安全质量管理制度范本

安全质量管理制度范本

安全、质量管理制度

编制:

审批:

编制单位：大张高速铁路项目部第五工区

二零一五年十二月十七日

目录

一、安全管理制度.........................................2

1、安全风险管理制度......................................2

2、安全教育培训制度......................................6

3、安全生产检查制度......................................7

4、风险工点安全包保制度..................................9

5、问题隐患整改闭合制度..................................10

6、安全生产例会制度.....................................12

7、安全技术交底制度.....................................13

8、专项施工方案编制审批制度.............................15

9、生产安全事故应急救援制度.............................17

10、生产安全事故报告与调查处理制度......................22

11、安全生产奖励与处罚制度..............................24

二、质量管理制度........................................25

1、质量风险管理制度.....................................25

2、实验先行样板引路制度.................................28

3、质量检查制度.........................................28

4、质量例会制度.........................................29

5、技术交底制度.........................................29

6、施工图纸审核制度.....................................30

7、开（复）工报告审批制度...............................32

8、工程地质复核制度.....................................33

9、工程测量交桩复核与施工复核制度.......................35

10、精密测量管理制度....................................36

11、质量培训持证上岗制度................................38

12、工程质量情况报告制度................................39

13、工程质量责任追究制度................................43

14、原材料、构配件与设备质量检验复核制度................46

15、技术质量资料管理制度................................47

16、工程质量档案工作制度................................50

一、安全管理制度

1、安全风险管理制度

为加强大张高速铁路项目第五工区的安全风险管理，实现事前预

物资设备的管理工作。

(5)工区财务部职责：

负责将安全生产费用纳入合同与建设资金的使用中；负责监督工区概

(预)算中的安全生产所需资金足额到位与使用。

(6)工区综合部职责：

负责安全风险管理中交通、消防等其它方面的综合管理工作。

2、风险管理的流程：风险分析(风险计划、风险辨识、风险估计),

风险评价，风险操纵，风险后评价

风险分析

(1)风险分析包含风险计划、辨识与估计三个部分。

①风险计划：根据工程特点与上一阶段风险评估的成果，制定安全风

险管理计划，要紧包含确定安全风险管理的目标、原则与策略，提出

安全风险存在的范围、识别方法与评估标准，并明确各方的责任。

②风险辨识：全面熟悉并寻找项目所有安全风险因素，并对其进行确

认与分类，以动态分析为主线，采取专家解析法、层次分析法、头脑

风暴法等，辨识出风险因素列出风险清单，包含存在的风险点、风险

因素、风险等级、采取措施等。

③风险估计：对风险发生的可能性与产生后果的严重性进行估算，可

使用专家调查法、风险举证法、层次分析法、敏感性分析法等方法，

从对人员伤亡、经济缺失、环境影响与工期延误四个方面的影响程度

进行估计。

(2)工区根据实际情况，对管辖范围内存在的安全风险进行全面分

析，形成安全风险清单，分析重点包含：

①特殊结构桥梁的操纵。要紧为悬灌梁施工关键工序与环节。

②大型或者特种机械设备使用的操纵。

③火工品与施工用电、防火的操纵。

风险评价

(1)风险评价是指对风险因素与事件进行评定，包含评价风险程度、

制定措施再评价、提出残留风险三个阶段，风险评价分为低度、中度、

高度与极高四个等级。

(2)施工、监理单位安全风险领导小组组织对本管区内的安全风险

进行风险评价，根据评价结果，对不一致风险级别的工点制定相应管

理措施与方案，同时应将安全风险清单、评价结果及有关方案与措施

传达给所有有关人员进行落实，并将评价出的高度以上风险及时上报

项目。

风险操纵

风险操纵是指为降低安全风险所采取的措施、计策。定期研判与落实

相应措施对风险进行操纵。

(1)定期研判。

①每月要根据现场实际情况，召开分析例会，对工区的安全风险点进

行研判，根据现场安全风险点的变化情况进行动态管理。

②每月对安全风险点进行研判，根据风险点的变化采取相应的措施。

(2)工区操纵措施。

①编制并落实作业指导书。针对重点工程的施工，如连续梁施工、软

基处理等，使用能满足安全质量要求的工艺，编制作业指导书，并落

实到实际施工中，保证施工安全。

②重点工程(工序)方案审批制度。对安全风险大技术难度高的工程

或者工序，均需要编制专项施工方案及安全措施，按规定进行逐级审

核后方可实施，没有方案或者未经审批的风险工程不得施工。

③完善检查制度。加强对安全风险操纵情况的检查。加强关键施工班

组、岗位的安全检查，充分发挥自控型班组作用；充分利用各类检查

手段，落实各岗位安全作业标准与安全风险操纵措施；要及时完成问

题整改，确保施工安全风险管理全面受控。

④关键隐患挂牌督办制度。要切实行闭环管理；对所有查出的问题都

要建立挂牌督办制度，要明确整改时限、责任人与复查责任人，逐一

登记销号，闭合资料按时记录。

⑤培训与学习制度。要对参与风险点的施工人员进行针对性的岗位与

风险防范的培训与学习，未经培训或者培训不合格的，不得上岗作业。

特种作业人员务必持证上岗。

⑥例会分析制度。安全风险管理实施动态管理，加强作业过程操纵与

风险评估。每月至少要召开一次安全风险管理分析例会，分析安全风

险管理的操纵情况与问题整改闭合情况，分析尚未解决的问题，提出

整改方案等，并做好有关记录。

⑦大型或者特种机械设备定期或者不定期保护保养与检测制度。要建

立对大型或者特种设备实施定期检查与日常保护保养制度，发现特殊

情况的，应当及时处理，严禁带病运转，并按规定进行检验；设备的

制造单位、产品质量合格证明、使用保护说明等文件与安装技术文件

与检验资料务必齐全，特种设备操作人员务必持证上岗。

⑧安全事故应急预案与报告制度。根据有关规定编制应急预案、建立

应急救援组织、配备救援器材、组织演练、检查或者自查等，对安全

事故，报告要及时、情况要准确、程序要合规、措旅要妥当、处理要

迅速，

⑨责任追究制度。制定具体的安全风险管理责任追究制度，对不管理

或者管理不到位的部门与人员要根据工区的有关规定进行责任追究，

情节严重的要进行经济处罚或者承担法律责任。

风险后评价

(1)风险后评价是指风险操纵措施实施后，根据实施的效果，分析

存在的问题，评价可能产生的残留风险与新风险，并对不足之处加完

善，达到持续改进的目的。

(2)对各风险工点的操纵措施实施情况与效果及时进行分析与评估,

改进与完善风险操纵措施。

2、安全教育培训制度

根据《大张高速铁路培训计划》编制本培训制度

一、安全培训组织

1、工区总工负责对管理、作业人员进行危险性较大的分部分项工程

专项方案、重大风险源管理操纵方案的培训与交底；工区安质部负责

安全理论知识教育；工区工程部负责对作业层员工进行“四新技术”

