mPP项目建筑工程方案

mPP项目

建筑工程方案

XX有限责任公司

目录

一、工程施工合同纠纷审理相关规定..................................3

二、工程施工合同履行管理...........................................8

三、英国NEC和美国AIA合同文本...................................23

四、FIDIC施工合同条件.............................................27

五、工程质量保证保险..............................................36

六、工程保险特征及分类............................................39

七、工程风险管理内容和方法........................................44

八、工程风险分类..................................................61

九、BIM技术在规划设计阶段的应用..................................65

十、BIM技术在运营维护阶段的应用..................................75

十一、新一代智能制造技术在建筑业的应用...........................79

十二、智能建筑与智慧城市..........................................82

十三、公司概况.................91

公司合并资产负债表主要数据........................................91

公司合并利润表主要数据............................................92

十四、产业环境分析................................................92

十五、mPP生产工艺对技术的要求更高...............................92

十六、必要性分析..................................................93

十七、项目经济效益分析............................................94

营业收入、税金及附加和增值税估算表..................94

综合总成本费用估算表..............................................96

利润及利润分配表...................................................98

项目投资现金流量表................................................100

借款还本付息计划表................................................102

十八、投资计划...................................................103

建设投资估算表....................................................105

建设期利息估算表..................................................106

流动资金估算表....................................................107

总投资及构成一览表................................................109

项目投资计划与资金筹措一览表.....................................no

一、工程施工合同纠纷审理相关规定

为更好地审理建设工程施工合同纠纷案件，最高人民法院审判委

员会于2020年12月25日通过了新的《最高人民法院关于审理建设工

程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释

（一）》（法释（2020）25号）自2021年1月1日起施行，其中

部分条款与工程造价管理密切相关。

（二）关于工期争议的解决

1、开工日期争议解决

当事人对建设工程开工日期有争议的，人民法院应当分别按照以

下情形予以认定：0开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明

的开工日期；开工通知发出后，尚不具备开工条件的，以开工条件具

备的时间为开工日期；因承包人原因导致开工时间推迟的，以开工通

知载明的时间为开工日期。

②承包人经发包人同意已经实际进场施工的，以实际进场施工时

间为开工日期。

③发包人或者监理人未发出开工通知，亦无相关证据证明实际开

工日期的，应当综合考虑开工报告、合同、施工许可证、竣工验收报

告或者竣工验收备案表等载明的时间，并结合是否具备开工条件的事

实，认定开工日期。

2、实际竣工日期争议解决

当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，人民法院应当按照以

