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文档简介

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金管理公司代持业务合同合同编号_________一、合同主体1.甲方(基金管理公司):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:________________2.乙方(委托人):名称:____________________地址:____________________联系人:__________________联系电话:________________3.其他相关方:(如有,请在此处填写)二、合同前言2.1背景:本合同旨在明确甲方作为基金管理公司,接受乙方委托,代持基金份额的相关事宜。2.2目的:本合同的目的在于明确甲乙双方的权利、义务,确保基金份额代持业务的顺利进行,保障双方合法权益。三、定义与解释3.1专业术语:1.基金份额:指投资者按照基金合同约定,向基金管理人缴纳的款项所对应的基金财产份额。2.基金管理公司:指依照《中华人民共和国证券投资基金法》设立,从事基金募集、管理、销售、交易等业务的企业法人。3.委托人:指将其拥有的基金份额委托给甲方代持的自然人、法人或其他组织。3.2关键词解释:1.代持:指委托人将其拥有的基金份额委托给甲方,由甲方代为持有,并按照委托人的意愿行使相关权利、履行相关义务。2.基金份额登记:指基金管理公司将基金份额的持有情况登记在基金份额登记系统中的行为。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务:1.依法行使代持基金份额的权利,包括但不限于转让、质押、分红等。2.严格按照基金合同约定,履行基金份额代持义务。3.及时向乙方通报基金份额变动情况。4.对乙方提供的信息保密。4.2乙方的权利和义务:1.按照基金合同约定,缴纳基金份额购买款项。2.向甲方提供真实、准确、完整的个人信息。3.接受甲方对基金份额的代持和管理。4.对甲方提供的信息保密。五、履行条款5.1合同履行时间:本合同自双方签字盖章之日起生效,至甲方代持基金份额终止之日止。5.2合同履行地点:本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式:1.甲方按照基金合同约定,代持乙方基金份额。2.乙方按照基金合同约定,履行基金份额购买款项等义务。六、合同的生效和终止6.1生效条件:本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件:1.本合同到期。2.基金份额转让。3.基金合同终止。4.双方协商一致。6.3终止程序:1.甲方在终止前,将基金份额转让给乙方。2.乙方在收到基金份额后,将基金份额登记在基金份额登记系统中。6.4终止后果:1.本合同终止后,双方应按照约定处理相关事宜。2.本合同终止后,甲方不再承担代持基金份额的义务。七、费用与支付7.1费用构成:1.代持服务费:甲方提供代持服务,乙方应支付代持服务费。代持服务费按基金份额的净值的一定比例计算,具体比例为________________。2.其他费用:包括但不限于基金管理费、托管费、交易费用等,按照基金合同和相关法律法规的规定支付。7.2支付方式:1.乙方应通过银行转账方式向甲方支付代持服务费及其他相关费用。2.乙方应在收到甲方开具的合法票据后,按照约定的支付时间进行支付。7.3支付时间:1.代持服务费应在合同签订后五个工作日内支付。2.其他费用应在产生费用后的十个工作日内支付。7.4支付条款:1.乙方应确保支付款项的合法合规性,不得使用非法资金支付。2.甲方应在收到乙方支付的费用后,及时开具相应的合法票据。八、违约责任8.1甲方违约:1.若甲方未按照约定提供代持服务,乙方有权要求甲方承担违约责任,包括但不限于退还代持服务费。2.若甲方泄露乙方信息,乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约:1.若乙方未按照约定支付费用,甲方有权要求乙方支付滞纳金,滞纳金按日万分之五计算。2.若乙方违反保密条款,乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式:1.甲方或乙方违约,应按照实际损失赔偿对方,赔偿金额以双方协商确定。2.若协商不成,可依法向人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容:1.