第一医院横向科研项目管理办法

第一医院横向科研项目管理办法（暂行）

第一章

总则第一条

为加强医院横向科研项目管理，提高科研经费使用效益，促进横向科研项目有序健康发展，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发﹝2016﹞50号）、《**大学科技开发技术合作项目及经费管理办法》（校发﹝2015﹞112号）、《**大学第一医院合同管理办法》（北大医院院字﹝2015﹞8号）、《**大学第一医院科研经费管理办法》（北大医院院研字﹝2015﹞80号）、《关于科室及课题节余科研经费的管理办法》等相关文件、通知精神，结合我院实际情况，特制订本办法第二条

本办法所称横向科研项目是指纵向科研项目及涉密项目之外的，学会、协会、研究会、境外社会基金等下达、资助的科研项目以及企事业单位或自然人委托就技术开发、技术咨询、技术服务等事项签订的以科学研究为目的的科研合作项目，不包括药物、医疗器械、诊断试剂等注册及非注册临床试验、临床验证项目。第二章

横向科研项目立项第三条

院内各临床、医技科室、研究所、职能处室（以下统称科室）及科研人员和院外单位就某一领域或某一项目的合作达成合作意愿时，应签署相应的合作合同。本办法中的横向科研项目合同类型包括：技术开发合同、技术咨询合同、技术服务合同、横向国际合作及其他形式的合作协议（以下统称技术合同）。第四条

医院是横向科研项目的责任主体，对横向科研项目经费的管理和使用承担法人责任。院内各科室对本科室横向科研项目的执行承担监管责任，负责督促和协助项目负责人及时办理结题与结账手续。第五条

科室未经医院授权，不得以医院名义签订技术合同。科室擅自对外签订技术合同，医院视为违规合同。如损害医院声誉、造成无形资产流失或经济损失的，医院将追究相关科室和人员的行政责任和法律责任。第六条

具体负责承接技术合同中技术任务的本院在职医护、科研人员、管理人员为合同的项目负责人。在校本科生、研究生与院外单位合作的技术合同，项目负责人一般由其导师担任。第七条

项目负责人参与技术合同的洽谈、合同文本的草拟等事宜，项目负责人对技术合同中的约定的开发、服务的技术内容、时限以及其履行完成等负责。第八条

项目负责人因故离开或离职的，应更换项目负责人，该项目剩余经费由新的项目负责人进行支配，并应知会合作方。第九条

所有涉及到人和动物的生物医学研究的横向科研项目在技术合同签订前须经过伦理审查，批准后方可执行。第十条

项目负责人在申请、接受境外社会基金资助开展科研项目合作前，必须报科研管理部门申请备案后方可正式对外联系和申请。第十一条

订立技术合同应当采用书面形式，并应按照《合同法》有关规定明确主要条款。第十二条

技术合同价款由合同双方当事人依据相关规定协商确定。项目负责人不得故意降低技术合同价款，损害医院利益。第十三条

横向科研项目立项需要提交以下材料：（一）技术合同或项目申请、批复材料、管理办法等；（二）合作单位委托书；（三）伦理审查批准书；（四）研究方案、知情同意书；（五）项目经费支出预算（需项目负责人签字）；（六）境外社会基金资助科研项目需提供基金会、研究机构背景资料（基金会章程、机构资料、资助目的等）、项目申报书（必须包括项目名称、课题组成员、研究方案、拟提交成果形式和主要内容）。第十四条

技术合同的变更、补充或解除，应当采用书面形式订立相应合同。

第三章

合同审核与签署第十五条

横向科研项目合同订立前，项目负责人与对方共同协商拟定合同初稿。完成合同起草后，合同起草人应当填写医院统一印制的《**大学第一医院合同阅办单》（以下统称阅办单），经审批后合同书方可按程序申请加盖“**大学第一医院”公章。应避免院外人员完成合同转签流程。第十六条

横向科研项目应由双方法定代表人或委托代理人签字并加盖双方有效公章；委托方为自然人的，由该自然人签字、提供有效证件、注明住所地。第十七条

技术合同主要从以下方面进行审查：（一）对方当事人是否适格主体；（二）技术合同内容是否符合国家法律、法规；（三）技术合同内容是否符合医院意识形态工作要求。合同应符合中国特色社会主义价值观，不得出现反党反社会主义等错误言论；（四）技术项目是否有利于促进我院科研工作；（五）知识产权归属的合理性；（六）涉外技术合同一般同时采用中、外文版本，并应当注明以中文版本为准，并适用我国法律；（七）发生合同纠纷后双方协商不成时，选择以诉讼方式解决，应确定**市西城区人民法院为管辖法院；（八）合同应约定研究期限，并约定项目结题后结余经费的归属。项目完成一个月后，若结余经费对方未告知收回，则该部分经费归由我院处置；（九）保密条款的可行性。必要时与项目负责人员或项目参加人员签订保密协议，以保证保密条款的落实；（十）风险责任的承担。原则上我院承担的违约金或损失赔偿金最高不得超过我院在技术合同中得益的金额；（十一）成果侵权责任承担。原则上医院不承担保证所提交成果不侵权的责任，但项目负责人通过查新等工作后能够提供所提交成果不侵权证明等的除外。第十八条