应用的安全培训与教育。工区工经部负责核查劳务公司对劳务人员的

“三级”安全教育、工区办公室组织，负责制定安全教育培训计划。

2、工区其他部门协助做好涉及本部门管理范围内的安全教育培训工

作。

二、安全培训对象

1、工区管理人员与技术人员应适时进行安全培训。具体内容包含新

工人入场“三级”安全教育(包含工区级与班组级)、转岗或者转换

工序前、重大安全事故警示教育等。

2、特种作业人员务必取得国家特种设备管理部门颁发的操作证方可

同意上岗，且务必在有效期限与作业范围内从事工作。

3、使用新技术、新工艺、新设备施工与调换工作岗位时，须对操作

人员进行新技术、新岗位的安全教育。

三、培训内容及时间

1、“三新人员”岗前培训

培训内容：企业文化、职业道德、管理制度与行为规范、职业健康、

安全与环境保护、施工质量基础知识等

培训时间：很多于16课时

2、管理人员岗前培训

培训内容：安全质量法律、法规，行业标准与规范要求，基本管理制

度，安全质量管理知识等

培训时间：很多于16课时。

3、作业人员岗前培训

培训内容：包含通常安全质量基本知识、产品质量标准、本岗位（工

种）理论知识与操作技能、营业线施工安全知识等。

培训时间：很多于20课时。

4、特殊过程及特种作业人员岗前培训

培训内容包含专业安全质量知识、本岗位（工种）理论知识与实际操

作技能等。

培训时间：很多于8课时。

四、培训内业资料管理

1、要有培训计划；

2、要有培训讲义资料（课件）;

3、要有培训签到表、培训照片；

4、要有考试试卷及批阅痕迹；

5、要有培训成绩统计及分析；

3、安全生产检查制度

根据中铁九局安（2013）360号关于印发《中铁九局安全生产管

理办法》的通知。工区根据工程建设情况，对工区范围内的工程进行

定期或者不定期的专项检杳与日常检杳，检杳应目的明确、内容具体、

记录完整，确保能起到对安全生产的监督促进作用。工区安质部、工

管部、物资部负责开展对隐患与违章作业的排查工作，对发现的问题

下发问题整改通知单，安质部监督整改闭合。

1、任务与要求

（1）安全生产检查是指生产过程及安全管理中可能存在的隐患、有

害与危险因素、缺陷等进行查证，以确定隐患或者有害与危险因素、

缺陷的存在状态，以便制定整改措施，消除隐患与有害与危险因素，

确保生产安全。

（2）安全生产检查的任务是查证各类有害与危险因素、缺陷与隐患,

督促整改，监督各项安全规章制度的实施，坚决杜绝违章指挥、违章

作业。

(3)安全生产检查应贯彻领导与群众相结合的原则，通过采取有组

织的、个别的、日常的巡视方式来实现，是经常性的安全检查。

(4)安全生产检查务必有明确的目的。

(5)务必建立由工区领导负责与有关职能人员参加的安全检查组织,

做到边检查边整改，及时总结经验。

2、安全生产检查的内容

(1)安全检查对象的确定应本着突出重点的原则，关于危险性大、

易发生事故、事故危害大的施工区域、设备等应加强检查。

(2)检查重点：重点检查工区安全生产责任制落实情况、各类安全

文明施工制度的执行情况与各类有关方案、措施的实施情况。

3、安全生产检查的方法

(1)安全生产检查使用安全检查表法。

(2)安全检查表法是为了系统地找出系统中的不安全因素，事先把

系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，确定检查区域，并把检查

区域按系统的构成顺序编制成表，以便进行检查与评审。

4、安全生产检查的形式

(1)定期安全检查

①工区的安全员，每天进行安全检查，并填写安全日志。对查出的问

题要及时通知有关的负责人立即处理。

②在工区经理或者主管生产工区副经理的领导下，每月组织有关管理

人员，进行文明施工安全生产大检查，同时进行评分与讲评。

③每月公司安质部对工区进行一次安全文明施工巡回检查，重点检查

工区安全生产责任制落实情况，、各类安全文明施工制度的执行情况与

各类有关方案、措施的实施情况。

④工区加强现场安全文明施工管理，同意上级主管部门的抽查与验收

检查。

(2)专业安全检查

①专业安全检查的实施以工区专业人员为主，结合现场实际情况进行

定期与不定期检查。

②专业安全检查包含下列内容：

1)各类平台、通道、斜撑等；

2)起重吊装等大型机械设备；

3)施工用电及电动机械；

4）特种设备防护措施；

5）防尘、防毒、防火、防爆措施落实；

6）其它专业性强、危险性大的设备、设施

7）劳动防护用品的购置与使用等。

（3）季节性安全检查

①冬期安全检查（每年11月往常）；

②雨季安全检查（每年4月往常）；

③炎热天气安全检查（每年7、8、9月）；

④节假日加班及节前假后的安全检查；

（4）经常性安全检查

①班组长、群众安全员施工前、中、后检查；

②安全员日常巡回检查；

③各级管理人员到工地检查生产时的安全检查。

4、风险工点安全包保制度

根据201257关于印发《大西铁路客专工程安全风险管理实施

细则》的通知与201482关于印发《大西铁路客专公司重点操纵工

程安全包保管理办法》的通知。强化风险工点安全管理，实行领导

安全包保制度，极高风险工点由公司要紧领导包保，高度风险工点

由公司领导班子成员或者部门领导包保，通常风险点由参建的施工

有关负责人包保，及时发现并处理安全隐患。各级风险工点等级分

类与人员包保情况由工区安质部牵头，工程部配合制定，建设项目

正式开工前明确，施工过程中由工区安质部负责考核。

1、本制度规定的高风险工点，要紧包含悬浇结构桥梁、软基处理

及其它高风险工点等

2、根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内

的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险操纵措施，选择适宜的

施工工艺，制订风险防范及突发安全事故应急预案。。

3、通过强化施工工序管理，落实责任，实行区段一分部一工班”

