料的管理细则》执行。

4.1.3.公司级管理性文件

公司级管理性文件，如各类行政管理制度、文件的编号为：年号十月份+顺序号,

如：2010-04-01o

4.1.4外来文件

专业技术标准、图纸与质量管理体系有关的标准、部格外来的管理性文件，包含

政策、法规文件等。

4.2文件的编写

4.2.1《质量手册》管理者代表负责组织编写，其它职能部门配合，要紧包含下列内容:

a.本公司质量方针、质量目标；

h.本公司质量管理体系的范围、包含删减的细节与合理性：

c.质量管理体系编制的形成文件程序或者对其引用；

d.质量管理体系过程之间相互作用的表述。

4.2.2程序文件由管理者代表组织，由本公司质量管理体系文件编写小组编写，其内容

根据有关部门工作内容确定，但务必充分表达IATF16949:2016中有关质量要求。

4.2.3其他质量文件由各主管部门先提出编制申请，经管理者代表批准后，进行编写，

其内容须完全符合质量手册与程序文件中指出的有关文件或者表式（包含技术文

件）规定。

4.2.4公司级其他管理性文件的编写可根据文件的具体要求由公司办决定。

4.3文件的批准

.质量管理体系及其有关文件公布前，由管理者代表组织有关部门对文件的充分性

与适宜性进行评审后由授权人审批。

审核批准日期

编制部门:技术部义件铝标编号:

版次:版本号:文件管理程序编制人:

第3页共6页日期:

4.3.1.质量手册由管理者代表审核，总经理批准公布。

4.3.2,程序文件由管理者代表批准公布。

其他质量文件由管理者代表批准公布。

4.33公司级管理性文件由总经理批准公布

4.4文件的建档

经批准的质量管理体系文件及其它质量管理文件的原件需到技术科备案存档，由技

术部建立《受控文件清单》。技术类专业文件按《技术文件与资料的管理细则》执行。

4.5文件的修改

4.5..1质量管理体系文件

4.5.1.1.质量管理体系文件在下列情况下各编制部门务必主动修改。

a.不能有效地预防质量问题的发生；

b.机构、岗位与职责发生变化；

c.外部认证机构提出的修改意见；

d.管理评审会议提出的修改意见；

e.质量管理体系标准的最新版次的更换；

f.纠正与预防措施整改后的需要；

g.内部审核提出修改意见。

4.5.1,2质量管理体系中任何人均可对质量管理体系文件的内容向文件的执行部门或者编

制部门提出改进建议，由文件执行部门或者文件编制部门填写《文件修改通知单》

报文件编制部门。

4.5.1.3《文件修改通知单》经编制部门主管审核，管理者代表批准后方可进行修改；文

件编制部门根据修改意见研究确定修改方案后负责文件修改。

4.5.1.4公司管理文件修改由修改部门在更换页上记录更换。

4.5.1.5文件的修改通常应由原编制部门负责修改，原审批部门审批，若有特殊情况需要

由其它部门审批时，该部门应获得审批所需根据的有关背景资料。

4.5.1.6文件更换后，技术部门应组织有关部门对修改的充分性与有效性进行评审。

4.5.2技术文件的修改具体参照《技术文件与资料的管理细则》执行。

4.5.3公司级管理性文件的修改由人力资源部根据具体情况重新下达文件，并报总经理批准。

4.5.4顾客工程标准/规范更换的实施，应包含所有相应文件的更新（FMEA、操纵计划、

PPAP等），必要时需获得顾客生产科批准记录的更新。

审核批准日期

-3-

编制部门:技术部文件名称编号:

版次:版本号:文件管理程序编制人:

第4页共6页日期:

4.5.5关于所有顾客提供的工程标准、规范、图纸及其更换或者其它外来文件，各受理部

门应尽快审查（不超过十个工作日）分发及执行，并储存记载每次生产更换的生

效日期的记录，保持工作现场为最新版本。

4.6文件的换版

4.6.1.质量管理体系文件的换版

4.6.1.1质量管理体系文件在下列情况下应进行换版：

a.文件经10次以上修改；

b.公司的质量方针与质量目标发生重大变化；

c.公司的组织结构发生重大变化；

d.质量管理体系标准有重大更换。

4.6.1.2质量管理体系文件换版的编写、批准按4.2,4.3处置。

4.6.2技术文件的换版具体参照《技术文件与资料的管理细则》执行。

4.6.3技术部资料员应填写《文件与资料动态登记表》，操纵掌握文件与资料的修改换版动

态。

4.7文件的发放与领用

4.7.1各有关部门都应得到相应文件的有效版本，这些文件列为受控文件。

4.7.2受控文件务必保持最新的版本与最近的修改状态。

4.7.3受控文件发放前由技术科资料员加盖“受捽”章,按受捽文件发放名单与发放号发

放，并注册编号，持有人应在《文件发放登记表》上签字。

4.7.4严格操纵不受控文件的发放，不受控文件由技术科资料员加盖“不受控”章，不受

控文件的发放名单由管理者代表审批。持有人应在发放单上签字，文件修改不通知

不受控文件持有人。

4.7.5质量手册、程序文件及有关支持性文件由技术科发放。

4.7.6发放文件应同时收回作废文件（新版时除外），并在《文件回收登记表》登记，回收文

件需“销毁”的按本程序4.8处置。

4.7.7因破旧而重新领用的新文件，发放号不变，并收回相应的旧文件；因丢失而补发的文

件，应给予新的发放号，并注明己丢失的文件的发放号失效；发放部门作好相应发放

签收记录。

4.8文件的储存

4.8.1与质量管理体系有关的文件都务必有序分类存放在干燥、通风、安全的地方，便于识

审核批准日期

4

编制部门:技术部文件名称编号:

版次:版本号:文件管理程序编制人:

第5页共6页FI期:

别与查阅。

4.8.2各部门文件由本部门资料员或者负责人保管。技术部每季度对各部门文件保管情况

进行检查。

4.8.3任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确俣文件的正确、清晰、完整、

易于识别与检索。

4.9文件的作废与销毁

4.9.1所有失效或者作废文件由技术科资料员及时从所有发放或者使用场所撤出收回，加

盖“作废”印章；需保留的作废文件，应加盖“存档”印章，保留一份存档，并在《作

废文件目录》上登记后，其余进行销毁。

4.9.2文件销毁时，《文件销毁申请单》由技术部资料员或者有关部门文件发放人员填写，

经技术经理或者部门负责人批准后执行。

4.10文件的借阅与复制

借阅、复制与质量管理体系有关的文件，应填写《文件与资料借阅复制申请单》，由

有关部门负责人按规定权限审批后向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件务必

由资料管理人登记编号。

4.11外来文件的操纵

4.11.1收到外来文件的部门，需识别其适用性并到技术部门备案登记。

4.11.2技术部负责收集有关国家、行业、国际标准的最新版本，统一编号，加盖受控印章，

分发到有关部门使用，并把旧标准收回。

4.11.3技术部要把上述标准及其它与质量管理体系有关的外来文件填入《受控文件清单》，

并存档。

4.11.4外来图样的管理与发放按《技术文件与资料的管理细则》执行。

4.11.5公司负责国家法律法规的收集与管理。

4.12文件的评审

每年管理评审会议之前由技术部组织对现有质量管理体系文件进行定期评审，各部

门结合平常使用情况进行适时评审，必要时予以修改，具体参照4.6条款规定执行。

5本程序所涉及的有关文件：

《文件编码规则》

《技术文件与资料的管理细则》

审核批准日期

编制部门:技术部文件名称编号:

版次:版本号:文件管理程序编制人:

第6页共6页日期:

6.本程序所涉及的有关表式：

《文件修改通知单》

《文件发放登记表》

《文件与资料动态登记表》

《文件销毁申请单》

《文件回收登记表》

《作废文件目录》

《文件与资料借阅复制申请单》

《受控文件清单》

审核批准日期

-6-

制部门:质量部文件名称编号:

版次:版本号:记录管理程序编制人:

第1页共2页日期:

1.目的

规范质量活动的记录，客观、真实、准确地反映产品形成全过程的质量活动，为证明本公

司的体系与产品达到了规定的质量要求，并为验证质量管理体系有效运行与符合选定的标

准提供客观凭证。

2范围

适用于本公司为证明产品符合要求与质量管理体系有效运行提供证据的记录的操纵，包含

外来的质量记录及顾客规定的记录。

3职责

3.1由质量部负责监督各部门的质量记录管理。

3.2各部门负责收集整理、储存本部门的质量记录。

4过程展开与操纵

4.1质量记录的注册

各部门根据公司质量手册与程序文件要求的，申请质量记录的使用表式，记录表样经管理

者代表审批合格后，到技术部进行编号标识，表样由质量部归档备案，进入《质量记录清

单》。

4.1.1《质量记录清单》中应规定各质量记录的储存期限与地点。

4.2质量记录的编号标识根据《文件编码规则》进行"