双方在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、经营信息等。2.基金份额的持有情况、交易信息等。9.2保密期限:本合同有效期内及终止后三年内。9.3保密履行方式:1.双方对本合同涉及的保密内容负有保密义务,未经对方同意,不得向任何第三方泄露。2.双方应采取必要措施,确保保密内容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定义:本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件:1.自然灾害,如地震、洪水、火灾等。2.社会事件,如战争、罢工、政府行为等。10.3不可抗力发生时的责任和义务:1.发生不可抗力事件,双方应及时通知对方。2.双方应尽力减少不可抗力事件造成的损失。3.不可抗力事件持续期间,双方应暂停履行本合同。10.4不可抗力实例:1.自然灾害:地震、洪水、台风等。2.社会事件:战争、罢工、政府政策调整等。十一、争议解决11.1协商解决:双方在履行本合同过程中发生的争议,应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼:1.协商不成的,双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.双方也可约定仲裁,仲裁机构为________________。十二、合同的转让12.1转让规定:1.未经对方同意,任何一方不得转让或以其他方式处分本合同项下的权利和义务。2.经双方同意,本合同可以转让给第三方。12.2不得转让的情形:1.甲方作为基金管理公司的身份不得转让。2.乙方作为委托人的身份不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留:1.本合同项下的所有权利,除非合同另有约定,否则均由甲方保留。2.甲方保留在必要时对合同条款进行解释和修改的权利。13.2特殊权力保留:1.甲方保留在发现乙方违反合同约定或法律法规时,采取必要措施保护自身权益的权利。2.乙方承认并同意,甲方在履行代持业务过程中所获得的任何信息、数据等,均为甲方所有,乙方不得用于任何非法目的。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序:1.本合同的修改和补充,需经甲乙双方协商一致,并以书面形式签署。2.修改和补充的内容作为本合同的附件,与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力:1.本合同的修改和补充,自双方签字盖章之日起生效。2.本合同的修改和补充,不影响本合同其他条款的效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项:1.双方应相互配合,确保代持业务的顺利进行。2.乙方应按照甲方的要求,及时提供相关资料和信息。15.2协作与配合方式:1.双方应通过书面形式或电子邮件等方式进行沟通和协调。2.双方应定期召开会议,讨论代持业务的相关事宜。十六、其他条款16.1法律适用:本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性:本合同构成甲乙双方之间代持业务的完整协议,并具有独立性。16.3增减条款:1.本合同附件为本合同的组成部分,与本合同具有同等法律效力。2.未经双方书面同意,任何增减条款均无效。十七、签字、日期、盖章甲方(基金管理公司):代表(签字):日期:____________盖章:乙方(委托人):代表(签字):日期:____________盖章:附件及其他说明解释一、附件列表:1.本合同修改和补充协议(如有)。2.乙方个人信息证明文件。3.基金份额购买款项支付凭证。4.甲方开具的合法票据。5.协商会议纪要(如有)。6.争议解决相关文件。7.不可抗力事件证明文件。二、违约行为及认定:1.甲方违约:未按约定提供代持服务:认定违约。泄露乙方信息:认定违约。2.乙方违约:未按约定支付费用:认定违约。违反保密条款:认定违约。未按时提供相关资料和信息:认定违约。三、法律名词及解释:1.基金份额:指投资者按照基金合同约定,向基金管理人缴纳的款项所对应的基金财产份额。2.代持:指委托人将其拥有的基金份额委托给他人持有,并由他人代为行使相关权利、履行相关义务。3.不可抗力:指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。4.违约:指合同当事人一方违反合同约定的义务,导致合同不能履行或者履行不符合约定。5.保密:指对特定信息进行保密,不得向任何第三方泄露。