逐级负责，责任到人，形成以安全生产为目标，以工程质量为关键

路线，以现场管理标准化为手段的包保责任制。

4、包保工作要紧内容：检查重大技术方案落实情况，全面操纵极高

度与高度风险工点施工组织及工序衔接情况，分析节点工期与施组

兑现情况。

5、现场检查重点：大型设备使用安全情况，消除安全隐患，规避施

工风险，及时协调解决施工现场出现的问题。重点部位检查巡视要

求签字确认作业人员在岗在位情况及应急备品携带数量是否符合要

求，应急备品储备与设备布设情况。

6、高风险工点每月检查频次：工区经理每月检查不得少于1次，分

部工区副经理检查不得少于3次，工区安全员日常检查，及时处理

安全隐患，包保工点发生质量安全事故的将追究包保领导的责任。

7、包保人员认真做好检查记录，及时记录现场安全、质量与进度情

况，技术方案与风险措施实施情况，现场存在问题及解决情况，下

一步需要注意事项或者进一步完善措施等方面。

8、包保领导每月完成包保任务。工区每月安全分析例会将对各工点

执行情况进行与安全质量情况进行总结。

9、在做好本职工作的同时，抓好风险工点的包保，包保工点发生质

量安全事故的，将追究包保领导的责任。

10、包保检查情况将纳入月度绩效考核。

5、问题隐患整改闭合制度

根据201237《工程质量安全问题整改闭合工作管理办法》编

制本制度

1、各级查出质量安全问题定类

(1)国家有关管理部门、铁道部、山西省、陕西省地方政府有关部

门、铁道部工程质量安全监督总站、铁道部工程管理中心等上级管理

单位检查发现的质量安全问题定为A类。

(2)铁道部工程质量安全监督总站太原监督站、西安监督站检查发

现的质量安全问题定为B类。

(3)第三方检测单位检查发现的质量安全问题定为C类。

(4)大西铁路客专公司检查发现的质量安全问题定为D类。

(5)监理单位检查发现的质量安全问题定为E类。

(6)施工单位标段指挥部(项目部)检查发现的质量安全问题定为F

类。

2、问题闭合处理流程

(1)建立问题库：要求责任单位对各方下发的书面通知书提出的问

题，按附表的格式建立问题库(质量安全问题库整改销号台帐)。

(2)问责处理：要求责任单位要根据问题的性质，根据有关规定，

对作业人员(实名制作业人员)、验收人员、负责人(岗位负责人、

专业负责人、逐级负责人）进行责任追究并各自建立问责台账备查。

（3）限时整改：责任单位要把查出的问题一一对应落实到具体负责

整改的责任人，严格按整改要求、规定时间整改完成，对不按期完成

的要追究责任。

（4）复查验证：整改完成后，及时报监理复查及大张高速铁路项目

部验证并签认，做到复查不合格不准进入下道工序。

（5）资料上报、归档。

3、各类问题处理流程

（1）A、B、C类问题处理：工区接到书面整改通知或者实体质量检

测报告，负责拟文转发提要求，工区按要求进行整改，并按规定问责

处理，闭合资料应及时报项目安质部；项目负责不良行为的确认并公

7J\o

（2）D类问题处理：公司现场检查发现的问题，检查人务必下发质

量安全问题整改通知单，当即填写不良行为记录，施工单位务必签字

确认并负责整改，监理复查，公司区段指挥部验证；施工单位负责将

闭合资料按时报检查人，检查人审查后报公司安质部处理。

（3）E类问题处理：监理人员查出问题，务必下发监理通知单（停

工令），当即填写不良行为记录；施工单位务必签字确认，责任单位

负责整改，整改完成填写监理通知回复单；监理下发人复查闭合，外

方监理把关闭合资料装订成册。

对一次复查未整改的问题，监理应组织有关人员召开专题会形成纪要

继续督办整改，仍不能整改的提交大西公司处理。

（4）F类问题处理：施工单位标段指挥部（项目部）检查人查出问题,

务必下发书面整改通知单，落实责任人，限期整改，安全质量负责人

复查闭合，对整改不到位的标段指挥部（项目部）要问责处理，并负责

督办闭合。

4、首查负责制：A、B、C类问题由公司有关职能部门（区段指挥部）

负责督促整改；D、E、F类问题实行首查负责制，即谁检查发现问题,

谁负责督促整改闭合，并对检查与整改闭合工作质量负责，做到真正

闭合。

5、履行程序：各类质量安全问题的整改措施与方案务必符合有关规

定要求，务必履行审批程序，并在实施过程中严格执行。

6、整改验收制：整改过程中每一道工序整改完成，责任单位务必自

检，自检合格后报监理现场复验签字确认，最后报公司（指挥部）验

证，否则不予复验与验证。

7、资料管理：责任单位对查出的问题整改闭合后，资料及时上报，

闭合资料装订成册，并确保资料的真实性、完整性、准确性。

1.资料上报

（1）不良行为记录要即时上报。

检查人发现的问题符合不良行为记录规定内容的，要即时填写不良行

为记录表，签字齐全后当日务必上报公司安质部。

（2）A、B、C、D类闭合资料务必按要求的时间，规定的归档资料内

容及时上报公司安质部或者项目安质部。

2.资料归档

（1）资料内容：

①下发的书面通知单或者转发的有关文件。

②专题（含约谈）会议纪要。

③问责处理文件。

④整改闭合回复单（含影像资料）。

⑤问题库（销号）台账（见附件）。

（2）资料存放：

①施工单位：负责A、B、C、D、E、F类闭合资料存放，分别存放在

标段指挥部或者项目部备查。

②监理单位：负责E类闭合资料存放,分别存放在监理站或者监理组

备查。

③第三方检测单位：对C类闭合资料建立档案，对不闭合的问题书面

报大西公司安质部。

④大西公司：公司安质部负责A、B、C、D类闭合资料管理。

6、安全生产例会制度

一、目的与范围

建立安全生产例会制度，保证工区安全工作持续有效开展。

（1）工区要紧负责人负责工区安全生产，研究工区安全生产方面的

工作，传达，贯彻国家安全生产方面的有关文件的精神。

（2）安质部负责建立安全员生产例会与安全员例会台帐，并负责组

织召开安全员例会。

二.工作程序

工区每月至少召开一次安全生产工作会议，会议要紧内容包含：传达

国家、上级有关安全生产的方针政策、法律法规、指示、命令、规定、

通知等；对工区涉及安全生产的重大问题进行研究，并做出决定与决

策；研究与分析本月安全生产形势，分析存在的问题与发现的隐患苗

头，并制定应对措施；对工区安全风险变化情况进行研判，对下月重

要风险工程制定管理措施等。

三会议地点及会议要求

(1)工区组织的安全生产例会：每周根据时间要求，会议地点：工

区会议室

(2)会议要求

1、所有与会人员均不得缺席、迟到、早退，参会人员实行签到登记。

2、主持人须在会议前与有关人员拟定好会议议程等，不能毫无准备

地召开会议。

3、每周会议内容要进行会议记录。会议纪要须包含：会议时间(起

止时间格式为年/月/日/时/分)、议题、主持人、记录员、与会人员、

全面会议内容(发言记录)等。

4、所有参加会议的人员应将手机设置在无声或者振动状态下。

四、会议组织

(1)工区安全生产例会由副经理负责组织；

(2)各部门安全生产例会由安质部负责组织;。

五、有关记录

(1)安全生产会议记录。

(2)会议人员签到纪录。

7、安全技术交底制度

为加强企业安全生产管理，防止与减少生产安全事故，保障本企

业职工与人民群众生命财产安全。根据中铁九局安「2013]360号文件

《中铁九局安全生产管理办法》的要求，特制定本办法。

1.工程开工前，工区总工应将概况、施工方法、安全技术措施等情况

随同施工组织设计，向参加施工的管理人员与作业人员认真进行安全

技术措施的交底，使广大作业人员都明白，在什么时候、什么作业应

当采取什么措施，并说明其重要性；并根据工程进展情况，向施工领

工员或者班组长进行分部的安全技术交底。

2、每个单项工程开始前，务必重复交代单项工程的安全技术措施，

坚决纠正只有编制者明白，施工者不明白的现象。

3、实行逐级安全技术交底制，开工前由工管部长向全体施工人员进

行交底，两个以上施工队或者工种配合施工时，要按工程进度交叉作

业的交底，班组长每天要向工人进行施工要求、作业环境的讲话。

4、各级书面安全技术交底务必有交底时间、内容及编制人、交底人

与同意交底人的签字。交底要单独存放与档案盒内，以备查验。

5、对特殊工种的作业、机械设备的安装、拆除与使用，安全防护设

施的搭建、拆除等，工管部长均要对操作班组作书面安全技术交底，

务必有工管部长、领工员、班组长、安全员等验收，验收合格后方可

投入实施。

6、对专业性较强的分项工程，要先编制施工方案，然后根据施工方

案作针对性的安全技术交底，不能以交底代替方案，或者以方案代替

交底。

7、两个以上工序配合施工时，领工员要按工程定期或者不定期地向

有关班组长进行交叉作业的安全技术交底。

8、安全技术交底要经工管部长批阅签字，安全员签字认可，班组长

签字生效。交底字迹要清晰，务必本人签字，不许代签名。

9、班组长要根据交底要求，对操作工人进行针对性班前作业安全交

底，操作人员务必严格执行安全交底的要求。

10、安全交底后，领工员、安全员、班组长等要对安全交底的落实情

况进行检查与监督，督促操作工人严格按交底要求施工，制止违章作

业现象发生。

11、安全交底要全面，有针对性，符合有关安全技术操作规程的规定。

12、安全技术交底的内容。

(1)本工程项目施工作业的特点；

(2)本工程项目施工作业的危险点；

(3)针对危险的具体防范措施；

(4)施工中应注意的安全事项；

(5)有关的安全操作规程与标准；

(6)一旦发生事故后应及时采取的避难与急救措施。

13、出现下列几种情况时，工区经理、工管部长、班组长应及时对班

组进行安全技术交底。

(1)因故改变安全操作规程；

(2)实施重大与季节性安全技术措施；

(3)更新仪器、设备与工具，推广新工艺、新技术；

(4)发生因工伤亡事故、机械损坏事故及重大未遂事故；

(5)出现其他不安全因素、安全生产环境发生了变化。

8、专项施工方案编制审批制度

为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强企业安

全生产管理，防止与减少生产安全事故，保障本企业职工与人民群众

生命财产安全，促进企业持续稳固进展，坚持“全面、全过程、全员

参与”的质量管理原则。具体参照中铁九局安[2013]360号文件《中

铁九局安全生产管理办法》的要求，特制定本办法。

1、评审流程

通常安全专项施工方案由工区或者参建工程队编制，局项目指挥部总

工程师负责对本项目编制的方案进行审核，子分公司总工程师负责对

参建工程队编制的方案进行审核，局工程管理部负责方案审定，局总

工程师审批。

2、评审时间

在正常提报评审计划的情况下，指挥部对安全专项施工方案的评审应

在5个工作日内完成；提报到局评审的，原则上在7个工作日内完成;