下情形予以认定：承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的,

以承包人提交验收报告之日为竣工日期；建设工程未经竣工验收，发

包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

3、顺延工期争议解决

当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认，

承包人虽未取得工期顺延的确认，但能够证明在合同约定的期限内向

发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定，承包人

以此为由主张工期顺延的，人民法院应予支持。

当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不

顺延的，按照约定处理，但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承

包人提出合理抗辩的除外。建设工程竣工前，当事人对工程质量发生

争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。

（三）关于工程量及价款争议的解决

1、工程量争议解决

当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文

件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证

明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工

程量。

2、工程计价标准及方法争议解决

当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定

结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生

变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设

工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价标准或者计价方法

结算工程价款。

3、工程价款利息争议解决

当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理。

没有约定的，按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计息。

当事人对垫资和垫资利息有约定，承包人请求按照约定返还垫资

及其利息的，人民法院应予支持，但是约定的利息计算标准高于垫资

时的同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率的部分除外。当事人对

垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资利息没有约定，

承包人请求支付利息的，人民法院不予支持。

4、工程价款结算争议解决

当事人签订的建设工程施工合同与招标文件、投标文件、中标通

知书载明的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款不一致，一方

当事人请求将招标文件、投标文件、中标通知书作为结算工程价款的

依据的，人民法院应予支持。

当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答

复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工

结算文件结算工程价款的，人民法院应予支持。当事人约定按照固定

价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，人民

法院不予支持。

5、工程质量保证金争议解决有下列情形之一，承包人请求发包人

返还工程质量保证金的，人民法院应予支持

①当事人约定的工程质量保证金返还期限届满。

②当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自建设工程通过竣

工验收之日起满2年。

③因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的，自承包

人提交工程竣工验收报告90日后当事人约定的工程质量保证金返还期

限届满；当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自承包人提交工

程竣工验收报告90日后起满2年。发包人返还工程质量保证金后，不

影响承包人根据合同约定或者法律规定履行工程保修义务。

6、无效合同的价款结算争议解决

当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效，但

建设工程质量合格，一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程价

款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

实际履行的合同难以确定，当事人请求参照最后签订的合同关于

工程价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