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:乙方未按时支付费用。解决办法:甲方应及时与乙方沟通,了解原因,并要求乙方按照约定支付费用。2.问题:甲方未按约定提供代持服务。解决办法:甲方应及时向乙方说明情况,并采取措施解决问题,如调整代持服务方式等。3.问题:保密信息泄露。解决办法:甲方应立即采取补救措施,包括但不限于修改保密信息、加强内部管理等。4.问题:不可抗力事件发生。解决办法:双方应按照不可抗力条款约定,协商解决由此产生的争议。5.问题:合同修改和补充。解决办法:双方应按照合同修改和补充程序,协商一致后签署书面协议。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体:2.丙方责任:丙方应按照甲方的要求,协助完成基金份额的代持工作。丙方应保证代持过程中信息的保密性。3.丙方权利:丙方有权要求甲方按照合同约定支付代持服务费。丙方有权要求甲方提供必要的协助,以确保代持工作的顺利进行。4.丙方义务:丙方应遵守相关法律法规,不得从事违法活动。丙方应按照甲方的要求,及时向甲方提供基金份额的变动情况。二、以乙方的权益为主导,以乙方的责权利为优先,增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款,同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利:乙方有权要求甲方按照合同约定提供代持服务。乙方有权要求甲方定期向其提供基金份额的持有情况和交易信息。乙方有权要求甲方在基金份额转让时,优先考虑乙方的利益。2.乙方利益条款:甲方在代持期间,如基金份额产生收益,乙方有权按照基金合同约定分享收益。甲方在代持期间,如基金份额产生亏损,甲方应承担相应的责任。甲方不得未经乙方同意,将基金份额转让给第三方。3.甲方的违约及限制条款:若甲方未按约定提供代持服务,乙方有权要求甲方承担违约责任,包括但不限于退还代持服务费。若甲方泄露乙方信息,乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。三、以甲方的权益为主导,以甲方的责权利为优先,增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款,同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利:甲方可根据市场情况,调整代持服务费。甲方可要求乙方在基金份额变动时,及时通知甲方。2.甲方的利益条款:甲方在代持期间,如基金份额产生收益,甲方有权按照合同约定收取代持服务费。甲方在代持期间,如基金份额产生亏损,乙方应承担相应的责任。甲方有权在乙方违约时,采取必要的措施保护自身权益。3.乙方的违约及限制条款:若乙方未按约定支付费用,甲方有权要求乙方支付滞纳金。若乙方违反保密条款,乙方应承担相应的法律责任。全文完。2024年度基金管理公司代持业务合同1合同目录一、合同概述1.合同名称2.合同双方3.合同签订日期4.合同有效期5.合同目的二、基金管理公司职责1.代持业务范围2.资金管理3.投资决策4.信息披露5.风险控制三、委托人义务1.委托资金来源2.资金划转3.投资目标4.信息提供5.合作配合四、代持账户管理1.账户设立2.账户变更3.账户终止4.账户信息查询5.账户安全五、投资管理1.投资策略2.投资决策流程3.投资品种4.投资比例5.投资期限六、费用与报酬1.费用种类2.费用计算方法3.报酬计算方法4.费用支付方式5.费用调整机制七、信息披露与保密1.信息披露内容2.信息披露方式3.保密义务4.保密措施5.违约责任八、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决程序4.争议解决费用5.违约责任九、合同解除与终止1.合同解除条件2.合同终止条件3.合同解除与终止的程序4.合同解除与终止后的处理5.违约责任十、法律适用与管辖1.法律适用2.管辖法院3.法律变更4.约定争议解决5.违约责任十一、合同生效与备案1.合同生效条件2.合同备案3.合同变更4.合同解除5.合同终止十二、其他约定事项1.通知方式2.通知地址3.不可抗力4.合同附件5.合同未尽事宜十三、合同附件1.代持账户协议2.资金划转协议3.投资决策协议4.信息披露协议5.保密协议十四、合同签署与生效日期1.签署日期2.生效日期3.合同份数4.合同保管5.合同副本合同编号_________一、合同概述1.合同名称:2024年度基金管理公司代持业务合同2.合同双方:a.