需要进行专家例会评审的，根据专家召集情况确定。原则上不同意临

时评审。

3、评审要素

安全专项施工方案评审包含形式评审与内容评审两个方面。编制人应

保证与该方案内容的有关情况在评审资料中已表述完整，并及时根据

评审要求进行修改完善，否则不得进入下道评审程序。

内容评审：

(1)施工方案的科学、可靠、经济、适用性，特别是可靠性；

(2)机械设备与劳力配备是否合理，能否满足施工需要；

(3)方案措施与计算过程是否有误，是否存在重大缺陷；

(4)确保工程质量、环境、职业安全保障措施是否有效。

4、安全专项施工方案的日常检查

工区安全专项施工方案的日常检查、指导与处理由局指挥部总工程师

组织进行。重大问题须报局工程管理部备案。要紧检查内容包含：

(1)评审制度、检查制度的建立健全与实施情况；

(2)安全专项施工方案有关人员审核、签字情况，有关人员是否符

合要求；按要求应组织专家论证的，是否组织了专家论证；

(3)安全专项施工方案是否结合本工程特点编制，内容是否完整，

设计计算是否完善，是否具有针对性与可操作性；

(4)安全专项施工方案的现场实施情况如何，实施前是否进行了全

面的交底，实施过程是否符合方案与标准、规范要求；

(5)安全专项施工方案实施过程的监管如何，实施过程中发现问题

的整改落实情况，现场发生变化时，是否按规定程序调整方案；

(6)安全专项施工方案实施过程中有关安全生产的措施是否落实。

5、评审

(1)专家评审

对超过一定规模的危险性较大的工程，应组织专家组对安全专项施工

方案进行论证，专项方案经论证合格后经局总工程师批准执行。

(2)专家评审组织

局组织很多于5人的专家组，对已通过子分公司(局项目部)评审的

安全专项施工方案进行论证评审。评审专家从局技术专家组中抽取，

或者邀请外部专家。

①组建局安全专项施工方案评审专家委员会

主任：局总工程师

副主任：工程管理部部长、科技部部长、安质环保部部长

②专家委员会下设线路、桥梁、隧道、综合专业组，专业组设组长一

名，成员按照便于工作的原则组建，结合方案特点与局专家的岗位状

况适时调整。

③建立外部专家库，针对具体方案邀请、聘请专家共同评审。

专家组书面论证评审报告作为安全专项施工方案的附件，在实施过程

中，项目部应严格按照审批后的安全专项施工方案组织施工。

(3)专家评审工作程序

①局工程管理部结合上报的安全专项施工方案特点与实施时间确定

评审计划与评审构成员名单，报局专家委员会主任(局总工程师)批

准。局工程管理部根据批准的评审计划与评审构成员名单，通知评审

构成员与提议评审单位负责人做好评审准备工作。

②评审组结合方案特点与实施时间，确定评审组长，评审组长与提议

评审单位负责人沟通确定评审方式与重点评审内容等具体细节。评审

组长组织实施评审，由评审构成员签署评审结论与评审意见，必要时

提出补充评审的有关要求。

③实施单位技术负责人负责按照专家评审结论与评审意见对安全专

项方案进行补充与完善后，按有关流程提报，评审组长视具体情况确

定是否评审封闭。

④评审封闭，由评审组长签署最终评审结论。局工程管理部对评审记

录归档，通知提议评审单位负责人评审封闭。

9、生产安全事故应急救援制度

根据201464关于印发《大西铁路客专公司工程建设项目安全生

产管理办法》的通知工区根据所承担铁路建设工程的危险源状况、风

险类型与等级、可能发生的事故等，有针对性地制定专项应急预案。

发生生产安全事故或者人员被困涉险事故后，立即启动应急预案，按

程序实施抢险救援，在确保安全的前提下采取有效措施抢救人员与财

产，操纵危险源，封锁危险场所，防止事故扩大。结合我工区实际，

制定本制度。

一、应急救援范围

安全事故是指在施工生产过程中发生死伤或者造成巨大经济缺

失产生重大影响的各类生产事故。包含因工程质量产生的事故、土方

坍塌、架体倒塌、高处坠落等事故。

二、应急救援工作的组织领导

1、为加强安全事故应急救援工作的领导，实施应急救援预案，成立

以工区经理为组长，工区书记为副组长、工区副经理与工区个部长的

领导小组；

2、应急救援工作领导组职责

(1)负责发生特大事故后应急救援预案启动，成员按照预案分工，

开展应急救援抢险工作；

(2)负责组建应急救援专业队伍及组织实际训练工作、建立通信与

报警系统，储备抢险、救援、救护方面的装备与物资、督促做好事故

的预防工作与安全措施的定期检查工作。

(3)发生事故时，公布与解除应急救援命令、信号。向上级部门、

当地政府通报事故的情况。必要时向当地政府与有关单位发出紧急救

援请求。负责事故调查的组织工作并总结事故的教训与应急救援经

验。

(4)应急救援工作领导构成员要按照预案职责分工，尽职尽责。当

接到大事故报告后，成员要迅速到达指定岗位，因特殊情况不能到岗

时，经组长同意，由所在部门按职务高低递补。

三、完善的应急救援体系

为保证应急救援预案的顺利实施，建立应急救援体系。

1、事故发生后，事故发生工段组织抢险、保护事故现场同时，按照

有关规定迅速向工区及有关部门报告；工区务必以最快的方式，将事

故简要情况向建设行政主管部门及安全综合管理部门等报告，最迟不

能超过1个小时；报告的内容要紧有：

(1)发生事故的单位及事故发生的时间、地点；

(2)事故的简要通过、伤亡人数、直接经济缺失的估计；

(3)事故原因、性质的初步推断；

(4)事故抢救处理的情况与采取的措施；

(5)需要有关部门、单位协助事故救援与处理的有关事宜；

(6)上报人姓名、联系电话。

2、工区安全事故应急救援领导小组接到报告后，立即组织前往事故

现场，确定危险目标，组织有关部门按照职责分工，迅速开展抢救工

作。遇有特殊危急情况，要立即向当地政府、公安、消防、急救中心

救援，防止事态扩大。

3、工区及有关单位要按本预案要求，参与抢险救援工作，在救援过

程中要听从指挥，密切配合，协调作战，保证抢险救援工作做到有条

不紊。

四、采取应急救援的保障措施

1、工区结合本工区实际，制定本工程的安全事故应急救援预案。工