（四）关于咨询意见及争议鉴定

1、咨询意见效力

当事人在诉讼前共同委托有关机构、人员对建设工程造价出具咨

询意见，诉讼中一方当事人不认可该咨询意见申请鉴定的，人民法院

应予准许，但双方当事人明确表示受该咨询意见约束的除外。

2、已达成协议后请求鉴定的处理

当事人在诉讼前已经对建设工程价款结算达成协议，诉讼中一方

当事人申请对工程造价进行鉴定的，人民法院不予准许。

3、施工合同争议鉴定

当事人对工程造价、质量、修复赛用等专门性问题有争议，人民

法院认为需要鉴定的，应当向负有举证责任的当事人释明。当事人经

释明未申请鉴定，虽申请鉴定但未支付鉴定费用或者拒不提供相关材

料的，应当承担举证不能的法律后果。

二、工程施工合同履行管理

(一)施工准备阶段合同管理

1、发包人主要义务

(1)发包人应及时完成施工场地的征用、移民、拆迁工作，按专

用合同条款约定的时间和范围向承包人提供施工场地。

(2)发包人应按专用条款约定及时向承包人提供施工场地范围内

地下管线和地下设施等有关资料。地下管线资料包括供水、排水、供

电、供气、供热、通信、广播电视等的埋设位置，以及地下水文、地

质等资料。发包人应保证资料的真实、准确、完整C

(3)发包人应根据工程施工需要，负责办理取得出入施工场地的

专用和临时道路的通行权。

(4)发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人和监理

人对提供的施工图纸和设计文件进行交底。

2、承包人主要义务

(1)承包人应对施工场地和周围环境进行查勘，核对发包人提供

的有关资料，并进一步收集相关的地质、水文、气象条件、交通条件、

风俗习惯等资料。

(2)承包人应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工

组织设计和施工进度计划，并报送监理人审批。

(3)承包人应在施工现场设置专门的质量安全管理机构，配备专

职质量安全管理人员，建立完善的质量安全管理制度。

(4)承包人应负责修建、维修、养护和管理施工所需的临时道路,

以及为开始施工准备所需的临时工程和必要的设施，满足开工要求。

(5)承包人依据监理人提供的测量基准点、基准线和水准点及其

书面资料，根据国家测绘基准、测绘系统和工程测量技术规范以及合

同中对工程精度的要求，测设施工控制网，并将施工控制网点的资料

报送监理人审枇。

(6)承包人施工准备二作满足开工条件后，应向监理人提交工程

开工报审表申请开工。

(二)施工阶段合同管理

1、施工质量管理

(1)承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核

施工人员的劳动技能，严格执行质量规范和操作规程。

(2)承包人应按合同约定进行材料、工程设备和工程的试验和检

验，并为监理人对材料、工程设备和工程的质量检查提供必要的试验

资料和原始记录。按合同约定由监理人与承包人共同进行试验和检验

的，承包人负责提供必要的试验资料和原始记录。

(3)对于发包人提供的材料和工程设备，承包人应根据合同进度

计划的安排，向监理人报送要求发包人交货的日期计划。发包人应按

照监理人与合同双方当事人商定的交货日期，向承包人提交材料和工

程设备，并在到货7日前通知承包人。承包人会同监理人在约定的时

间内，在交货地点共同进行验收。发包人提供的材料和工程设备验收

后，由承包人负责接收、保管和施工现场内的二次搬运所发生的费用

(4)经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人

应通知监理人在约定的期限内检查。承包人的通知应附有自检记录和

必要的检查资料。监理人检查确认质量不合格的，承包人应在监理人

指示的时间内修正返工后，由监理人重新检查。

经监理人检查质量合格或监理人未按约定的时间进行检查的，承

包人覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，可要求承包人对

已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验。经检验证明工程质量符

合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，

并支付承包人合理利润；经检验证明工程质量不符合合同要求的，由

此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。

承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监

理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，由此增加的费用和（或）

延误的工期由承包人承担。

（5）因承包人原因造成工程质量达不到合同约定的验收标准，监

理人有权要求承包人返工直至符合合同要求为止，由此增加的费用和

（或）延误的工期由承包人承担。因发包人原因造成工程质量达不到

合同约定验收标准，发包人应承担由于承包人返工增加的费用和（或）

延误的工期，并支付承包人合理利润。

2、施工安全管理

（1）发包人应按合同约定履行安全管理职责，授权监理人按合同

约定的安全工作内容监督、检查承包人安全工作的实施，组织承包人

和有关单位进行安全检查。

（2）承包人应按合同约定的安全工作内容，编制施工安全措施计