委托人:(全称)b.受托人:(全称)3.合同签订日期:____年____月____日4.合同有效期:自____年____月____日起至____年____月____日止5.合同目的:委托人委托受托人管理其资金,进行代持业务,实现投资收益。二、基金管理公司职责1.代持业务范围:a.负责代持委托人的资金账户;b.按照委托人的投资意愿进行投资;c.定期向委托人披露投资情况;d.遵守相关法律法规和合同约定。2.资金管理:a.确保委托人资金的安全、完整;b.按照合同约定使用委托人资金;c.定期向委托人报告资金使用情况。3.投资决策:a.根据委托人的投资目标和风险偏好制定投资策略;b.严格执行投资决策流程;c.定期评估投资效果。4.信息披露:a.按照合同约定及时向委托人披露投资相关信息;b.保证披露信息的真实、准确、完整;c.不得泄露委托人商业秘密。5.风险控制:a.制定风险控制措施,确保投资安全;b.定期进行风险评估;c.及时调整投资策略以应对风险。三、委托人义务1.委托资金来源:a.保证资金来源合法、合规;b.提供资金划转所需的相关文件。2.资金划转:a.按照合同约定的时间和金额划转资金;b.保证资金划转的及时性。3.投资目标:a.明确投资目标和风险偏好;b.向受托人提供投资意愿。4.信息提供:a.及时向受托人提供与投资相关的信息;b.保证信息的真实、准确、完整。5.合作配合:a.配合受托人进行投资决策;b.按照合同约定履行相关义务。四、代持账户管理1.账户设立:a.受托人负责设立代持账户;b.委托人提供账户设立所需的相关信息。2.账户变更:a.双方协商一致后,可对账户信息进行变更;b.变更内容应及时通知对方。3.账户终止:a.合同到期或双方协商一致,可终止账户;b.账户终止后,受托人应妥善处理账户剩余资金。4.账户信息查询:a.委托人可随时查询账户信息;b.受托人应及时提供查询服务。5.账户安全:a.受托人应采取必要措施确保账户安全;b.防止账户信息泄露和资金损失。五、投资管理1.投资策略:a.受托人根据委托人的投资目标和风险偏好制定投资策略;b.投资策略应具有可行性和有效性。2.投资决策流程:a.受托人制定投资决策流程;b.投资决策流程应确保决策的科学性和合理性。3.投资品种:a.受托人根据投资策略选择投资品种;b.投资品种应多样化,以分散风险。4.投资比例:a.受托人根据投资策略确定投资比例;b.投资比例应合理分配,以实现投资目标。5.投资期限:a.受托人根据投资策略确定投资期限;b.投资期限应与投资目标相匹配。六、费用与报酬1.费用种类:a.管理费b.其他相关费用2.费用计算方法:a.管理费按月计算,按实际管理资金规模收取;b.其他相关费用按实际发生金额收取。3.报酬计算方法:a.报酬按投资收益的一定比例计算;b.报酬计算公式及比例由双方协商确定。4.费用支付方式:a.费用按月或按季度支付;b.支付方式由双方协商确定。5.费用调整机制:a.费用调整需经双方协商一致;b.调整后的费用应书面通知对方。七、信息披露与保密1.信息披露内容:a.投资收益情况;b.投资组合情况;c.风险控制情况;d.合同履行情况。2.信息披露方式:a.定期报告;b.随时查询。3.保密义务:a.双方对本合同内容负有保密义务;b.不得泄露对方商业秘密。4.保密措施:a.采取必要措施确保保密;b.对违反保密义务的行为追究法律责任。5.违约责任:a.违反保密义务的,应承担相应的法律责任;b.给对方造成损失的,应予以赔偿。八、争议解决1.争议解决方式:a.双方应友好协商解决争议;b.协商不成的,提交____仲裁委员会仲裁。2.争议解决机构:a.仲裁委员会;b.仲裁规则。3.争议解决程序:a.仲裁申请;b.仲裁庭组成;c.仲裁审理;d.仲裁裁决。4.争议解决费用:a.仲裁费用由败诉方承担;b.双方另有约定的,从其约定。5.违约责任:a.违反合同约定的,应承担相应的违约责任;b.给对方造成损失的,应予以赔偿。九、合同解除与终止1.合同解除条件:a.双方协商一致;b.发生不可抗力;c.违反合同约定,经协商无法解决。2.合同终止条件:a.合同期限届满;b.双方协商一致终止;c.出现合同约定的终止情形。3.合同解除与终止的程序:a.提前通知对方;b.清理剩余业务;c.结算费用。4.合同解除与终止后的处理:a.返还剩余资金;b.清理账户;c.处理未决事项。5.违约责任:a.违反合同解除或终止约定的,应承担相应的违约责任;b.给对方造成损失的,应予以赔偿。十、法律适用与管辖1.法律适用:a.本合同适用中华人民共和国法律;b.合同内容与法律冲突的,以法律为准。2.管辖法院:a.合同履行地人民法院;b.双方另有约定的,从其约定。3.法律变更:a.法律变更不影响本合同的效力;b.