证券公司授权管理规范

证券公司授权管理规范合同编号：__________证券公司授权管理规范合同甲方（授权方）：__________证券公司乙方（被授权方）：__________甲乙双方，经友好协商，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方向甲方申请授权管理规范事宜，达成如下协议：一、授权范围1.1甲方授权乙方按照本合同约定的授权范围内，行使甲方证券业务相关的经营管理权限。1.2乙方在甲方授权范围内，应严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及甲方的内部管理制度。二、授权期限2.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为__________年。2.2如乙方需延长授权期限，应在本合同到期前一个月向甲方提出书面申请，并经甲方同意后予以延长。三、授权条件3.2乙方应具备相应的业务能力和管理经验，能够胜任授权范围内的管理工作。3.3乙方应同意接受甲方的监督和管理，确保授权范围内的业务合规、稳健运行。四、授权业务内容（1）__________（2）__________（3）__________（4）__________4.2乙方在行使授权业务时，应严格遵守相关法律法规和甲方的内部管理制度，确保业务合规、稳健运行。五、权利与义务5.1甲方权利与义务：（1）甲方应对乙方进行业务培训和指导，确保乙方具备相应的业务能力。（2）甲方应对乙方在授权范围内的业务进行监督和管理，确保业务合规、稳健运行。（3）甲方应对乙方在授权范围内的业务成果进行评估和考核。（4）甲方应按照本合同约定支付乙方授权费用。5.2乙方权利与义务：（1）乙方应按照本合同约定行使甲方授权范围内的业务经营管理权限。（2）乙方应在甲方授权范围内，合规、稳健地开展业务。（3）乙方应接受甲方的监督和管理，确保业务合规、稳健运行。（4）乙方应按照本合同约定支付相关费用。六、授权费用6.1甲方应向乙方支付授权费用，具体金额和支付方式如下：（1）授权费用为人民币__________元。（2）甲方应在每季度首月内向乙方支付授权费用。6.2乙方应向甲方支付相关费用，具体金额和支付方式如下：（1）乙方应在每季度末月内向甲方支付相关费用。（2）相关费用为人民币__________元。七、违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。7.2违约方应赔偿对方因此所遭受的损失，包括但不限于直接损失和间接损失。八、争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他约定9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。9.3本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（授权方）：__________证券公司乙方（被授权方）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.乙方资格证明文件2.乙方业务能力和管理经验证明文件3.授权业务相关法律法规和规章制度4.甲方内部管理制度5.乙方授权费用支付证明文件6.甲方违约行为证明文件7.乙方违约行为证明文件8.授权业务成果评估和考核文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付乙方授权费用2.乙方未按约定行使甲方授权范围内的业务经营管理权限3.乙方在授权范围内开展业务不合规、不稳健4.乙方未接受甲方监督和管理5.乙方未按约定支付相关费用6.甲方未对乙方进行业务培训和指导7.甲方未对乙方在授权范围内的业务进行监督和管理8.甲方未对乙方在授权范围内的业务成果进行评估和考核三、法律名词及解释：1.授权方：指具有授权资格和能力的一方，在本合同中为甲方证券公司。2.被授权方：指接受授权并行使授权范围内业务经营管理权限的一方，在本合同中为乙方。3.授权范围：指甲方授权乙方行使的证券业务相关的经营管理权限。4.授权期限：指本合同的有效期，自双方签订之日起生效，有效期为约定的年数。5.授权条件：指乙方应具备的职业道德、个人品质、业务能力和管理经验等条件。6.授权业务内容：指乙方在甲方授权范围内可以进行的业务内容。7.授权费用：指甲方应向乙方支付的费用，用于补偿乙方的授权业务经营管理权限。8.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或者造成对方损失的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付乙方授权费用解决办法：乙方应与甲方沟通，要求甲方按照约定支付授权费用。如甲方仍不支付，乙方可以依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.问题：乙方未按约定行使甲方授权范围内的业务经营管理权限解决办法：甲方应加强对乙方的监督和管理，如发现乙方未按约定行使授权范围内的业务经营管理权限，甲方有权要求乙方改正，并依法承担违约责任。3.问题：乙方在授权范围内开展业务不合规、不稳健解决办法：甲方应加强对乙方的监督和管理，确保乙方在授权范围内合规、稳健地开展业务。如乙方仍不改正，甲方有权依法解除本合同，并要求乙方承担违约责任。4.问题：乙方未接受甲方监督和管理解决办法：乙方应主动接受甲方的监督和管理，确保授权范围内的业务合规、稳健运行。如乙方仍不接受监督，甲方有权依法解除本合同，并要求乙方承担违约责任。五、所有应用场景：1.证券公司授权给子公司或分支机构进行