政治学原理（第三版）课件 第1章 政治的性质与核心问题；第2章 政治学：研究方法与学科特点

第1编政治的性质与政治的研究如何理解政治如何研究政治不同的政治观将导向不同的政治学研究理路

第1编政治的性质与政治的研究

第1章政治的性质与核心问题从特定的角度解析不同的政治观，并探究在分歧背后可能存在的共因相关问题政治的核心问题理解政治的三个维度及其发展趋势公域与私域二分法的古典形式和修正形式权力三面性的不同侧重点权力制约的必要性和制度设计重点问题本章重点问题1.1如何理解政治1.1.1政治的分析单位以个人为分析单位的政治观以阶级为分析单位的政治观以团体为分析单位的政治观古典自由主义政治观分析单位马克思阶级理论多元主义政治理论分析单位指政治理论的构建单位，或立论的前提和出发点。三种分析单位：个人、团体、阶级

1.1如何理解政治1.1.1政治的分析单位古典自由主义的观点消极政治观政府合法性的来源对权力的制约公域与私域的区分个人与社会本位观对政治必然性的认识1.1如何理解政治1.1.1政治的分析单位多元主义者的观点由中介团体组成的网络从基层草根一直扩展到全国层面。每一个组织必须拥有相应的资源以在更大的范围发挥影响，而全国性的组织必须拥有足够的权力，使得政府和其他精英关注它，并吸纳它进入决策过程。每一个团体所关注的问题和活动必须相对专门化，其权力的运用亦应有所限制，这样就没有一个组织会强大到能够支配其他组织的程度1.1如何理解政治1.1.1政治的分析单位马克思的主要观点（1）人总是处在一定的社会关系之中，这种社会关系是不以人们的意志为转移的，它是分析社会现象的出发点和依据。（2）在任何社会里，人们都可以辨识出经济基础和上层建筑；前者主要由生产力和生产关系组成，后者包括法律和政治机构以及思想方式、意识形态和哲学。（3）历史运动的动力是生产力和生产关系之间的矛盾。4）生产力与生产关系的矛盾以阶级对抗的方式表现出来：其中一个阶级与先进的生产力联系在一起，而另一个阶级则与已成为生产力发展桎梏的生产关系联系在一起。（5）在这一过程中，阶级意识的发展具有重要的意义。（6）在阶级社会里，阶级斗争是解决社会基本矛盾的唯一途径，这是因为落后的阶级不愿意放弃自己的特权地位，不甘心丧失自己的利益。（7）资本主义社会中生产力与生产关系的矛盾是人类社会生产过程中的最后一种对抗形式，当无产阶级推翻资产阶级的统治后，公有制将取代私有制，剥削关系不复存在，和谐关系将取代社会冲突，人类社会将经由无产阶级专政通往共产主义。1.1如何理解政治1.1.1政治的分析单位第一，哪个阶级占据统治地位？这个问题被称为“国体”；与之相应，政权的具体组织形式被认为是“政体”。第二，自由主义的政治学强调的是妥协和共识（compromiseandconsensus），政治被认为是解决冲突的一种手段，一种可能的艺术。马克思主义的阶级分析方法1.1如何理解政治3.

广义政治观

2.非政府政治观

1.政府政治观1.1.2政治的范围政府政治观是一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关，是政府管理的一种艺术。研究政治也就是研究政府机构及其官员所谓的非政府政治学，主要指对政党和利益集团研究。政治居于所有社会集体活动的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会。1.1如何理解政治非政府政治学的出现公共领域开始突破政府的层面，而进入社会领域，结果政治的含义也随之扩大了政治活动的主体不再局限于政府及其官员，如今政党、利益集团以及公民都是政治活动的主体和参与者19世纪下半叶和20世纪的社会进程逐渐瓦解了政府政治学的适应条件1.1.2政治的范围1.1如何理解政治1.1.2政治的范围第一条线索是民主政治背景下，政党政治出现的必然性，以及从早期的干部党发展到基于普选和从事政治动员的大众性政党。现代政治的复杂性理解的线索

第二条线索由于美国的特殊情形——先有州后有联邦，因此强大的中央政府不是美国政治的发展起点，相反它是一个需要建构的目标1.1如何理解政治1.1.2政治的范围公域与私域

将政治限定为与政府有关，意味着存在某种政治与非政治的区分。这一二分法更为通常的表达方式是“国家与市民社会”或“公域与私域”

公域与私域定义自主性组织：企业、工会、俱乐部、家庭等私人的公共领域政治、经济、工厂、艺术、文化等国家政府机构设置市民社会公共的修正形式古典形式个人领域家庭和家庭生活公域与私域二分法两种形式比较政治与行政二分法政党分肥制基于平民民主的理想（1829）