合同内容与法律变更冲突的,以法律为准。4.约定争议解决:a.如有争议,应提交____仲裁委员会仲裁;b.仲裁规则。5.违约责任:a.违反法律适用或管辖约定的,应承担相应的违约责任;b.给对方造成损失的,应予以赔偿。十一、合同生效与备案1.合同生效条件:a.双方签署并加盖公章;b.合同经双方法定代表人或授权代表签字。2.合同备案:a.双方应将合同报相关监管部门备案;b.备案手续由受托人负责办理。3.合同变更:a.变更内容需经双方协商一致;b.变更后的合同内容应书面通知对方。4.合同解除:a.按照合同约定或法定条件解除;b.解除合同需书面通知对方。5.合同终止:a.合同期限届满或双方协商一致终止;b.终止合同需书面通知对方。十二、其他约定事项1.通知方式:a.书面通知;b.电子邮件通知。2.通知地址:a.委托人地址;b.受托人地址。3.不可抗力:a.因不可抗力导致合同无法履行的,双方互不承担责任;b.不可抗力事件发生后,应及时通知对方。4.合同附件:a.代持账户协议;b.资金划转协议;c.投资决策协议;d.信息披露协议;e.保密协议。5.合同未尽事宜:a.本合同未尽事宜,由双方另行协商解决;b.协商不成的,按相关法律法规处理。十三、合同附件(此处列出所有合同附件的名称及编号)十四、合同签署与生效日期1.签署日期:____年____月____日2.生效日期:自双方签署之日起生效3.合同份数:一式____份,双方各执____份4.合同保管:a.委托人保管____份;b.受托人保管____份。5.合同副本:a.委托人留存____份副本;b.受托人留存____份副本。委托人签字(盖章):受托人签字(盖章):日期:____年____月____日多方为主导时的,附件条款及说明一、当甲方为主导时,增加的多项条款及说明1.投资决策主导权a.在投资决策过程中,甲方拥有最终决策权。b.甲方应提前向乙方提供投资决策的相关信息。c.乙方应在甲方确定的投资决策范围内执行操作。2.风险控制主导权a.甲方有权对乙方制定的风险控制措施进行审核。b.乙方应按照甲方的审核意见调整风险控制措施。c.甲方对乙方风险控制不力的行为,有权要求乙方承担责任。3.信息披露主导权a.甲方有权要求乙方定期提供投资相关报告。b.乙方应按照甲方的要求,及时、准确、完整地披露投资信息。c.甲方对乙方信息披露不实的行为,有权要求乙方承担相应责任。4.费用与报酬调整权a.甲方有权根据市场情况和投资业绩,调整费用与报酬标准。b.调整后的费用与报酬标准应书面通知乙方。c.乙方对调整有异议的,可要求与甲方协商解决。二、当乙方为主导时,增加的多项条款及说明1.投资决策主导权a.在投资决策过程中,乙方拥有最终决策权。b.乙方应提前向甲方提供投资决策的相关信息。c.甲方应在乙方确定的投资决策范围内执行操作。2.风险控制主导权a.乙方有权对甲方制定的风险控制措施进行审核。b.甲方应按照乙方的审核意见调整风险控制措施。c.乙方对甲方风险控制不力的行为,有权要求甲方承担责任。3.信息披露主导权a.乙方有权要求甲方定期提供投资相关报告。b.甲方应按照乙方的要求,及时、准确、完整地披露投资信息。c.乙方对甲方信息披露不实的行为,有权要求甲方承担相应责任。4.费用与报酬调整权a.乙方有权根据市场情况和投资业绩,调整费用与报酬标准。b.调整后的费用与报酬标准应书面通知甲方。c.甲方对调整有异议的,可要求与乙方协商解决。三、当有第三方中介时,增加的多项条款及说明1.中介机构职责a.中介机构负责监督合同的履行,确保各方权益。b.中介机构有权要求甲方、乙方提供相关资料。c.中介机构对甲乙双方的不当行为,有权要求其纠正。2.中介机构费用a.中介机构费用由甲乙双方按照约定的比例承担。b.中介机构费用应按照合同约定支付。c.中介机构费用调整需经甲乙双方协商一致。3.中介机构保密义务a.中介机构对甲方、乙方的商业秘密负有保密义务。b.中介机构不得泄露甲方、乙方的商业秘密。c.违反保密义务的中介机构,应承担相应的法律责任。4.中介机构争议解决a.中介机构在履行职责过程中产生的争议,由双方协商解决。b.协商不成的,提交____仲裁委员会仲裁。c.仲裁规则。附件及其他补充说明一、附件列表:1.代持账户协议2.资金划转协议3.投资决策协议4.信息披露协议5.保密协议6.第三方中介机构协议(如有)7.其他相关文件二、违约行为及认定:1.违约行为:a.未按合同约定提供资金或信息;b.违反投资决策或风险控制措施;c.未按合同约定支付费用或报酬;d.泄露商业秘密;e.未按合同约定履行信息披露义务;f.未按合同约定解除或终止合同;g.其他违反合同约定的行为。2.违约行为的认定:a.违约行为应依据合同条款和相关法律法规进行认定;b.