4.3质量记录的填写。

4.3.1质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰正确、工整，不随意涂改，如因某种原

因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项目斜杠划去，各有关栏目负责人签名不同意

留空白。

4.3.2如因笔误或者计算错误要修改原数据，应使用斜杠划去原数据，在其上方写上更换后的真

实数据，加盖或者签上更换人的印章或者姓名及日期。

4.4质量记录的收集、编目、归档与借阅。

4.4.1质量部负责各类质量记录的管理，定期检查质量记录的储存情况。

4.4.2各部门使用的质量记录由各部门资料员收集，并编目。每年一月份各部门将上年的质量记

录进行封存归档，并储存至少三年。

4.4.3各职能部门如需查阅原质量记录，应经各部门主管负责同意方能查阅，如有•合同约定，顾

客及其代表需查阅质量记录，应经管理者代表同意后可在商定的范围内查阅记录。

审核批准日期

-7-

编制部门:质量部文件名称编号:

版次:1版本号:记录管理程序编制人:

第2大共2页日期:

4.5质量记录的贮存、防护与处置。

4.5.1质量记录的贮存、防护。

各部门的质量记录应分类整理，装订成册，编制目录后存放于质量记录专用柜中。质量记

录应由专人保管，便于检索与存取。并确保质量记录存放，不损坏、不变质、不丢失。

4.5.2质量记录储存操纵应满足法律法规与顾客要求。

4.5.3质量记录的处置

木公司各类质量记录储存期及储存地点具体见《质量记录清单.》，各部门定期清理到期质量

记录，经其主管批准后及时销毁（使用烧毁的方式）。具体按《文件管理程序》处置。

4.6质量记录的复制。

需复制质量记录，负责人应填写《文件与资料借阅复制申请单》，经该质量记录储存部门负

责人签字同意后方可复制。

4.7供方的质量记录也是我公司质量记录的构成部分，由质量部、供应科按不一致供方分类储存。

5本程序所涉及的有关文件。

《文件编码规则》

《文件管理程序》

6本程序所涉及的有关表式.

《质量记录清单》

《文件与资料借阅复制申请单》

审核升t准R期

-8-

编制部门:质量部文件名松编号:

版次:版本号:经营计划与目标管理程序编制人:

第1页共3页日期:

1.目的

通过制定经营计划与管理目标的展开并进行操纵，确保质量方针与目标得以实现。

2.范围

适用于公司的经营计划与目标管理。

3.职责

3.1管理者代表负责策划制定经营计划与质量管理目标，并组织实施确保生产经营目标的实现。

3.2销售部根据木公司的经营计划，根据市场规律制定好全年经营计划，确保经营计划的圆满

完成。

3.3质量部负责按照本公司的质量方针、质量目标建立质量指标c

3.4生产部负责制定月度生产计划并组织实施。

4.过程展开与操纵

4.1根据市场分析及顾客要求确定年度经营计划。

4.1.1公司经营计划分为：

a）长期经营计划（3〜5年）

b）年度经营计划

c）月度计划及工作总结

4.1.2编制经营计划的根据：

a）公司长期进展计划

b）公司质量方针、目标与管理评审确定的改进项目

c）市场环境调研分析报告

d）公司的资源状况

4.1.3经营计划包含的内容：

a）计划名称、编号

b）前一个计划目标完成情况

c）内、外部市场分析、预测

d）年度目标及分析指标、实施措施

e）投资开发计划

f）资源计划

g）顾客满意度计划

审核相：准日期

-9-

编制部门:质量部文件名称编号:

版次:版本号:经营计划与目标管理程序编制人:

第2页共3页日期:

h）质量成本操纵计划

4.1.4制定与公司质量方针、经营计划相协调的质量目标并公布。

4.1.5经营计划与质量目标应经管理评审。

4.1.6经营计划与质量目标应经总经理批准后下发各部门。

4.1.7各部门根据公司年度的经营计划制定本部门年度的目标与工作计划。

4.1.8销售部根据市场分析与顾客订单制定月度经营计划，报总经理批准后下发各有关部门。

4.1.9根据月度经营计划，供应科编制月度采购计划，报总经理批准后进行采购。

4.1.10根据月度经营计划，生产科编制月度生产计划，经生产副总批准后下发车间及有关部门。

4.1.11车间按月、周、日填写《生产月、周、日报表》，生产部上报公司领导。

4.2目标的展开：

a）明确各部门确保总目标实现的各项措施

b）明确各部门确保总目标实现的协调关系。

C）明确各部门质量目标的责任人

4.2.1各部门根据公司的质量目标，分析与展开并制定各科室（含车间）目标实施措施、责任

人，并经管理者代表批准，落实到科室、班组及个人。

4.2.2各单位每月对质量目标的完成度进行检查落实，由责任人、质检员按月上报进行统计、

分析，上报各部门主管指出改进措施后，上报管理者代表汇总。

4.3人力资源部负责每月统计各部门有关的质量指标，进行数据统计分析，与公司质量目标

对比。对完成不好的指标应采取改进措施。

4.4公司及各部门针对制定的各项计划与指标的实施情况，经常以会议、报告、通知、培训

等形式开展内部沟通，使员工懂得并实施。

4.5公司及各科室、车间的经营目标与质量指标完成与否，均纳入年度、月度的考核。按公

司的奖罚规定，实施单位与个人的奖罚，并与年度工资奖金挂钩。

4.6对未完成的计划或者目标，责任单位应制定纠正/预防措施，质量部负责监督、检查、验

证。

4.7经营计划与质量目标完成情况，每半年评估一次。

4.8经营计划与质量目标完成情况提交年度管理评审。

5.本程序所涉及的有关文件：

《生产计划管理程序》

《产正预防措施程产》

审核|批准|日期

-10-

编制剖门:质量部文件名取编号:

版次:1版本号:经营计划与目标管理程序编制人:

第3天共3页日期:

6.本程序所涉及的有关表式：

《生产月、周、日报表》

《纠正与预防措施表》

《SWOT》

审核批准日期

-11-

编制部门：质量部文件名称编号:

版次:版本号:管理评审程序编制人:

第1页共4页日期:

1.目的

针对本公司质量管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性与有效性，并与组

织的战略方向一致。

2范围

适用于本公司质量管理体系的管理评审工作。

3职责

3.1总经理负责主持管理评审活动。

3.2管理者代表负责组织工作并向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进的建议，编

写相应的评审报告。

3.3技术部负责管理评审计划的编制并收集提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防与改

进措施实施的跟踪与验证工作。

4过程展开与操纵

4.1时机与频次

通常情况下，管理评审每年进行一次，在十二月份对该年度的质量管理体系运行情况进

行评审。在下列情况下由总经理决定可增加评审频次：

a.当市场需求与外部环境有重大变化时；

b.本公司组织机构、质量管理体系、产品结构、资源发生重大变化时；

c.当发生重大事故或者顾客连续投诉时；

d.当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审等。

4.2管理评审的计划

4.2.1年度管理评审计划

4.2.1.1技术部每年12月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。

4.2.1.2年度管理评审计划的内容应包含：

a.评审目的；

b.评审组织；

c.评审内容；

d.评审的准备工作要求；

已评审时间的安排。

4.2.2适时管理评审计划。

4.2.2.1在4.2.2所述情况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行相应的管理评审。

4.222技术部编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。适时管理评审

”划的内容参照年产管理评审计划，但评审内勺通常针对42.1.2中某一具体事项。

审核|批准||日期

-12-

编制出门:质量部文件名称编号:

版次:版本号:管理评审程序编制人:

第2天共4页日期:

4.3管理评审的要紧内容

4.3.1管理评审的输入通常包含下列内容（但不限于）：

1.以往管理评审所采取措施的实施情况

2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化

3.顾客满意与有关方的反馈

4.质量目标的实现程度

5.过程绩效与产品的符合性

6.不合格与纠正措施

7.监视与测量结果

8.自核结果（内审与第二方审核）

9.外部供方的绩效

10.资源的充分性

11.应对风险与机遇所采取措施的有效性

12.改进的机会

13.不良质量成本（内部与外部不符合成本）

14.过程有效性的衡量

15.过程效率的衡量

16.产品生产过程的设计与开发期间特定阶段的测量汇总结果

17内.部审核方案的有效性

18.对现有操作更换与新设施或者新产品进行的制造可行性评估与产能策划的评估

19参.照保护目标的绩效评审

20.保修绩效

21顾.客记分卡评审

22.通过风险分析识别的潜在使用现场失效标识

23.实际使用现场失效及其对安全或者环境的影响

4.3.2管理评审的输出要反映出对以上输入进行比较与评价的结果：

a.质量管理体系的过程及有关文件是有修整的需要，质量管理体系所需的变更；

b.质量方针、目标是否正在实现，是否需要更新；

c.是否需要进行有关的过程、产品审核或者改进；

d.为管理体系各项活动配备的资源是否适宜；

e.对体系的持续适宜性、充分性与有效性的评价；

f.对上述评价结果所采取的跟踪措施；

g.改进的机会，对持续改进的建议；

审核毛t准日期

-13-

编制部门:质量部文件名称编号:

版次:版本号:管理评审程序编制人:

第3页共4页日期:

h.产品潜在外部失效及其对质量、安全、环境的影响分析：

i次年《年度经营计划与目标管理》的确认与资源的需求。

4.3.2管理评审输出的补充

当未实现顾客绩效目标时，最高管理者应形成一个文件化的措施计划并实施。

4.4管理评审的准备

4.4.1技术部于每年12月底将总经理批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门责任

人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。

4.4.2技术部于11月底将各部门准备的资料分别进行收集、整理，管代评估确定重点评审项目并

根据收集的资料制定评审的具体内容。经管理者代表批准后，将评审会议的时间、地点、

参加人员、评审内容以《管理评审通知单》的形式发给参加评审的人员。

4.5评审实施

4.5.1评审会议

451.1评审使用会议评审的方式，由总经理主持，各有关职能部门责任人与有关人员参加，由技

术部专人负责评审会议记录。

451.2参加评审会议的人员对《管理评审通知单》的评审内容进行逐项评审。

4.5.2评审结论

452.1总经理对所涉及的评审内容作出结论（包含进一步调查、验证等）。

4.5.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包含体系、资源、方针、目标是否需要调整等与

评审内容有关的要求）。

4.6管理评审报告

4.6.1在评审实施后由技术部对管理评审的内容进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审

核后，提交总经理，并发至相应部门。

4.6.2管理评审报告的内容包含：

a.评审目的;

b.评审日期；

c.参加评审人员；

已评审的内容及结论；

f.采取的纠正与改进措施。

4.7纠正预防与改进措施的实施与验证

审核批准日期

-14-

编制剖门:质量部立件名称编号:

版次:版本号:管理评审程序编制人:

第4页共4页日期:

4.7.1技术部根据会议评审结果及评审中存在问题，确定责仟部门。由责仟部门填写《纠引与预

防措施表》并实施，需采取改进措施时，并由技术科提交相应的改进计划，经管理者代表

审核，经总经理批准后，发给相应部门予以执行。

4.7.2技术部负责对上述措施实施情况进行跟踪与验证。

4.8评审记录

管理评审的有关记录由技术科负责储存。

4.9纠正与预防的跟追验证按《纠正预防措施程序》执行。

5本程序所涉及的有关文件：

《纠正预防措施程序》

6.本程序所涉及的有关表式：

a.《管理评审会议记录》

b.《管理评审报告》

C.《纠正与预防措施表》

d.《管理评审通知单》

e.《管理评审计划》

审核批准日期

-15-

编制部门：人事行政部文件名称编号:

版次:版本号:人力资源管理程序编制人:

第1页共4页日期:

1.目的

对本公司人员通过招聘、培训、绩效考评、员工激励、辞退等方面管理，以满足公司人力

资源要求。

2.范围

适用于公司所有的员工管理。

3.职责

3.1人事行政部

a.负责编制《岗位工作人员任职要求》；

b.负责公司《年度培训计划》制定及监督实施并对培训结果进行评估；

c.负责组织员工的绩效考评及激励管理。

3.2各部门

a）负责配合公司办进行本部门员T的岗位技能培训；

b）负责对本部门的员工绩效进行考评。

3.3总经理

批准公司年度培训计•划，批准公司《岗位工作人员任职要求》。

4.过程展开与操纵

4.1人员需求

4.1.1人事行政部根据公司经营计划与岗位需求编制《岗位工作人员任职要求》，报总经理审批。

4.1.2《岗位工作人员任职要求》经审批后，作为本公司选择、招聘、安排人员的要紧根据。

4.1.3各部门根据生产需求及各工种人员变动引起的需求，填报《招聘员工申请表》，报总经理

批准。

4.2人员招聘

4.2.1人事行政部按各部门所需人员的申请及公司《岗位工作人员任职要求》组织招聘，招聘形

式可在报纸上或者通过其他媒介公布招聘通告，或者到人才市场招聘；

4.2.2面试通过后初步确定招聘结果，报总经理批准；

4.2.3总经理批准后，办理录用试工手续，填写《员工登记表》

4.2.4新员工上岗前公司办组织有关部门进行培训，培训内容包含：

审核批准日期

-16-

编制部门:人事行政部文件名称编号:

版次:版本号:人力资源管理程序编制人:

第2页共4页日期:

a）企业基础教育：包含企业简介、员工纪律、质量方针与质量目标，质量、安全与环境意

识，有关法律法规、管理体系、标准、基础知识等的培训。在进入一个月内，由公司办

组织进行。

b）剖门基础教育：学习本部门企业规章制度、管理规定等要紧内容，由所在部门组织进行。

c）岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况

的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，经考核合格者方可上岗。

4.2.5试用三个月经部门考核合格者签订劳动合同，到人事行政部备案，不合格者退回。人事行

政部建立《员工花名册》将员工情况记入表中（包含员工姓名、性别、进公司日期、学

历、岗位、工种及以往的工作经验与技能等。

4.2.6转岗人员培训按（4.2.4b、c）执行。

4.3员工培训

在岗人员的岗位技能的培训及强化，按培训计划实施.由人力资源部存档°

4.3.1培训需求

a）人事行政部应识别从事影响质量的活动人员（含各层次中影响质量的所有人员）的能力

需求，及其具备的资格，以满足顾客及其特殊要求，分别对新员工、在岗员工、转岗员

工、各类专业人员、关键、特殊工种人员、内审员等，公司应确保具有产品、设计、工

艺责任人员，有达到设计、与工艺要求的能力，且熟练掌握适用的工具与技术。根据他

们的岗位责任制定并实施培训需求。

b）各部门根据部门生产实际要求可向公司办提出培训需求。

4.3.2培训计划制定及实施

a）人事行政部每年年底，根据企业的进展方向与基本培训要求，与本年度各部门的培训申

请单及反馈意见，制定下年的培训计划（包含培训对象、时间、内容、教师等），经总

经理批准后实施。

b）与质量体系有关的重要岗位的培训要求：

关键、特殊工作人员培训

1）特殊工序、关键工序人员由技术部门负责培训，培训合格持证上岗，并记录于《关键特

殊工作人员登记表》。

2）电气焊工、计量员、电工、锅炉工、行车工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相

号的合格证书。

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编制部门:人事行政部文件名不尔编号:

版本号:人力资源管理程序编制人:

第3页共4页日期:

3）质量管理体系内审员，包含过程审核员、产品审核员、第二方审核员，应由相应机构培训I、

考核、持证上岗。

专业技术人员

专业技术知识及有关的新理论、新概念等由技术科组织培训或者委外培训。

检验人员的培训

统计技术、计数抽样检验、检验基础知识的培训，合格后上岗。

采购、营销、仓库管理人员培训

1）采购人员需通过采购物质技术要求、采购基础知识培训。

2）销售人员需通过成品有关知识、销售基础知识的培训。

3）仓库管理人员需通过库存物质的质量特性、仓库基础知识的培训。

上述培训由有关部门组织

每次培训各有关部门应填写《培训签到表》及《培训记录表》。记录培训人员、时间、地

点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或者操作考核记录等交公司办存

档。

4.3.3各部门的计划外培训，应填写《培训申请单》，报管理者代表批准，由有关部门组织实施。

4.3.4每年第四季度人事行政部组织各部门培训负责人及员工代表，如开年度培训工作会议，评

价培训的有效性，通过理论考核、操作考核、业绩评定与观察等方法，评价培训的有效性并

记录于《员工年终考评记录表》，评价中征求的意见与建议，作为制定下年度的培训计划

的参考。

4.4绩效考评

人事行政部每年年底组织各有关部门根据公司《岗位工作人员素养要求》及公司各项管理

要求对各岗位员工进行考评，考评以自我考评与部门考评两种方式结合进行。考评结果记

录于《员工年终考评记录表》。

4.5员工激励

人事行政部根据考评结果提出员工激励方案，经总经理批准后实施，具体按《员工激励管

理程序》执行。

4.6员工辞退

人事行政部在考评中对考评不合格者可予以辞退，人事行政部应随时听取各部门领导对该

部门不能胜任本职工作的员工的工作情况介绍，应及时暂停工作，安排培训、考核或者转

岗，使员工的能力与其从事的工作相习惯。在岗员工工作中出现重大失误，部门负责人提

出申请报总经理批准予以辞退。由于个人要求离公司者需提出申请报部门主管，总经理批

准后，

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编制部门:人事行政部文件名称编号:

版次:版本号:人力资源管理程序编制人:

第4页共4页日期:

办理移交手续后离公司。

4.7公司建立员工档案，一人一档。人事行政部负责建立、储存员工花名册与技能培训登记表。

5.本程序所涉及的有关文件：

《岗位工作人员任职要求》

6本程序所涉及的有关表式：

《培训签到表》

《培训记录表》

《年度培训计划》

《员工技能培训登记表》

《关键特殊工作人员登记表》

《招聘员工申请表》

《员工花名册》

《培训申请单》

《员工年度考评记录表》

审批批准日期

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编制出门:设备科文件名称编号:

版次:版本号:设备管理程序编制人:

第1页共3页日期:

目的:

规定设备的全过程操纵程序，确保设备处于良好的运行状态C

2范围：

本程序适用于公司所有的生产设备的管理与保护保养过程的操纵。

3职责：

3.1设备科负责全公司生产设备的管理，

3.2各车间按《设备操作规程》进行操作与保护保养。

3.3人事行政部负责安排对操作人员进行操作技能的培训。

4过程展开与操纵：

4.1设备的购置程序

按公司规划及产品策划的结果与工艺要求，由生产部填写《设备购置申请单》，填写申请

理由及经济效果，由技术部填写技术工艺与性能要求，由设备科考察选型设备，报总经理

审核，董事长批准后，由设备科实施购置。

4.2设备进公司的验收

4.2.1设备进公司后，由设备管理员与采购员，仓库管理员对设备开箱检查，检查内容为：

1按照装箱单清点设备零件、附件、工具、备品、说明书与其他技术文件是否齐全。

2检查设备各部件、部位、附件等有无锈蚀与破旧。

3核对设备基础与电气线路图与设备的地脚螺钉、电源接线口的位置及有关参数是否相

符。

4.2.2设备管理员填写《设备开箱验收单》

4.3设备的安装、验收与移交

4.3.1设备由设备科组织安装单位根据有关图纸与技术要求进行安装施工。

4.3.2设备科会同技术部、使用部匚进行安装施工质量的现场监督与设备的调试、验收，由设备

科编制《设备操作规程》经生产副总审核，总经理批准下发各使用部门。重点设备根据无

负荷'有负荷试车大纲进行试车并作好记录。

4.3.3验收合格后，设备管理员办理《设备安装、验收、移交书》，交使用部门。

4.3.4设备资料由设备科建档立案，附件、备件由备件库保管。

4.4设备台帐、档案管理

4.4.1设备安装、调试验收合格后，有设备管理员对设备进行编号，建立设备台帐，固定资产登

记卡。

审核|批准|日期

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编制部门:设备科文件名称编号:

版次:版本号:设备管理程序编制人:

第2页共3页日期:

4.4.2设备台帐按类组代号分页，按资产编号顺序排列。在台帐中填明设备编号、名称、规格型

号、制造厂名、出厂编号日期、进厂日期、移交日期、原值等规定内容。

4.4.3设备档案内容为：

a.设备购置合同

b.开箱验收单

c.设备装箱单、合格证、使用说明书、随机技术文件

d.设备安装、调试、验收移交书

c.其他

4.5设备能力监控、预防与预见性保护。

4.5.1设备科按照《设备操作规程》做好日常保养工作，配合修理工作好设备定期保护工作。

4.5.2操作者按照《设备操作规程》正确使用设备。操作者对设备进行日常保养及检查，发现问

题及时杳明与消除隐患，自己不能排除的问题及时报告，并配合维修工进行排除，操作者

应每天做好关键设备点检记录。

4.5.4维修工对设备巡回检查，重点、通常设备每天巡查一次，关键、特殊工序设备作出标识每

天巡查两次，并做好记录。掌握运行情况，承担维修工作，负责督促、指导设备操作者正

确使用设备。

4.5.5设备科每年末对设备进行一次普查，评价设备状况，并作好普查记录，根据普查记录，制

定下一年度的《年度设备维修保养计划》，根据《年度设备维修保养计划》并结合车间生

产安排对设备进行各级别的计划维修保养。

4.5.6设备科在设备使用阶段应对关键、重点设备进行设备失效模式及后果分析，采取相应的预

防措施，如备件计划、点检、保养维修计划等，关键、特殊工序设备应后选择的做好备

品备件计划，编制《关键设备备件清单》，并进行采购贮存。

4.5.7设备的完好率应确保96%,凡每次检查达不到要求的应由设备科负责提出改进措施，并完

成。

4.5.8设备科对公司制定保护目标予以评价并不断改进使用的保护方法。以持续改进生产设备的

有效性与效率。

4.5.9对突发性事件，操作者应及时汇报，保护工应及时处理，保证设备正常使用，并做好记录。

按《应急计划管理规程》管理.