在官职领域推行“民主”的做法，由在选举中取胜的政党从自己的支持者中遴选官员转折点：1881年新任总统被一名谋职无望的律师暗杀政治与行政二分法理念：公务员制度政治是所涉事情重大而普遍的国家活动，是政治活动家的特殊领域；行政是关于个人和细琐事情方面的国家活动，是技术官员的领域。1.1如何理解政治1.1.3政治与行政的分化1.2政治的核心概念与核心问题1.2.1作为政治核心概念的权力权力的第二面——“议题设置”或“不决策”权力的第三面——思想控制或偏好型塑通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力权力权力的第一面——着眼于决策的权力经典权力观激进权力观实质：政府对暴力的合法垄断特征：（1）将权力视为制定和实施法律与公共政策；（2）这种权力具有强制性；（3）垄断性地掌握这种权力的是政府官员

A对B行使权力，但不是使B去做他本不想去做的事情，而是影响、型塑甚或决定B的欲望基础涉及民主的基本原则

体现了宪政的基本精神

权力的合法性基础1.2.2政治的核心问题权力的制约结构1.2政治的核心概念与核心问题1.2政治的核心概念与核心问题1.2.2政治的核心问题1.权力的合法性基础此处为从强制到认同的连续谱［法］卢梭美国《独立宣言》（1776年）1789年法国《人权宣言》［日］杉原泰雄［美］萨托利

“人民主权”的一些解释1.2政治的核心概念与核心问题1.2.2政治的核心问题2.权力的制约结构分权学说制约与平衡洛克的分权学说是两权分立—立法功能与执行功能；孟德斯鸠的分权学说是三权分立—司法权、立法权和行政权在制度结构层面制约权力

权力分立：纯粹分权Vs非纯粹分权制约：各权力机关相对独立，权力之间又必须发生制约权力制约Vs权力制约的具体制度安排平衡：从理论上说，立法机关居于上位，法院系统处在最后仲裁者的位置上

政府机构之间的分权应如何进行？分立的权力部门如何才能实现制约？这种制约如何才能实现平衡，而不是导致僵局或失衡？

1.2政治的核心概念与核心问题1.2.2政治的核心问题历史与现实、经验与逻辑都明白无误地显示，所有的权力都必须进行制约，人民的权力也同样如此，这正是宪政的价值所在。宪政对权力的制约既包括对少数人行使权力的制约，也包括对多数人行使权力的制约。一句话，对权力都要进行制约，无论是谁的权力，或什么样的权力。如果对民主选举产生的政府不加任何限制的话，专制就如同在其他任何一种政府类型之下一样是完全可能发生的。权力制约的必要性1.2政治的核心概念与核心问题1.2.2政治的核心问题纯粹分权混合分权一种是功能或权力与相关的政府部门一一对应，如立法权由立法机关掌控，行政权由行政当局全部拥有，而司法权只由法院垄断。这种分权方式被称为纯粹分权另一种是功能或权力在不同政府部门交叉配置。例如，立法机关不但享有立法权，同时也享有一定的司法权和行政权；行政机关在主享行政权的同时也分享了部分立法权；司法机关不但履行司法权，同时也分享部分立法权和行政权。这种分权方式亦称为非纯粹分权，或混合分权。制度设计政治的分析单位政府政治观非政府政治观公域与私域政治与行政二分法政党分肥制权力经典权力观激进权力观权力的合法性基础分权学说制约与平衡关键术语复习思考题123如何看待政治概念界定中的多元纷争？政治的核心问题是什么？你赞成哪种权力观？为什么？ThankYou!第1编政治的性质与政治的研究如何理解政治如何研究政治不同的政治观将导向不同的政治学研究理路

第1编政治的性质与政治的研究

第2章政治学：研究方法与学科特点如何研究政治？——历史和逻辑的方法相关问题政治学的学科特点政治学发展各阶段的关注重点

主要研究范式的转化与政治学研究的进展

政治学研究的动态性、多元性和开放性

政治学研究中规范知识与经验知识的可转移性

重点问题本章重点问题2.1如何研究政治：历史的维度19世纪下半叶Y与20世纪初期19世纪后期第二次世界大战之后YourText20世纪60年代YourText制度研究非正式制度的经验描述

行为主义革命

后行为主义

以美国政治学的发展经历为基线:

2.1如何研究政治：历史的维度传统制度主义社区单位的参与2.1.1制度研究主要观点制度研究取向(1)与那时整个社会科学的研究倾向有关(2)与政治学所面临的问题意识有关