划投送监理人审批；按监理人的指示制定应对灾害的紧急预案，报送

监理人审批。应按预案做好安全检查，配置必要的救助物资和器材,

切实保护有关人员的人身和财产安全。

(3)承包人应严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程，配

备必要的安全生产和劳动保护设施，加强对承包人人员的安全教育，

并发放安全工作手册和劳动保护用具。

(4)合同约定的安全作业环境及安全施工措施所需费用已包含在

相关工作的合同价格中，承包人因采取合同未约定的安全作业环境及

安全施工措施增加的费用，由监理人按商定或确定方式予以补偿。

(5)工程事故发生后，发包人和承包人应立即组织人员和设备进

行紧急抢救和抢修，减少人员伤亡和财产损失，防止事故扩大，并保

护事故现场。需要移动现场物品时，应作出标记和书面记录，妥善保

管有关证据。

(6)承包人对其履行合同所雇用的全部人员，包括分包人人员的

工伤事故承担责任，但由于发包人原因造成承包人人员的工伤事故，

应由发包人承担责任。由于承包人原因在施工场地内及其毗邻地带造

成的第三者人员伤亡和财产损失，由承包人负责赔偿。

(7)发包人应负责赔偿工程或工程的任何部分对土地的占用所造

成的第三者财产损失.以及由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造

成的第三者人身伤亡和财产损失。

3、施工进度管理

（1）合同进度计划需要修订的，承包人应将修订的合同进度计划

报监理人审批，并附有关措施和相关资料；监理人也可向承包人发出

修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划后报

监理人审批

（2）由于发包人原因导致的延误，承包人有权获得工期顺延和

（或）费用加利润补偿。具体包括

①增加合同工作内容。

②改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性。

③发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点。

④因发包人原因导致的暂停施工。

⑤提供图纸延误。

（3）出现专用合同条款约定的异常恶劣气候情况导致工期延误的,

承包人有权要求发包人延长工期。

（4）因承包人原因未能按合同进度计划完成工作时，承包人应采

取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。由于承包人原因造

成工期延误的，承包人应支付逾期竣工违约金。

(5)因承包人责任引起的暂停施工，增加的费用和延误的工期由

承包人承担；因发包人责任暂停施工的，承包人有权要求发包人延长

工期和(或)增加费用，并支付合理利润。

4、工程款支付管理

(1)合同价格和费用。

签约合同价是指签订合同时合同协议书中写明的，包括暂列金额、

暂估价的合同总金额，也即中标价。暂估价是指发包人在工程量清单

中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的对料、工程设备及

专业工程的金额。

2)合同价格。合同价格是指承包人按合同约定完成包括缺陷责任

期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括合同履行

过程中按合同约定进行的变更、价款调整、通过索赔应予补偿的金额。

合同价格也是承包人完成全部承包工作后的工程结算价格。

3)费用。费用是指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开

支，包括管理费和应分摊的其他费用，但不包括利润。合同条款中的

费用涉及两个方面：一是施工阶段处理变更或索赔时，确定应支付承

包人补偿的款额；二是按照合同责任应由承包人承担的开支。

(2)监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7日内进行复

核，监理人未在约定时间内复核，承包人提交的工程量报表中的工程

量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工程价款。

监理人对数量有异议或监理人认为有必要时，可要求承包人进行

共同复核和抽样复测。承包人应协助监理人进行复核，并按监理人要

求提供补充计量资料。承包人未按监理人要求参加复核，监理人单方

复核或修正的工程量作为承包人实际完成的工程量C

(3)承包人应在每个付款周期末，按监理人批准的格式和专用条

款约定的份数，向监理人提交进度付款申请单，并附相应的支持性证

明文件。进度付款申请单内容包括

①截至本次周期末已实施工程的价款。

②变更金额；索赔金额。

②本次应支付的预付款和扣减的返还预付款。

⑤本次扣减的质量保证金。

⑥根据合同应增加和扣减的其他金额。

(4)监理人在收到承包人进度付款申请单及相应的支持性证明文

件后的14日内完成核查，提出发包人到期应支付给承包人的金额及相

应的支持性材料。经发包人审查同意后，由监理人向承包人出具经发

包人签认的进度付款证书。

(5)发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28日内，将应

付进度款支付给承包人。发包人不按期支付，应按专用合同条款的约

定支付逾期付款违约金。

5、变更管理

(1)变更范围。

