政治学原理（第三版）课件 第15章 民主与民主化

第5编历史视野中的政治过程

第15章民主与民主化民主民主化西方国家民主制度的演变

Vs发展中国家的民主制度的演变目的论定义

Vs

程序化定义民主的概念

西方国家的民主演进历程

对自由民主的赞成与反对观点

民主化的条件

重点问题本章重点问题15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

二、由熊彼特开创的根据权威产生的方式和程序来定义的程序性定义，其核心是自由公正普遍的政治选举一、目的论定义，即根据权威的来源和目的来定义民主民主概念下定义的方法（亨廷顿

）

15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

另一方面，民主必然体现为各种制度形式，这些制度形式在现实中可能因为文化、经济、民族等历史和现实的原因而千差万别，但这些制度形式不能根本性地危害到其他价值如自由、人的尊严，也应该最大限度地促进公民的自由自愿的参与和沟通，否则寻求民主的代价太大，选择它就是不明智的一方面承认民主作为目的的价值，因此“人民”、“人民主权”这样的概念应得到充分的尊重本书对民主定义的立场15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

民主政体的定义的五个要件（达尔

）有效的参与充分的知情平等的投票对议程有最终的控制容纳所有的成年人一个民主国家的公民群体必须包括除了过境者及不能自理者以外所有服从该国法律的成年人民主的程序化定义

用这种方式来界定，民主政治涉及两个维度：一个是竞争，一个是参与。这两点被达尔视为现实民主论或多头政治（polyarchy）的关键所在。对民主的程序性定义起源于熊彼特：“民主是关于政治的制度安排，某些人通过竞选人民的选票获得决策权。”［美］熊彼特：《资本主义、社会主义和民主主义》，337页，北京，商务印书馆，1979。15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

除了统治者垂直地对被统治者负责（经选举）外，还要求官职拥有者对其他平行的部门负责任，以保证宪政、自由和法治不存在不对选举的官员负责的为军方或其他人员保留的权力领域它包容广泛的条款以保障政治上的和市民的多元主义以及个人自由选举民主的三大自由条款（戴蒙德）——“自由民主”15.1民主的概念与模式15.1.2民主的模式

民主模式（赫尔德）马克思和恩格斯提倡的直接民主雅典的古典民主熊彼特提出的竞争性精英民主发展型民主（包括卢梭为代表的激进模式和密尔为代表的代议民主模式）达尔提出的多元民主哈耶克和诺齐克等新右派提倡的法治民主制麦迪逊为代表的保护型民主佩特曼等新左派提倡的参与民主15.1民主的概念与模式15.1.2民主的模式

影响选举模式的因素（赫尔德

）古代雅典强调积极公民直接参与决策的民主

马克思主义的一党制民主

自由民主

后来在文艺复兴时期的意大利城市国家如佛罗伦萨复活过一段时期强调经济社会权利的平等从古典自由主义兴起之后到现在在西方国家占主导地位的模式，强调对国家权力的限制，采用代议制形式15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

123卫护者理由民主政体提供政治稳定自由民主为出现一个负责任的、有回应性的、和平的、可预期的好政府提供了最大的可能性。民主制度不仅提供了国内和平，也提供国际和平。这就是国际关系理论中著名的“民主和平论”。卫护者理由卫护者理由15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

123古典的精英主义者同情民主者柏拉图一类反对民主的理由是民主政体内在就不值得寄予厚望，它总会蜕变为暴民政治，只会以悲惨的混乱收场。（敌对型反对者）认为即使民主值得期待，但所谓的民主在实际中根本不可能实行，人类社会的规律是总是少数精英在进行统治。（敌对型反对者）尽管同情民主，但对民主的很多重要方面保持批判。（同情型反对者）反对者类型（达尔）15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

来自马克思主义传统的批评

1来自女性主义者如佩特曼、扬的批评

2来自审议性民主理论的批评

3图书馆（提供资讯信息、咨询、研究服务）456来自自由主义的精英主义者的批评

来自共和主义者如汉娜·阿伦特的批评

来自社群主义的批评

同情型反对者的类型两大主题：一是个体和共同体的关系，一是民主（平等）和自由的关系15.2西方国家的民主历程民主起始于古希腊雅典的克里斯提尼时代克里斯提尼时代古希腊的文明衰落以后，罗马共和国实行的是一种混合政体，其中有民主的因素。十六七世纪反对政治专制和绝对国家的斗争使民主观念的某些要素得以复活。19世纪民主的进程随着社会经济的发展而不断加速二战期间民主制度的真正转机出现在第二次世界大战期间和其后15.3发展中国家的民主化15.3.1第三波1828—1926