区在工程开工前，针对工程的具体情况，应当编制建筑施工安全事故

应急救援预案，预案应包含下列内容：

(1)建设工程的基本情况。

(2)工区基本情况。含工区经理、安全负责人、安全员等。

(3)施工现场安全事故救援组织。包含具体责任人的职务、联

系电话等；

(4)救援器材、设备的配备；

(5)安全事故救护单位。

(6)关于易发生事故的高处坠落、触电、起重没备伤害、坍塌、

自然灾害等应明确救援的方法、要求与具体措施。

(7)安全事故应急救援预案应报监理审批后实施。

2、工区结合实际建立安全事故应急救援组织，保证一旦发生安全生

产事故，能迅速有效地投入抢救工作，防止事故进一步扩大，尽可能

减少事故的缺失。

3、建立事故应急救援的其他各类保障，包含根据自身需要，确定各

救援组织器材装备、事故应急救援所需经费的来源、额度与建立组织,

落实专业急救援人员等。

五、做好应急救援预案配套制度的完善与专业队伍的训练

1、建立相应的规章制度

（1）值班制度：建立24小时值班制度，夜班由行政值班与生产调度

负责，如有问题及时处理。

（2）检查制度：每月由工区应急救援指挥部结合生产安全工作，检

查应急救援工作情况，发现问题及时整改。

（3）例会制度：每季度由事故应急救援指挥部组织召开一次指挥小

构成员与各专业队负责人会议，检查上季度工作，并针对存在问题，

积极采取有效措施，加以改进。

（4）总结评比制度：每次训练与演习结束后应进行总结评比奖励与

表彰先进。建立总结评比办法与关于事故处理中有功与有过人员的奖

罚措施。

2、培训与演练

①对操作人员的培训内容

1）鉴别特殊情况并及时上报的能力与意识；

2）对待各类事故如何处理；

3）自救与互相救护的能力。

②对专业队的培训

1）各类器材、工具的技能与知识；

2）任务的目的与如何完成任务；

3）与上下级联系的方法与各类信号的含义。

③对企业通常员工的培训

1）危险隐患类型识别；

2）各类信号的含义识别：

3）防护用具的使用与自制简单防护用具；

4）紧急状态下如何行动。

④定期举行训练与演习。

六、预案的评估与修改

1、为了能把新技术与新方法应用到应急救援中，及对不断变化的情

况保持一致，预案每年要更新与修订一次。

2、对危险源与企业内新增装置、人员变化进行定期检查，对预案及

时更新。

3、在实践与演练中提高指挥水平，对预案进一步合理化。

七、预案对正常施工多发性伤亡事故所采取的措施。

1、预防高处坠落事故的措施

(1)凡在距地面2米以上，有可能坠落的框架工程的楼层临边、未

安装栏杆的阳台临边、卸料平台临边、无外架防护的屋面周边、深基

坑临边等“五临边”与电梯井口、楼梯口、预留洞匚、通道口等“四

口”危险作业处作业时，都务必遵守JGJ80—91《建筑施工高处作业

安全技术规范》与建设部《建筑工程预防高处坠落事故若干规定》的

要求，设备有效可靠的防护设施，防止高处坠落与物体打击事故的发

生。

(2)施工现场凡属“三无”产品起重机械一律不准进入工地，并强

制给予报废与销毁，使用的起重机械务必提供购销合同，制造许可证、

产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明、备案证明等原始资

料。安装单位应编制建筑起重机械安装，拆卸工程专项施工方案，并

由本单位工管部长签字，并组织安全施工技术交底并签字确认，方可

进行安装与拆卸作业。在运行前，拆装单位与使用单位务必组织对楼

层停靠装置、制动装置、断绳保险装置，上、下限位及缓冲装置、附

墙锚固装置，上料口联锁与安全门等安全装置进行验收，经确认合格

签字后方可使用。

(3)扣件式钢管脚手架与门型钢管脚手架务必编制施工方案或者安

全技术措施，由工管部长审批签字。并对作业人员进行安全技术交底

后，方可进行搭设与拆除作业，脚手架操作层务必严密铺满脚手板，

并由顶层作业层的脚手板往下计，每宜隔12M满铺一层脚手板。下部

应用安全平网兜底，脚手架外侧应设置18CM高踢脚板与防护栏杆，

并挂设密目式安全立网封闭作业。作业人员上下应设有专用通道，不

得攀爬架体。脚手架务必由取得相应资质与资格的专业架子工搭设与

拆除。搭设完成后工区负责人组织施工现场技术人员、安全员、搭设

人员验收，经确认合格并签字后方可使用。

(4)使用自制的悬挑式脚手架或者其他类型脚手架，务必进行设计

计算，经工区总工(工管部长)组织工管部与安全监督部门的有关人

员审查鉴定合格与批准后，方可投入使用，拆装作业应符合本条第三

款的要求。

(5)模板工程务必贯彻执行JGJ162-2008规范及相应规范，对模板

支撑系统，进行设计计算，并编制有针对性的施工方案与安全技术措

施。模板设计及施工方案应当专业技术人员编制，并经上一级工管部

负责人组织同级安全监督部门的人员共同审核，由工管部长批准后执

仃。

2、预防危险性较大工程的措施

（1）工区应会同监理及有关单位共同分析本工程施工过程中存在的

危险性较大的分项工程，并应向工区上报本工程涉及的危险性较大工

程的全面目录与具体情况，应用“危险性较大工程安全监控软件”编

制危险性较大工程安全专项施工方案，并建立审核、审批、论证及专

项施工方案实施的现场验收检查制度，对危险较大工程施工全过程负

责。

（2）工区应当指定专人按其所编制的安全专项施工方案的要求，对

危险性较大工程实施全过程进行监测，并要求在工地醒目的位置设立

公告栏给予公示。工区经理、工区工管部长与工区专职安全管理人员

务必在现场值班；工区总监理工程师务必带班跟踪监理，专业监理工

程师务必在现场值班。发现有特殊情况与危及人身安全紧急情况的，

应当立即组织作业人员撤离危险区域，并及时启动应急预案。

（3）预防坍塌事故的措施

为防止坍塌事故发生，施工现场务必贯彻执行国务院《建筑安装工程

安全技术规程》（[56]国议周字第40号）文件中第五章“土石方工程”,

第七章“拆除工程”的规定与JGJ120-99《建筑基坑支护技术规程》,

执行建设部《关于防止拆除工程中发生伤亡事故的通知》（建监安[94]