1)取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或

其他人实施。

2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。

3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸。

4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺

或顺序。

5)为完成工程需要追加的额外工作。

(2)承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认

为其中存在属于变更范围的情形，如提高工程质量标准、增加工作内

容、工程的位置或尺寸发生变化等，可向监理人提出书面变更建议。

变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸知说明。

监理人收到承包人的书面变更建议后，应与发包人共同研究，确

认存在变更的，应在收到承包人书面变更建议后的14日内作出变更指

示。经研究后确认不存在变更的，由监理人书面答复承包人。

(3)承包人对发包人提供的图纸、技术要求及其他方面，提出可

能降低合同价格、缩短工期或者提高工程经济效益的合理化建议，均

应以书面形式提交监理人。合理化建议书的内容应包括建议工作的详

细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计

文件。

监理人与发包人协商是否采纳承包人提出的建议。建议被采纳并

构成变更的，监理人向承包人发出变更指示。承包人提出的合理化建

议如果使发包人获得降低工程造价、缩短工期、提高工程运行效益等

实际利益，应按专用合同条款中的约定给予奖励。

(4)承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14日内，向监

理人提交变更报价书，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附

必要的施工方法说明和有关图纸。变更工作如果影响工期，承包人应

提出调整工期的具体细节。

监理人收到承包人变更报价书后的14日内，根据合同约定的估价

原则，商定或确定变更价格。

(5)变更估价原则。

1)已标价工程量清单中有适用于变更工作的题目，采用该子目的

单价计算变更费用。

2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目,

可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人商定或确定变更工作

的单价。

3）已标价工程量清单邑无适用或类似子目的单价，可按照成本加

利润的原则，由监理人商定或确定变更工作的单价C

6、索赔管理

（1）承包人索赔。

1）承包人根据合同认为有权得到追加付款和（或）延长工期时，

应按规定程序向发包人提出索赔。承包人应在引起索赔事件发生后的

28日内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。

承包人应在发出索赔意向通知书后的28日内，向监理人递交正式的索

赔通知书，详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长

的工期，并附必要的记录和证明材料。

2）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知

书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包

人提交全部原始记录副本。监理人应在收到索赔通知书或有关索赔的

进一步证明材料后的42日内，将索赔处理结果答复承包人。

3）承包人接受索赔处理结果，发包人应在作出索赔处理结果答复

后的28日内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按合同争议解

决。根据《标准施工招标文件》中的合同条款，承包人索赔原因及可

补偿内容见。

（2）发包人索赔。

1）发包人的索赔包括承包人应承担责任的赔偿扣款和缺陷责任期

的延长。索赔事件发生后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明

发包人有权得到的索赔金额和（或）延长缺陷责任期的细节和依据。

2）监理人应通过协商使双方当事人达成一致，在协商基础上确定

索赔金额和缺陷责任期延长的时间。承包人的赔偿款从应支付给承包

人的合同价款或质量保证金中扣除，也可以由承包人以其他方式支付。

（三）竣工阶段和缺陷责任期合同管理

1、竣工验收

（1）除专用条款约定曰发包人负责试运行的情况外，承包人应负

责提供试运行所需的人员、器材和必要的条件，并承担全部试运行费

用。施工期运行中发现工程或工程设备损坏或存在缺陷的，由承包人

进行修复，并按照缺陷原因由责任方承担相应费用C

（2）当工程具备以下条件时，承包人可向监理人报送竣工验收申

请投告1）除监理人同意列入缺陷责任期内完成的尾工工程和缺陷修补

工作外，承包人已完成合同范围内的全部单位工程以及有关工作，包

括合同要求的试验、试运行及检验和验收，并符合合同要求。

2)已按合同约定的内容和份数备齐符合要求的竣工资料。

3)已按监理人要求编制了缺陷责任期内完成的尾工工程和缺陷修