1922—19421958—19751943—1962第一次民主化长波：33个国家建立了民主制度。第一次回潮：22个国家的民主制度被颠覆第二次民主化短波：约有40个国家建立了民主制度第二次回潮：22个国家的民主制度被颠覆1974年至20世纪90年代第三波回潮：33个国家建立了民主制度15.3发展中国家的民主化15.3.2民主化的条件

强调结构因素（包括经济、政治制度和文化价值）的重要性。强调行为者的关键作用。关于民主化的结构性条件的讨论主要围绕着民主化和经济增长水平之间的关系展开，其中民主制度在促进经济增长上是否优于威权主义政体，以及经济增长是否促进民主的出现是两个核心问题。经济因素对民主化有重要影响，但它们不是决定性的很多学者认为政治文化本身也可以作为独立变量制约民主化。民主化的结构性民主化的条件15.3发展中国家的民主化15.3.3民主巩固一个巩固的民主政体的核心要素是人们普遍赞同民主的价值。这样的条件如何实现？戴蒙德提出了三个条件最后，民主应当有效地解决社会中的最重要的问题其次，民主的政治制度必须越来越完善，使其中的政治行为者有规可循而不会另辟蹊径来推翻它首先，民主必须深化，并且越来越真实。15.3发展中国家的民主化15.3.3民主巩固林茨与斯蒂潘指出：巩固的民主必须拥有或打造五个彼此关联的条件：第一，要有一个自由而富有活力的公民社会；第二，要有一个具有相对自主性的政治社会；第三，所有政治行为者，特别是政府和国家机关，都必须服膺以保障个人自由权利与社群生活为目标的法治原则；第四，要有一个民主政府能够运用的国家官僚机构；第五，要有一个制度化的经济社会。15.3发展中国家的民主化15.3.3民主巩固一旦涉及民主巩固的条件——它不同于民主转型的条件——学界的分歧在所难免。尽管如此，对民主巩固所进行的经验研究与解释，依然为我们提供了颇为丰硕的面向。1经济发展2政治文化3公民社会4国际因素5国家能力15.4第三波民主化研究的新议题15.4.1民主质量何谓民主质量？利普哈特给出了一个简明的回答：“民主质量概念是指政治体系满足民主原则的程度，这些民主原则包括了回应、问责、平等、参与，等等。”综上所述，民主转型、民主巩固与民主质量三者之间存在着某种序列关系：从民主转型到民主巩固，再从民主巩固到民主质量的提升，环环相扣，渐次提升。其中，民主转型对应的是政体变化的问题，民主巩固涉及的是新政体存活的问题，民主质量涉及的是新政体的绩效问题（而绩效既涉及民主政体的存活，也影响民主政体的治理质量）。一个真正成功的民主化过程，必须顺利通过这三道关卡。15.4第三波民主化研究的新议题15.4.1概念修饰：添加形容词的民主与权威1.自由式民主与选举式民主当今，比较政治学不得不处置两个看似矛盾的过程，一方面西方的价值和制度在全球范围内得到前所未有的传播与渗透，另一方面人们又发现西方的观念和制度输出并没有带来想象的结果（更别提以中国为代表的新兴发展中国家对西方模式提出的挑战）。在处置现实生活的这种复杂性时，比较政治学的基本概念似乎已经捉襟见肘了。这些基本概念在二战前后逐渐形成，在冷战结束之前一直牢固地占据着学术的主流地位，现在它们正在经历着一个重构的阶段。今天，随意打开一本关于第三波民主化研究的严肃学术著作，人们会发现一个普遍存在的现象：“民主”和“威权”的前面添加了各种形容词。15.4第三波民主化研究的新议题15.4.1概念修饰：添加形容词的民主与权威2.选举式威权：竞争式威权与霸权式威权传统的威权政体概念主要来自林茨的观点，他认为威权政体有别于民主与极权政体，它具有四种性质：第一，有限的政治多元性；第二，