第15号文）与建设部《建筑工程预防坍塌事故若干规定》（建质

[2003]82号）。除务必严格遵守上述规定外，还应当做到：

①任何建筑物或者构筑物的基础工程，在施工前都务必进行勘察，摸

清地下情况，制定施工方案，按照土质的情况设置安全边坡或者者固

壁支撑。关于土质疏松或者较深的沟坑，务必按照特定的设计进行支

护。关于基坑、井坑的边坡与固壁支架应随时检查（特别是雨后与解

冻时期），发现边直有裂痕、疏松或者支撑有折断、走动等危险征兆,

应立即采取措施，消除隐患。关于挖出的泥土，要按照规定放置，不

得随意沿围墙或者临时建筑堆放。

②关于人工扩孔桩工程，务必根据地质情况及条件制定施工方案，制

定包含防止坍塌、打击、坠落、触电、火灾、流砂、中毒等内容的安

全技术措施，并须配备气体检测仪后，方能施工。

③施工中务必严格操纵建筑材料、模板、施工机械、机具或者其他物

料在楼层或者层面的堆放数量与重量，以避免产生过大的集中载荷，

造成楼板或者层面断裂坍塌。确因施工需要务必放置时，务必进行结

构载荷验算，采取有效支撑、加固措施，并经上级工管部长批准后方

能置放。

④拆除工程务必编制施工方案与安全技术措施，经安全部门工管部长

批准后，方可动工；较简单的拆除工程，也要制定有效、可行的安全

措施。

3、防止触电事故的措施

为了防止触电伤亡事故的发生，施工现场临时用电，务必严格按

《建筑施工临时用电安全技术规范》(JGJ46—2005)规范执行，并做

到：

(1)所有施工现场的临时用电工程，务必实行TN—S接零保护系统

与三极配电两极保护，编制临时用电的施工组织设计，并按规定作好

用电管理，外电线路防护与配电线路、照明、配电箱及开关箱等的架

设与配备工作。开关箱务必做到“一机一闸一漏一箱”。

(2)按照《手持式电动工具的管理、使用、检查与维修安全技术规

程》(GB/T3787-2006)的要求，做好各类电动机械与手持电动工具的

接零保护，保证其安全使用。

4、施工现场防火措施

(1)施工组织设计中务必按消防法规的规定将施工现场的防火安全

要求同施工平面布置图，施工工艺一道综合设计。

(2)施工现场应当建立消防安全检查制度，建立健全消防组织。

(3)施工现场应明确划分用火作业区，如：易燃可燃材料堆放区、

仓库区、废品集中站与生活区。并符合防火间距要求。

(4)施工现场道路应畅通无阻，夜间作业应设充足的照明，并加强

值班巡逻。

(5)不准在高压架空线路下方搭建临时设施或者堆放可燃物品。

(6)工程开工前应配备符合规定的消防器材与设施，如灭火器，能

满足高层建筑灭火的消防水源、消防栓、砂箱、铁锹等。

(7)焊割使用的乙烘器瓶与氧气瓶存放间距不得少于2米；使用时

两者间距不得少于5米。禁止使用液化石油气代替乙快瓶使用。

(8)施工现场焊割作业，务必符合防火要求，严格执行焊割作业“十

不烧”规定。

(9)施工现场加强用电安全管理，防止电气火灾事故。

(10)施工现场冬季取暖应制定防火、防中毒的措施。

10、生产安全事故报告与调查处理制度

根据201464关于印发《大西铁路客专公司工程建设项目安全生

产管理办法》的通知。铁路建设项目发生生产安全事故后，事故发生

单位应按照规定及时向公司、事故发生地县级以上人民政府安全生产

监督管理部门与铁路监管部门报告，不得迟报、漏报、谎报或者者瞒

报事故；公司及时向总公司建设部、工管中心、监督总站、区域监督

站报告。铁路建设项目发生生产安全事故后，工区要服从当地政府事

故应急处置现场指挥部的指挥，参与事故抢险救援与事故调查分析，

公司组织有关单位落实事故整改措施。对铁路建设项目生产安全事故

的调查与对事故责任单位与责任人的处罚与处理，严格按照国家有关

法律、法规执行，同时按照总公司有关规定、合同约定进行责任追究。

一、事故报告

1、事故报告内容应包含事故发生的时间、地点、单位、简要通过、

伤亡人数与采取的应急措施等。

2、事故发生后，当事人或者事故现场有关人员应当直接报告工区安

质部或者工区经理，工区安质部并需在3天内填写好《安全生产事故

调查表》，交于项目安全管理部门，工区负责人接到重伤以上事故报

告后，应当立即用电话报主管部门（行政主管部门）、当地安监部门

与公安等部门。

3、在报告事故的同时、应按《应急救援预案》要求开展救援工作，

防止事故及事故缺失扩大。

4、发生火灾事故后，应立即拨打“19一火警电话报警；发生生产、

设备、交通事故后，应立即向工区职能部门报告，并尽快通知工区有

关领导与其他有关部门。

二、事故调杳处理应当按照实事求是，尊重科学的原则，及时、准确

地查清事故原因，事故性质与责任，坚持“四不放过”即事故原因不

查清不放过、责任人受不到处理不放过、没有采取措施不放过、职工

不受教育不放过。

1、通常性事故由保安部调查。

2、遇有与机械设备技术有关的轻伤事故或者一次重伤1-2人事故，

由经理、保安部及有关部门构成联合调查组进行调查。

3、一次重伤3人以上事故的，按照隶属关系由安监局视情况进行调

查、处理、结案。

4、重大伤亡事故，应按《生产安全事故报告与调查处理条例》（

中华人民共和国国务院令第493号）进行调查与报告。

5、事故调查组有权向发生事故的单位与有关部门、人员熟悉有关情

况与索取有关资料，任何部门与个人不得拒绝。

6、调查组在三天内向项目报送《工伤事故调查表》，以便及时对事故

进行分析处理。

三、事故的处理

1、轻伤事故调查组提出的事故处理意见与防范措施建议，应先由工

区负责处理，并把处理意见上报项目，由项目上报同级安监部门备案。

2、关于重伤、死亡或者非伤亡的重、特大事故，经代表组织、主持

召开事故现场会，与会人员应包含事故单位有关人员及生产、技术、

安全、设备、工会等有关负责人。

3、发生工伤事故后根据事由与事故原因给予当事人与其部门主管相

应的处分。

11、安全生产奖励与处罚制度

以中铁九局安(2013)361号关于印发《中铁九局工程队安全管

理指导意见》的通知为根据。加强施工现场管理，促进安全生产，提高

全体员工坚持安全生产文明施工的自觉性，使安全工作做到有序、可

控、稳固，工区成立安全生产领导小组，负责对五工区施工生产过程

中安全状况的检查、评定，对安全生产的奖惩处理做出决定。特制定

下列制度。

一、凡在安全生产中成绩突出，具备下列条件的单位与个人给予荣誉

或者物质奖励。

1、认真贯彻执行国家安全生产方针与政策，在安全生产与文明施工、

节约能源等方面取得显著成绩的，评为一年无事故获荣誉奖；被局、

市、省评为安全先进单位与个人的分别奖200元、500元、1000元奖

金。

2、防止与避免了重大伤亡事故或者事故抢救中有立功表现的，奖

500~1000元。