补工作清单及相应施工计划。

4)监理人要求在竣工验收前应完成的其他工作。

5)监理人要求提交的竣工验收资料清单。

(3)监理人认为工程尚不具备竣工验收条件时，应在收到竣工验

收申请报告后的28日内通知承包人。监理人认为已具备竣工验收条件

的，应在收到竣工验收申请报告后的28日内提请发包人进行工程验收。

(4)竣工验收合格的，监理人应在收到竣工验收申请报告后的56

日内，向承包人出具经发包人签认的工程接收证书c实际竣工日期为

承包人提交竣工验收申请报告的日期，并应在工程接收证书中写明。

(5)发包人在收到承包人竣工验收申请报告后未进行验收，视为

验收合格。实际竣工日期以提交竣工验收申请报告的日期为准，但发

包人由于不可抗力不能进行验收的情况除外。

2、竣工结算

(1)在工程接收证书颁发后，承包人应按专用合同条款约定的份

数和期限向监理人提交竣工付款申请单，并提供相关证明材料。付款

申请单应说明竣工结算的合同总价、发包人已支付承包人的工程价款、

应扣留的质量保证金、应支付的竣工付款金额

(2)监理人在收到承包人提交的竣工付款申请单后的14日内完

成核查，将核定的合同价格和结算尾款金额提交发包人审核并抄送承

包人。发包人应在收到后14日内审核完毕，由监理人向承包人出具经

发包人签认的竣工付款证书。

(3)发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14日内，将应支

付款支付给承包人。发包人不按期支付的，应加付逾期付款违约金。

如杲承包人对发包人签认的竣工付款证书有异议发包人可出具竣工付

款申请单中承包人已同意部分的临时付款证书，存在争议的部分，按

合同约定的争议条款处理。

3、缺陷责任期

缺陷责任期是措施工承包单位对已交付使用的工程承担合同约定

的缺陷修复责任的期缺陷责任期一般为1年，最长不超过2年，具体

可由承包双方在合同中约定。根据住房和城乡建设部、财政部发布的

《建设工程质量保证金管理办法》(建质［2017)138号)缺陷责任期

从工程通过竣工验收之日起计算。

缺陷责任期与工程保修期既有区别又有联系。缺陷责任期实质上

是预留工程质量保证金的一个期限，而工程保修期是承包双方按《建

设工程质量管理条例》在工程质量保修书中约定的保修期限。缺陷责

任期不能等同于工程保修期。

《建设工程质量保证金管理办法》(建质［2017)138号)规定，

发包人应按照合同约定方式预留工程质量保证金，保证金总预留比例

不得高于工程价款结算总额的3虬合同约定由承包人以银行保函替代

预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的3%。

缺陷责任期届满后14日内，由监理人向承包人出具经发包人签认

的缺陷责任期终止证书，并退还剩余的工程质量保证金。颁发缺陷责

任期终止证书，意味着承包人已按合同约定完成工程施工、竣工和缺

陷修复义务。

4、最终结清

(1)承包人应按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交最

终结清申请单，并提供缺陷责任期内的索赔、工程质量保证金应返还

的余额等相关证明材料。如果质量保证金不足以抵减发包人损失时，

承包人还应承担不足部分的赔偿责任。

(2)监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的14日内，提

出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人。发包人

应在收到后14日内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认的

最终结清证书。监理人未在约定时间内核查，又未提出具体意见，视

为承包人提交的最终结清申请已经监理人核查同意c发包人未在约定

时间内审核又未提出具体意见，监理人提出应支付给承包人的价款视

为已经发包人同意。

（3）发包人应在监理人出具最终结清证书后的14日内，将应支

付款支付给承包人。发包人不按期支付的，还应向承包人支付逾期付

款违约金。承包人对最终结清证书有异议的，按合同约定的方式处理。

三、英国NEC和美国AIA合同文本

（一）英国NEC合同文本

英国土木工程师学会编制的NEC合同文本不仅在英国和英联邦国

家得到广泛应用，而且对国际上众多标准文本的起草都有引导和借鉴

作用，其在全球的影响力很大。目前最新版本是2017年颁布的NEC4

系列合同条件。其中，工程施工合同（ECC）的管理理念和合同原则是

NEC系列其他合同编制的基础，这里仅概要介绍工程施工合同文本。

1、合同文本结构

为了广泛适用于各类土木工程施工管理，标准文本结构采用积木

式纽合形式，使用者在核心条款基础上，根据实施工程承包特点，选

择适用的主要选项条款和次要条款，形成具体的工程施工合同。

（1）核心条款。核心条款是施工合同的基础和框架，共有9条：

总则、承包商主要责任、时间、质量管理、付款、补偿事件、所有权、

责任与保险、终止。

（2）主要选项条款。主要选项条款是对核心条款的补充和细化,

每一主要选项条款均有许多针对核心条款的补充规定，只要将对应序

号的补充条款纳入核心条款即可。主要选项条款包括以下内容Q

选项A：带有分项工程表的标价合同。选项B：带有工程量清单的

标价合同。选项C：带有分项工程表的目标合同。选项D：带有工程量

清单的目标合同。选项E：成本补偿合同。