对政治制度进行描述的形式—法律研究，我们今天称之为老制度主义或传统制度主义。(1)传统的或古典的制度方法是形式—法律和历史—比较的。(2)尽管不存在明确的理论建构目标，传统的制度取向也有自身的理论关照。(3)政治制度的安排与选择带有强烈的价值因素，这表现为赞成自由民主制度的政治价值。2.1如何研究政治：历史的维度现实原因研究假设研究阶段2.1.2对非正式制度的经验描述美国的政治现实——急遽的工业化和城市化过程

政府决策的权力或许就在这些非正式的组织和行为之中。关注焦点：从形式和法律结构转向围绕这些结构的非正式的实际政治。理论：动态的均衡理论行为（人们的实际政治行为）

2.1如何研究政治：历史的维度2.1.3行为主义革命研究对象基本特征①用严格的分析技术来取代常识性的描述；②行为主义在个人和聚合的层次上解释人们的政治行为（集中在选举和投票）；③与规范理论的区别在于，行为主义研究强调区分事实与价值，主张从事实的研究中发展理论（主张价值祛除或价值中立

）；④行为主义阶段在研究方法上有很大突破（计量技术）意义既是追求自然科学意义上的科学性的一个新顶点，也是这一过程的一个产物和标记。2.1如何研究政治：历史的维度2.1.4后行为主义后行为主义规范研究的复兴对行为主义的批判：（1）对行为主义科学观的批判；（2）“价值中立”后行为主义开创了政治学的无政府状态——政治学由此进入了一个多元化的时代。复兴：20世纪70年代罗尔斯《正义论》Vs

诺齐克《无政府、国家与乌托邦

》意义：将被行为主义驱逐出去的价值重新带了回来，而且确定其在政治学研究中的适当地位。研究范式多元主义政治系统理论（第二次世界大战之后

）公共选择理论（20世纪50年代）新制度主义精英理论（19世纪）范式按照库恩的观点，所谓“范式”（paradigm）是指常规科学所赖以成立和运作的理论基础和实践规范，它为处在同一学科中的人们提供了关于世界的信念、研究规范、基本假设和运思方向，涉及本体论、认识论和方法论三个维度。2.2如何研究政治：逻辑的维度

2.1.1新制度主义核心问题哪一种政治制度最适宜于产生“好”的政府和社会关系

怎样解释政治制度安排的多样性

政治制度的差异对政治行为、政治权力和政治过程的结果产生了哪些影响具有与时俱进的时代内涵强调制度（规则、规范）对人们行为选择的制约作用

存在不止一种制度主义，而且它们源于不同的学科背景

2.2如何研究政治：逻辑的维度2.2如何研究政治：逻辑的维度时间前提和基石代表人物引发的问题19世纪“精英—大众”二分法（人类社会都区分为少数居于统治地位的精英和众多被统治的民众

）

米歇尔斯熊彼特

如何理解权力在社会中的配置状态

2.2.2精英理论2.2如何研究政治：逻辑的维度2.2.3多元主义

与精英主义争论的核心

与精英主义的区别累积性不平等即是精英主义者采取的“有—无”假定弥散性不平等则倾向于将权力硬块打碎，构成一种虽然不是均匀的但至少是随机分布的状态（多元主义）

社会中权力的配置究竟是高度垄断的，还是多元分散的？

“精英多元主义”

2.2如何研究政治：逻辑的维度

2.2.4

政治系统理论系统分析是以最广泛、最一般的方式构成的，是故虽然近几十年内方法研究的方向已发生了变化，可是，对于当前政治研究中的若干问题，仍具发言权代表理论：伊斯顿的政治系统理论阿尔蒙德的结构—功能主义多伊奇的政治沟通理论政治系统理论就是将自然科学中的系统方法（生物学的有机系统以及控制论的机械系统）运用于政治现象的分析，将政治看作一个系统，它有自身的边界，与外部环境发生相互作用，有输入与输出。在方法论上，显著特点是具有高度的柔塑性2.2如何研究政治：逻辑的维度2.2.5公共选择理论231争论:(1)基本的方法论问题(2)价值取向

政治的市场观Vs经济的市场观

政治家、行政人员、公民以及利益集团、政党、政府机构等统统被视为具有自利本能而又善于理性算计的“经济人”.2.2如何研究政治：逻辑的维度2.2.5公共选择理论舞台选择者供应者市场交换过程偏好显示方式竞争手段集团行动的单位市场消费者企业家/

企业消费者支付价格以换取企业家生产并出售的私人物品货币广告消费者协会和企业家联合体政治体系投票者政党/政

治家的竞选纲领；政府机构投票人缴纳税收以弥补政府活动成本，并接受其提供的公共物品选票与民意测验政治宣传利益集团表2—1政治与经济的市场观

2.3政治学的学科特点研究对象与范围的动态性