违约行为的认定需由双方协商一致或由仲裁机构裁决。三、法律名词及解释:1.不可抗力:指合同签订后发生的不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,如自然灾害、战争等。2.仲裁:指双方当事人根据仲裁协议,将争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。3.保密义务:指双方在合同履行过程中,对对方的商业秘密负有保守秘密的义务。4.投资收益:指投资所获得的利润或收益。5.风险控制:指对投资过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:资金划转不及时。解决办法:明确资金划转的时间节点和流程,并设立违约责任。2.问题:信息披露不及时或不完整。解决办法:制定信息披露的时间表和内容要求,并设立违约责任。3.问题:投资决策与合同约定不符。解决办法:建立投资决策的审核机制,确保投资决策符合合同约定。4.问题:合同履行过程中出现争议。解决办法:通过协商、调解或仲裁等方式解决争议。五、所有应用场景:1.适用于甲方需要委托乙方进行资金代持和投资管理的情形。2.适用于乙方作为专业基金管理公司,提供代持业务服务的情形。3.适用于双方共同委托第三方中介机构进行合同履行的监督和管理。4.适用于合同双方在投资过程中,需要明确各自权利义务和风险控制的情形。全文完。2024年度基金管理公司代持业务合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.合同双方2.1双方基本信息2.2双方权利义务3.业务范围与内容3.1代持业务概述3.2代持基金类型3.3代持期限4.代持费用与支付4.1费用构成4.2支付方式4.3付款期限5.代持基金管理5.1基金投资策略5.2基金风险控制5.3基金信息披露6.信息保密与合规6.1保密义务6.2信息披露要求6.3合规要求7.合同变更与解除7.1变更条件7.2解除条件7.3变更与解除程序8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约金计算9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1生效条件10.2生效日期10.3终止条件10.4终止程序11.其他约定11.1通知方式11.2合同附件11.3合同份数12.合同签订与生效12.1签订程序12.2生效日期13.合同解除与终止13.1解除条件13.2终止程序14.合同附件清单第一部分:合同如下:1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释(1)“代持人”指接受甲方委托,代为持有基金份额的自然人或其他组织。(2)“基金”指甲方管理的、根据中国法律法规设立并备案的基金产品。(3)“代持份额”指乙方代为持有的基金份额。(4)“代持费用”指乙方因代持基金份额而产生的费用。2.合同双方2.1双方基本信息甲方:名称:____基金管理有限公司住所:____市____区____路____号法定代表人:____乙方:名称:____自然人/组织住所:____市____区____路____号法定代表人/负责人:____2.2双方权利义务甲方权利:(1)对乙方代持的基金份额进行监督和管理;(2)要求乙方按照约定履行代持义务;(3)在乙方违反代持义务时,有权采取必要措施。甲方义务:(1)向乙方提供基金的相关信息;(2)支付代持费用;(3)保障乙方的合法权益。乙方权利:(1)按照约定代持基金份额;(2)获取代持费用;(3)要求甲方提供基金的相关信息。乙方义务:(1)按照约定代持基金份额;(2)保守基金秘密;(3)及时向甲方报告代持过程中的重大事项。3.业务范围与内容3.1代持业务概述乙方同意接受甲方委托,代为持有基金份额,代持期限自____年____月____日至____年____月____日。3.2代持基金类型乙方代持的基金类型为:____类基金。3.3代持期限代持期限为____年,自____年____月____日起至____年____月____日止。4.代持费用与支付4.1费用构成代持费用包括但不限于:____。4.2支付方式代持费用以____方式支付,具体支付时间及金额由双方另行约定。4.3付款期限乙方应在____日内向甲方支付代持费用。5.代持基金管理5.1基金投资策略甲方应向乙方提供基金的投资策略,乙方应按照甲方的要求代持基金份额。5.2基金风险控制甲方应采取有效措施控制基金风险,乙方应配合甲方进行风险控制。5.3基金信息披露甲方应及时向乙方披露基金的相关信息,乙方有权要求甲方提供基金的相关信息。