技术合同文本壹式若干份，经合同双方当事人签字或盖章后，技术合同文本原件壹份送科研处存档备案。第四章

项目经费入账及分配第十九条

凡以**大学第一医院名义取得的各类横向科研项目经费，不论其资金来源渠道，必须纳入医院财务统一管理，专款专用、单独核算，并按照相关管理办法进行使用，凡使用该经费购置或形成的固定资产和无形资产，均纳入医院资产管理。第二十条

财务处会同科研处负责横向科研项目经费使用的指导、管理、审核、监督工作，在合同审核环节指导、协助、审核相关项目预算，监督项目负责人科学、合理地使用经费，审核经费决算报告。第二十一条

各科室对本部门横向科研经费使用承担监管责任，合理配置资源，监督项目负责人合理、合规使用经费，协助医院相关部门审核科研经费重大事项调整，配合项目结题审计、评估。第二十二条

项目负责人是横向科研经费使用的直接责任人，应按国家规定和合同约定使用经费，自觉接受医院有关部门的监督检查，对横向科研经费使用的合法性、真实性、相关性、有效性负责。第二十三条

对于技术开发、技术咨询、技术服务、其他横向项目所得收入，医院收取总收入（即总体到账经费数额）10%的管理费。总收入中最高40%可作为人员费用，人员费用包括劳务费、科研绩效等。扣除税费后的余款作为业务费用。第二十四条

经医院相关部门认可，对合同中有明确预算要求的，可以按合同执行，但不得以此降低医院管理费和提高人员费用，对项目执行中要求调整经费比例或其他特殊要求的，由科研处会同财务处审核批准。第五章

项目经费支出第二十五条

横向科研项目经费支出必须符合国家及医院有关规定，并符合合同约定及科研活动的实际需要。第二十六条

横向科研项目经费可以列支项目实施过程中的业务费用（包括材料费、测试化验加工费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、设备费、差旅费、国际合作与交流费、会议费、专家咨询费等）、人员费用（劳务费、科研绩效等）、管理费等。第二十七条

凡涉及税款的横向科研经费收入，税款从项目经费列支。第六章

项目履行第二十八条

技术合同生效后，项目负责人代表医院应当按照合同约定遵循诚实信用原则，全面履行合同义务。第二十九条

技术合同的项目负责人根据合同约定向对方当事人提交技术资料、设备、图片、样品、工艺配方、源代码、设计图、电子文档等技术成果载体时，应当要求对方当事人出具签收凭证，妥善保留往来的书信、邮件、电话记录、传真件、电子邮件等与技术合同有关的资料。第三十条

对方当事人指定第三方向我院付款时，应当会同第三方与我院签订三方协议。第三十一条

医院已按技术合同约定全面履行义务，项目负责人应催告对方当事人按合同约定支付经费。如对方当事人拒不履行付款义务时，项目负责人应及时报告科研处和财务处，并配合医院向对方当事人发出催款通知或采取其他措施，维护医院利益。第三十二条

项目延期、中止、撤销或变更项目内容，由项目负责人与对方单位协商后，提交书面报告经所在科室同意，报送科研处审核备案。由于项目组原因而导致的合同违约责任由项目负责人承担。第三十三条

在履行技术合同过程中，对方当事人出现如下情形之一，项目负责人应及时通知科研处，以决定是否终止履行合同或采取其他相应措施：（一）经营状况严重恶化；（二）丧失商业信誉；（三）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（四）其他丧失或可能丧失履约能力的情形。第三十四条

履行技术合同发生争议，首先由项目负责人与对方协商解决。协商无效的，项目负责人应及时提请其所在科室会同科研处共同解决。与对方协商不成时，应在有效期内向仲裁机构申请仲裁或向合同中约定的有管辖权的法院起诉。第三十五条

履行技术合同的风险及违约责任由医院、科室和项目负责人共同承担。非不可抗力原因，项目负责人未能如约履行合同，导致医院承担违约责任的，应追究相关人员的责任。第三十六条

我方因违约承担违约责任时，赔偿款支付来源依次为：该项目的尚未支取的人员费用，项目的剩余款项，项目负责人已经领取的人员费用。不足部分，科研处有权在该项目负责人其他合同的人员费及科研基金款中扣除。对违约赔偿数额较大的，医院将对主要责任人进行责任追究和处理。第七章

结题及结余经费管理第三十七条

横向科研项目任务完成后，应按合同约定及时办理项目结题。项目负责人填写《**大学第一医院横向科研项目结题报告》并附项目原始资料、验收证明等或将对方出具的验收报告、结题协议等报送科研处备案。科研处在收到项目负责人报送的结题材料后，确认结题。第三十八条

项目结题后需要向项目委托单位提供经费决算报表的，项目负责人应按有关规定依据项目支出明细账据实编制，确保报表编制完整、内容真实，并根据项目需要，经科研处和财务处审核后报送。第三十九条

项目结题前，项目组必须清理并结清项目所有应收、应付等往来款项以及其它未了事项。第四十条

项目结束后，项目组应按项目结题审批程序报医院科研处办理结题手续。逾期不提交结题资料，财务处凭科研处提供的项目清单冻结该项目经费的使用。第四十一条

项目确认结题后的剩余经费按照项目负责人的科研结余经费管理，转入项目负责人的科研结余经费账号。结余经费由项目负责人统筹安排，专门用于基础研究及临床研究的直接支出。第四十二条

项目结题后6个月内，项目组应按