选项F：管理合同。

标价合同适用于签订合同时价格已确定的合同，选项A适用于固

定价格承包，选项B适用于综合单价计量承包。目标合同（选项C、选

项D）适用于拟建工程范围在订立合同时尚未完全界定或预测风险较大

的情形，承包商投标价作为合同的目标成本，当工程费用超支或节省

时，业主与承包商按合同约定的方式分摊。成本补偿合同（选项E）适

用于工程范围界定尚不明确，甚至以目标合同为基础也不够充分，而

且又要求尽早动工的情形，工程成本实报实销，另按合同级定的工程

成本一定百分比作为承包商收入。管理合同（选项F）适用于施工管理

承包，管理承包商与业主签订管理承包合同，不直接承担施工任务，

以管理费用和估算的分包合同总价报价；管理承包商与若干施工分包

商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由业主支付。

(3)次要选项条款。有26条可供选择的次要选项条款，业主在

制定具体工程施工合同时，需要根据工程具体情况知自身要求选择适

用的选项条款。对于采用的选项，需要对相应内容作出进一步明确约

定。

核心条款与选定的主要选项条款和次要选项条款一起构成一个内

容约定完备的合同文件。

2、合作伙伴管理理念

施工合同文本核心条款明确规定，雇主、承包商、项目经理和工

程师应在工作中相互信任、相互合作和合理分担风险。工程参建各方

通过签订合作伙伴协议，组建工作团队，建立完善的沟通协调机制，

信息共享，风险合理分担，实现合作伙伴管理(partnering)0这样

改变了传统的业主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价、盈利靠

索赔的合同对立关系，将按质、按量、按期完成并实现工程预期功能

作为工程参建各方的共同目标。

施工合同文本还通过早期警告条款，建立风险预警机制。当业主

项目经理或承包商发现有可能影响合同价款、推迟爱工或削弱工程使

用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告而非事件发生后进行索

赔。业主项目经理和承包商都可以提出召开早期警告会议，并在对方

同意后邀请其他方出席。与会各方在合作的前提下，提出并研究建议

措施以避免或减小早期警告通知的问题影响，寻求对受影响的所有各

方均有利的解决办法，决定各方应采取的行动。业主项目经理应在早

期警告会议上对所研究的建议和作出的决定记录在案，会后发给承包

商。

（二）美国AIA合同文本

美国建筑师学会（AIA）编制了众多的系列标准合同文本，包括以

下内容。

A系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应商之间，以及总承

包商与分包商之间的合同。

B系列；业主与提供专业服务的建筑师之间的合同文本。

C系列；建筑师与提供专业服务的咨询机构之间的合同文本。

D系列；建筑师行业所用的文件。

E系列：合同和办公管理中使用的文件。

F系列：财务管理表格。

G系列：建筑师企业与项目管理中使用的文件。

AIA系列合同条件适用于不同类型的工程实施组织模式，包括传统

模式、CM模式、设计建造模式和集成化管理模式等。其中，CM模式属

于一种管理承包模式，有别于施工总承包商与业主签订总承包合同后

再进行分包的管理模式。

依据业主委托的范围和管理职责不同，CM合同可分为代理型CM合

同和风险型CM合同两类。采用代理型CM合同的，CM承包商只为业主

对设计和施工有关问题提供咨询服务，而不承担工程实施风险。采用

风险型CM合同的，CM承包商在设计阶段为业主提供咨询服务但不参与

合同履行管理；而在施工阶段相当于总承包商，需要与分包商签订分

包合同，承担分包合同的协调管理职责，在保证工程最大费用（GMP）

前提下完成工程施工任务。当工程实际总费用超出GMP时，超出部分

由CM承包商承担；当实际总费用未超出GMP时，节约费用归业主，但

CM承包商可按合同约定的百分比获得相应奖励。

四、FIDIC施工合同条件

FTDIC自1957年发布《土木工程施工合同条件》（第1版）以来,

陆续出版了一系列合同条件，这些合同条件共同构成了FIDIC彩虹族

系列合同文件，不仅应用于世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行

等国际金融组织的贷款项目，一些国家的国际工程也常采用FIDIC合

同条件.这里主要介绍FIDIC《施工合同条件》（红皮书）有关内容。

（一）FIDIC《施工合同条件》组成及解释顺序

FIDIC《施工合同条件》适用于土木工程施工的单价合同形式，由

通用条件和专用条件两部分组成，并附有合同协议书、投标函和争端

仲裁协议书格式。

h通用条件

通用条件包括21个方面：一般规定，业主，工程师，承包商，分

包商，职员与劳工，生产设备、材料和工艺，开工、延误及暂停，竣

工检验，业主接收，接收后缺陷，计量与估价，变更与调整，合同价

格与支付，业主提出终止，承包商提出暂停与终止，工程照管与保障,

例外事件，保险，业主和承包商索赔，争端和仲裁C

2、专用条件

专用条件将结合工程具体特点和所在地区情况对通用条件进行补

充、细化。FIDIC《施工合同条件》提出了专用条件起草的五项黄金原

则：。合同所有参与方的职责、权利、义务角色及责任一般都在通用条

件中默示，并适应项目需求。

②专用条件的起草必须明确和清晰。

③专用条件不允许改变通用条件中风险与回报分配的平衡。