二、关于下列行为之一的职工，经教育不改的应给予处罚：

1、违章作业或者违章指挥造成事故的，罚100~500元。

2、玩忽职守、违反安全生产责任制，造成事故的，罚2001000元。

3、发现有事故险情，既不采取防范措施又不及时报告而致事故发生

的，罚100~500元。

4、发生事故后破坏现场，隐瞒不报、虚报、有意拖延或者者嫁祸他

人的，罚2001000元。

5、对批判违章作业或者违章指挥的人员进行打击报复的，罚100~500

6、不执行上级与安全部门限期解决的安全隐患要求而造成事故的，

罚200^500元。

7、由于设备超过检修期限运行或者设备有缺陷或者没有防护装置造

成事故的，罚责任人200~500元。

8、发生事故后，不能积极抢救，或者事故后不吸取教训，采取措施

致同类事故重复发生的，罚2001000元。

三、处分包含行政处分与经济处罚，情节严重者要追究刑事责任。

二、质量管理制度

1、质量风险管理制度

根据201258《大西公司质量风险管理实施细则》编制本制度

1、工区成立质量风险管理领导小组，由工区经理任组长，生产副经

理为副组长，各部室部长为组员，工区领导小组负责工区的风险管理

工作。

2、工区质量风险管理领导小组及各部门职责

(1)工区质量风险管理领导小组职责：

①认真贯彻与落实国家、铁道部等有关质量管理的政策、法律、法规、

条例、标准、规范与规定等；

②负责建立健全质量风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，

制定规章制度，完善质量风险管理责任制；

③组织质量风险管理领导小组会议，分析研究质量风险管理体系的运

转情况，解决存在的重大问题，确保质量保证体系处于受控状态与良

性运转状态；

④组织质量风险管理大检查，严格奖罚制度;促进质量风险管理管理

工作的不断深入，管理水平的不断提高。

(2)工区安质部的职责：

工区质量风险管理的主管部门，负责质量风险管理的日常工作，对质

量风险管理体系实行全过程、进行监督与动态管理，建立质量风险管

理台帐，收集信息，参与召开质量风险管理工作会，参与分析并研究

质量风险管理体系的运转情况，对各级单位质量风险管理运行情况进

行考核。

(3)工区工程管理部职责：

负责组织对设计文件中质量技术措施正确性、合理性进行审核，提出

优化与完善要求；负责组编写实施性施工组织设计与重难点工程的施

工方案与所采取的质量技术措施；及时提出变更设计；负责将有关质

量风险管理信息反馈给安质部。

(4)工区物资部职责：

负责甲供、甲控物资设备的管理工作，与对各类进场原材料进行管理。

(5)工区计财部职责：

负责将建设资金纳入合同，保证建设资金的到位，对日常质量风险管

理的奖罚情况进行具体实施。

(6)工区综合部职责：

负责质量风险管理中交通等其它方面的综合管理工作。

3、质量风险管理的工作流程：风险识别，过程操纵(定期研判及操

纵措施)，检查考核。

(1)风险识别：工区应根据实际情况，对管辖范围内存在的质量风

险进行识别，形成质量风险清单，重点包含：

①人员：提高一线施工与管理人员的作业技能与素养，是质量风险管

理的重中之重,加强对一线人员专业技能培训与质量意识教育，经考

核后持证上岗，不合格人员不得从事关键工序岗位。

②机械设备:工区要紧关键工序，均要求全部使用机械化加工生产。

工区要积极使用能够满足质量要求的机械设备，不得选用已落后淘汰

的设备用于施工。

③原材料：工区要紧对甲供的钢材、水泥等物资从采购、进场、存放、

试验、不合格材料的处理等环节严格把关，工区要紧对甲控的砂石料、

混凝土添加剂等与其他原材料从采购、进场、存放、试验、不合格材

料的处理等环节加强操纵，确保从源头上消除质量隐患。

④施工工艺：

作业指导书：工区要紧对路基、桥梁下部结构、连续梁、四电等

施工中的关键工序进行研判，编制了相应的作业指导书。工区务必严

格按照设计工法与作业指导书对每一项工程的各个工序进行细化，并

抓好落实。

关键工序检查：工区要按照规定，加强分项、分部、单位工程的

过程验收，认真落实好三检制，做到每一个工序验收过标后，方可进

入下一道工序施工，确保每一项工程工序达标。

实体检测检验：工区实行检测人员实名签字制度，并对工区的工

程实体质量进行全面检测，对不达标的工程坚决返工处理，坚决做到

“完成一个实体、检测一个实体、达标一个实体”。对存在的质量问

题严格闭环管理，没有完成整改闭合的不合格工程，不同意进行下一

步的施工。

环境：工区对施工环境与地质情况认真分析，对影响工程质量的

作业环境、工程地质、温度变化采取有效措施，确保满足设计与作业

标准。

不合格品操纵：工区严把材料进场关，不合格的材料坚决清除出

场；不合格的成品、半成品坚决返工处理。

工区对本管区内的质量风险点及风险项目进行全面梳理，经工区

质量风险领导小组评审通过后，形成各自质量风险清单，以备项目核

查。

(2)过程操纵

①定期研判。

工区每月要根据现场实际情况，召开例会，对工区的质量风险点

进行研判，根据现场质量风险点的变化情况进行动态管理。每月对质

量风险点进行研判，根据风险点的变化采取相应的措施，并明确责任

人。

②操纵措施。

编制并落实作业指导书。工区针对重点工程的施工，如连续梁施

工施工等，使用能满足安全质量要求的工艺，编制作业指导书，并落

实到实际施工中，保证施工质量。

完善三级检查制度。工区管理人员要加强对质量风险操纵情况的检

杳，隐蔽工程、关键工序均要通过工班自检、监理检杳，不满足质量

要求的要坚决返工，确保工程质量全面受控。

关键隐患挂牌督办制度。工区要实行闭环管理；对所有查出的问

题都要建立分级挂牌督办制度，明确整改时限、责任人与复查责任人,

逐一登记销号，闭合资料按时归档。

培训与学习制度。建立质量培训制度，对参与风险点的施工人员

进行针对性的岗位与风险防范的培训与学习，未经培训或者培训不合

格的，不得上岗作业。特种作业人员务必持证上岗。

例会分析制度。每月召开一次质量风险管理分析例会，分析质量

风险管理的操纵情况与问题整改闭合情况，分析尚未解决的问题，提

出整改方案与需要由上级解决的事项等，并做好有关记录备查。

责任追究制度。工区要制定具体的质量风险管理责任追究制度，

对有关单位与人员进行责任追究，情节严重的要进行经济处罚或者承

担法律责任。

(3)检查考核。

①考核方式。

工区对质量风险管理的考核使用集中检查与日常检查结合的方式进

行考核，实行奖优罚劣。②考核内容。

每月对工区质量风险管理的有关人员进行考核，经质量风险管理领导

小组批准，根据有关文件规定，给予奖励或者处罚。

2、实验先行样板引路制度

1、工区将样板工程材料，事先将有关检验试验试件报送中心试验室。