4.6设备的封存与报废

4.6.1停止哼用三个月以上可设备，由设号科申请，生产罩总审核，息等理批准后设备科进行封

审核批准日期

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编制出门:设备科文件名称编号:

版次:版本号:设备管理程序编制人:

第3页共3页日期:

存并做好防锈、防尘、标识等工作。使用单位专人负责对封存设备每年保养一次。

4.6.2凡因老化、损坏等原因造成设备不能使用且无修复价值，由设备科提出申请，生产副总审

核，总经理审定，经董事长批准后报废，设备科负责注销设备档案。

5.本程序所涉及的有关文件：

《设备操作规程》

《应急计划管理程序》

6.本程序所涉及的有关表式：

《设备购置申请单》

《设备安装、验收、移交书》

《设备台账》

《固定资产设备登记卡》

《设备封存/报废申请单》

《要紧生产设备完好率统计表》

《关键设备备件清单》

《日点检表》

《设备开箱验收单》

《年度设备维修保养计划》

审核批准日期

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编制部门:技术部文件名称编号

版次:版本号:产品质量先期策划程序编制人

第1天共3页日期

1.目的

规定过程设计开发的流程与多功能小组的职能，以确保满足顾客规定的质量要求。

2.范围

适用于所有新产品过程开发项目C

3.职责

多功能小组负责过程开发计划与过程的设计与初始能力的研究。

生产部及其它部门协助试生产。

总经理或者授权人审批开发计划。

4.过程展开与操纵

4.1策划时机

新产品项目与工程更换是产品质量先期策划开展的时机。符合下列特征之一属新产品：成

系列、难度大、特殊合金、或者超标准的型材。

4.2保密要求

公司务必确保顾客合同产品（在开发项目及有关产品）信息的保密。

4.3多功能小组构成及职责

见《多功能小组管理规程》。

4.4过程设计的输入

技术部尽可能收集各类有关资料•，也不限于下列资料信息：

（1）顾客产品设计输出的数据（图样、规范、D-FMEA等）；

（2）顾客指定的特殊特性；

（3）生产率、过程能力、成本与进度的目标：

（4）顾客的特殊要求（若存在）；

（5）以往的开发经验（生产现场问题与顾客反馈信息）；

（6）与问题的重要性与风险程度相习惯的防错方法、要求等。

（7）多功能小组还要对顾客提供的产品图纸与有关技术标准进行充分的识别与评审，特别

是产品中的特殊特性。并由技术部对顾客图纸进行确认转化后，返回给顾客确认，销

售部与顾客沟通后下达《开模申请单》交技术部，技术部将转化图纸与《新开模具任

务书》交生产科组织开模。

4.5过程开发与评估

审核批准日期

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编制剖门:技术部文件名称编号:

版次:版本号:产品质量先期策划程序编制人:

第2页共3页日期:

4.5.1多功能小组制定《产品质量先期策划开发计划》与《过程开发任务清单》（假如有特殊特

性应指出），按《过程评审文件管理规程》编制过程文件。多功能小组对项目进行《小组

可行性承诺》评估。

4.5.2多功能小组使用多方论证的方法来进行分析，以确定组织的制造过程是否是可行的，能够

始终生产出符合顾客规定的全部工程与产能要求的产品。按照产能分析后制定爬坡计划。

4.5.3多功能小组应为任何对其而言新的制造或者产品技术，与任何更换过的制造过程或者产品

设计进行本可行性分析。

4.5.4总经理对计划进行审批，确保文件内容的充分与适宜。

4.5.5多功能小组在顾客有特殊要求时，编制特性矩阵图，其内容包含：工序内容、设备名称及

编号。

a.在矩阵图顶行顺序列出所有特殊特性/图纸标号。

b.在矩阵图的左列按顺序列出所有作业的作业编号。

c.在矩阵图的中间方格内添入关系符号。

4.5.6多功能小组在进行过程失效模式及后果分析时，应对特殊过程予以考虑。根据FMEA制订

试生产操纵计划时，也应对特殊过程予以考虑，在顾客需要时，应有样件计划，尽可能

使用与正式生产中相同的供方、工装与制造过程。

4.5.7多功能小组按测量系统分析程序对操纵计划所含的测量系统制定测量系统分析计划，确

定分析项目与时间。对外委供方应提出APQP与PPAP的要求,

4.5.8技术部设计工艺平面布置图；编制作业指导书与检验指导书。作业指导书编制后需由技

术、检验与生产部门有关人员进行验证与确认，填写《工艺验证/确认表》。按顾客要求

或者有美标准制定包装规范，确定初始过程能力研究项目（也应考虑对特殊过程确认安

排），数据收集方法与时间。

4.6产品与过程的验证与确认

4.6.1生产科组织生产试运行，应使用正式生产用工装、设备、人员、材料与供方进行规定数

量产品（原则上不低于300公斤）的生产。

4.6.2技术部进行工序质量审核与初始过程能力审核，必要时提出适当的纠正措施与要求。

4.6.3质量部进行测量系统分析，必要时提出适当的纠正措施与要求，确定生产过程是否满足

顾客要求的产品，并抽样进行全尺寸检验。

审核批准日期

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编制部门:技术部士件名称编号:

版次:版本号:产品质量先期策划程序编制人:

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