6.信息保密与合规6.1保密义务乙方应对基金信息保密,未经甲方同意,不得向任何第三方泄露。6.2信息披露要求乙方应按照中国法律法规和基金合同的要求,及时披露基金相关信息。6.3合规要求乙方应遵守中国法律法规和基金合同的规定,不得从事任何违法违规行为。8.合同变更与解除8.1变更条件任何一方要求变更本合同内容,应提前____日书面通知对方,经双方协商一致后,方可变更本合同。8.2解除条件(1)任何一方违反本合同约定,经对方书面通知后____日内仍未纠正的;(2)发生不可抗力事件,致使本合同无法继续履行;(3)一方破产、解散或被依法吊销营业执照等。8.3变更与解除程序任何一方要求解除本合同,应提前____日书面通知对方,并说明解除原因。本合同解除后,双方应按照约定处理未了事项。9.违约责任9.1违约情形(1)任何一方未按约定履行合同义务;(2)任何一方泄露基金秘密;(3)任何一方违反保密义务;(4)任何一方从事违法违规行为。9.2违约责任承担违约方应承担违约责任,包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约金计算违约金按实际损失的一定比例计算,具体比例由双方协商确定。10.争议解决10.1争议解决方式双方应友好协商解决合同争议,协商不成的,提交____仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构争议解决机构为____仲裁委员会。10.3争议解决程序仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》和《____仲裁委员会仲裁规则》执行。11.合同生效与终止11.1生效条件本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。11.2生效日期本合同生效日期为____年____月____日。11.3终止条件(1)代持期限届满;(2)本合同解除;(3)其他依法或约定终止的情形。11.4终止程序本合同终止后,双方应按照约定处理未了事项。12.其他约定12.1通知方式双方通讯地址、联系人等信息如有变更,应及时书面通知对方。12.2合同附件本合同附件包括但不限于:(1)基金合同;(2)代持协议;(3)其他与本合同相关的文件。12.3合同份数本合同一式____份,甲乙双方各执____份,具有同等法律效力。13.合同签订与生效13.1签订程序本合同经甲乙双方签字(或盖章)后生效。13.2生效日期本合同生效日期为____年____月____日。14.合同解除与终止14.1解除条件(1)代持期限届满;(2)本合同解除;(3)其他依法或约定终止的情形。14.2终止程序本合同终止后,双方应按照约定处理未了事项,包括但不限于:(1)代持费用的结算;(2)代持份额的返还;(3)保密信息的处理。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中,“第三方”指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织,包括但不限于中介机构、律师事务所、审计机构等。15.2第三方介入情形(1)合同签订与执行过程中的法律咨询;(2)基金管理或代持过程中的专业服务;(3)争议解决过程中的调解或仲裁;(4)其他甲乙双方认为需要第三方介入的情形。16.第三方责任限额16.1责任限额定义本合同中的“责任限额”指第三方因履行本合同义务或因本合同产生的责任,其承担的责任限额。16.2责任限额约定(1)第三方因履行本合同义务而产生的责任,其责任限额由甲乙双方在合同中约定,最高不超过____万元人民币。(2)第三方因本合同产生的间接损失或精神损害,其责任限额由甲乙双方在合同中约定,最高不超过____万元人民币。16.3责任免除(1)因不可抗力导致第三方无法履行本合同义务的,第三方不承担责任。(2)第三方在履行本合同义务过程中,因甲方或乙方提供的信息不准确、不完整或存在误导,导致第三方产生损失的,甲方或乙方应承担相应责任。17.第三方责任承担17.1责任承担方式第三方责任承担方式包括但不限于:(1)支付违约金;(2)赔偿损失;(3)承担其他法律责任。17.2责任承担期限第三方责任承担期限自其履行本合同义务之日起至本合同终止时止。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲方的划分(1)第三方与甲方之间的权利义务关系,由双方另行签订协议约定。(2)第三方在履

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