试验室严格执行铁道部标准等有关规定，对工程使用的原材料、成品

或者半成品，严格按有关规定进行检验、试验，报监理工程师批准后,

方可使用。未经监理工程师签字的原材料、建筑物构配件与设备，禁

止在工程中使用或者安装。工区试验人员加强对砂石料、钢材、水泥

与其他工程用材料的质量操纵。对混凝土与砌石砂浆的施工配合比，

不同意施工人员随意变更或者不进行计量而随意拌合。积极配合监理

工程师进行取样或者制取试块，积极配合监理工程师现场各项试验检

查工作。

2、项目部对每道工序的第一次施工，要在设计规范要求下，严格操

纵施工过程，使之符合设计规范要求。

3、对该第一次施工进行项目管理机构、监理、设计与施工的四方验

收，验收合格的作为整道工序的样板工程。

4、该工程的各工序需以该样板施工为指导，各施工方法均需按样板

为要求，以确保各工序均达到样板的要求。

5、对不符合样板施工要求的施工方法坚决给予否定，违者按章处罚,

做好样板的唯一性，权威性。

6、将这一制度深入运用到每道工序中，确保整个工程均达到样板工

程要求。

3、质量检查制度

为了贯彻工区质量方针及目标，要加强工程质量检查监督，及时

消除质量隐患，根据中铁九局安(2015)117号关于转发《中国中铁

股份有限公司督导巡视工作配套表格及评分标准》及有关文件的通

知，规定如下：

一、质量检查，工区按定时、不定时检查分别进行。

二、公司每月定期对工区工程进行一次质量大检查，由公司安质部门

检查。检查工程质量情况，掌握质量动态，对存在的质量问题采取针

对性有效措施及预控措施。不定期检查，由工区安质部按施工部位进

度进行有效监督操纵。

三、工区每月组织一次质量大检查，由工区经理负责，组织施工等有

关部门人员参加，发现问题及时提出整改。对查出的问题应采取有效

的改进措施，防止再发生。工区按（子分部），分项、施工段完成情

况，随时进行检查、评定，坚持日常的跟班作业检查，保证施工项目

质量符合要求。不定期检查由安质部自行组织进行对工程质量有效监

督。

四、质量检查要严格执行国家强制性条文与统一验收标准，对检查中

查出的问题，要责任到人，限期整改，确保工程质量。并做好检查整

改记录。

4、质量例会制度

根据中铁九局质（2013）364号关于印发《中铁九局工程队质量

管理指导意见》的通知。确保工程质量，采取有效质量预控措施，坚

持质量例会，分析解决施工过程中的质量问题与情况，规定如下：

一、工区每月召开一次由工区经理主持的质量专题例会，由各部门员

工参加，就目前存在质量问题进行动态分析，制定整改措施与采取预

控措施。

二、工区每周召开一次质量例会，由安质部长主持，工管部长、施工

工长、质量检查员、技术员、操作班组长等有关人员参加，就施工中

存在的质量问题，技术问题。讨论分析研究，采取措施，进行预控纠

正，责成专人负责解决。

三、质量例会要坚持进行，设专人进行会议记录。

5、技术交底制度

为推进铁路建设标准化管理，贯彻与落实《铁路建设项目技术交

底管理暂行办法》的有关规定。根据大西铁工管[2010]49号与中铁

九局质[2013]364号文件《中铁九局工程队质量管理指导意见》的要

求，特制定本办法。

1、技术交底是指导施工生产实施施工的重要环节，也是关键环节。

工程质量、施工安全等与技术交底的实施、贯彻、执行有着紧密的联

系，技术部门务必认真做好有关的技术交底的各项工作，在工程施工

前务必进行书面技术交底。

2、技术交底分工安排

(1)技术交底应按不一致层次、不一致要求与不一致方式进行，使

所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法与技术要求

等。

(2)技术交底工作根据技术交底内容的综合程度及复杂程度分别由

项目经理、项目总工程师、技术人员组织实施。

①项目经理组织就本工程的规模、工期、要紧施工方法，安全质量的

要求、节约措施，季节性施工的准备措施等方面的技术交底会议。

②项目总工程师组织重大技术方案的技术交底会议并形成会议记录。

③工程技术人员向领工员、工班长进行具体的现场书面交底。交底务

必由双方互相签认。对领工员或者工班长提出的有关的疑问做出明确

答复与全面的解释。

④工班长、领工员需要交底到直接操作工人一级，使所有参与施工的

人员掌握所从事工作的内容、技术要求与操作方法。

⑤关于设计变更的文件，工程技术人员核对确认后，对领工员或者工

班长进行重新交底。

3、技术交底的要紧内容与要求

(1)书面交底的内容包含：图纸、技术标准、工程量、操作方法、

施工顺序、安全、质量、环境、职业健康措施要求、关键与特殊过程

的施工方案、工艺流程及检验评定标准。

(2)交底使用A4纸图纸，格式如下并要求一律使用计算机打印，交、

接底人亲笔签名。

(3)技术交底执行复核制，按不一致层次分别由专业工程师、主管

工程师、工程部长、总工程师复核签认。

(4)技术交底要形成记录，予以存档。

(5)工程技术人员及时掌握技术交底的落实情况。

6、施工图纸审核制度

为加强铁路建设标准化管理。根据大西铁安质[2015]11号《大

西铁路客专公司工程建设质量管理办法》与中铁九局质[2013]364号

文件的要求，特制定本办法。

设计图纸在使用前务必进行审核，目的是及时发现与纠正设计缺

陷与错误，避免技术失误与质量事故。图纸审核分为专业审核与综合

会审两种形式。

1、专业审核

施工图下发后，项目工管部要组织各专业技术人员进行图纸审核。要

紧内容：

(1)各专业施工图的张数、编号与图纸目录是否相符，是否为正式

施工图并经设计单位正式签署。

(2)施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全明确，三者有无

矛盾。

(3)设计资料是否符合现场地形地质情况，设计要求的施工方法是

否可行。

(4)线路平面位置与纵向坡度是否符合设计规范，构造物设计位置

是否合理。

(5)构造物尺寸、标高、预留孔与预埋件的位置是否正确。

(6)图纸上构配件的编号、规格、型号、数量与合同工程数量清单

是否一致。

(7)分项工程数量是否遗漏，汇总数量有无错误，计算工程数量与

图纸数量是否相符。

(8)图纸审核后，将发现的问题做好记录，提出建议，提交图纸会

审时进行研讨解决。

2、综合会审

图纸会审由项目总工组织全体技术人员参加，合同、物资、设备

等部门派员参加。会审的要紧内容是：

(1)施工图设计是否符合国家有关技术、经济政策与规定，设计标

准图、参考图是否作废或者错用。

(2)施工图的基础设计与地基处理有无问题，是否符合现场实际地

质情况。

(3)建设工区坐标、标高与总平面