④合同规定的各参与方履行义务的时间必须合理。

3、合同文件解释顺序

构成FIDIC《施工合同文件》的各个组成部分应能互相说明、互相

补充，合同文件的优先解释顺序如下

①合同协议书。

②中标函。

③投标书。

④专用条件。

⑤通用条件Q

（二）FIDIC《施工合同条件》中的各方主体

FTDIC《施工合同条件》中涉及的主体包括业主、（咨询）工程师、

承包商、指定分包商。

1、业主

业主在合同履行过程中的义务和权利包括以下五个方面。

（1）应在投标书附录n规定的时间内给予承包商进入现场、占有

现场各部分的权利。此项进入和占有权不可为承包商独享。

（2）应根据承包商请求，提供以下合理协助；取得与合同有关但

不易得到的工程所在国的法律文本；协助承包商申请工程所在国要求

的许可、执照或批准。

（3）应负责保证在现场的业主人员和其他承包商做到与承包商的

各项努力进行合作。

（4）应在收到承包商的任何要求28日内，提出其已做并将维持

的资金安排的合理证明说明业主能够按规定支付合同价款。

（5）如果根据合同条款或合同有关的另外事项，业主认为有权得

到任何支付和（或）对缺陷责任期限的延长，业主或者咨询工程师应

当向承包商发出通知，说明具体情况Q

2、（咨询）工程师

（咨询）工程师是指由业主所聘请的咨询公司委派的、直接对业

主负责的咨询机构。（咨询）工程师根据施工合同，对工程的质量、

进度和费用进行控制和监督，力求工程施工满足合.同要求。

F1DIC《施工合同条件》基于以（咨询）工程师为核心的管理模式,

因此，在合同条款中明示的（咨询）工程师的权限较大。（咨询）工

程师的权力可概括为以下四个方面。

（1）工程质量控制。二程质量控制主要表现在：对运抵施工现场

的材料、设备质量进行检查和检验；对承包商施工过程中的工艺操作

进行监督；对已完工程的质量进行确认或拒收；发布指令要求对不合

格工程部位采取补救措施等。

（2）工程进度控制。二程进度控制主要表现在：审查批准承包商

的施工进度计划；指示承包商修改施工进度计划；发布工程开工令、

暂停令、复工令和赶工令。

（3）工程付款控制。二程付款控制主要表现在：对变更工程进行

估价；批准使用暂定金额和计日工；签发各种付款证书等。

（4）施工合同管理。施工合同管理主要表现在：解释合同文件中

的矛盾和歧义；批准分包工程（除劳务分包、采购分包及合同中指定

的分包商对工程的分包）；发布工程变更令；签发工程接收证书和缺

陷责任证书；审核承包商的索赔；行使合同内引申的权利等。

承包商是指其投标书已被业主接受的当事人，以及取得该当事人

资格的合法继承人。

（5）承包商的一般义务。

1）应按照合同约定及（咨询）工程师的指示，设计（在合同规定

的范围内）、实施和完成工程，并修补工程中的任何缺陷

2）应提供合同规定的生产设备和承包商文件，以及此项设计、施

工、竣工和修补缺陷所需的所有临时性或永久性的承包商人员、货物、

消耗品及其他物品和服务

3）应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定

性和安全性承担责任。除非合同另有规定，承包商对所有承包文件、

临时工程及按照合同要求的每项生产设备和材料的设计承担责任，不

应对其他永久性工程的设计或规范负责。

4）当（咨询）工程师提出要求时，承包商应提交其建议采用的工

程施工安排和方法的细节。

（6）承包商提供履约担保。承包商应在收到中标函后28日内向

业主提交履约担保，并向（咨询）工程师报送副本一份。履约担保可

分为企业法人提供的保证书和金融机构提供的你函两类。履约担保一

般为不需承包商确认违约的无条件担保形式。履约保函应担保承包商

圆满完成施工和保修的义务，而不是到（咨询）工程师颁发工程接收

证书为止。但工程接收证书的颁发是对承包商按合同约定圆满完成施

工义务的证明，承包商还应承担的义务仅为保修义务。如果双方有约

定的话，允许颁发整个工程的接收证书后将履约保函的担保金额减少

一定的百分比。业主应在收到履约证书副本后21日内，将履约担保退

还承包商。

3、指定分包商

指定分包商是指由业主指定完成某项特定工作内容，并与承包商

签订分包合同的特殊分包商。业主有权将部分工程的施工任务或涉及

提供材料、设备、服务等的工作内容发包给指定分包商实施。由于指

定分包商与承包商签订的是分包合同，因而在合同关系方面与一般分

包商处于同等地位，对指定分包商施工过程的监督、协调工作应纳入

承包商的管理之中。

为了不损害承包商利益，给指定分包商的付款应从暂定金额中开

支。承包商在每月末报送工程进度款支付报表时，（咨询）工程师有

权要求其出示以前已按指定分包合同给指定分包商付款的证明。如果

承包商没有合法理由而扣押指定分包商上个月应得的工程款，业主有

权按（咨询）工程师出具的证明从本月应得工程款中扣除相应金额直

接付给指定分包商。

（三）FTDIC《施工合同条件》中的争端解决

在FIDIC《施工合同条件》实施过程中，争端解决方式有裁决、友

好协商、仲裁等。

1、裁决

FIDIC《施工合同条件》规定，DAAB是一个常设机构，在工程开工

后要尽快成立DAABDAAB要定期与各方会面并进行现场考察。合同争端

应提交DAAB裁决。

（1）DAAB的委任。DAAB是根据投标书附录中的规定由合同双方

共同设立的。DAAB由1人或3人组成。如果投标书附录中没有注明成

员数量，且合同双方没有其他协议，则DAAB应包含3名成员。若DAAB

成员为3人，则由合同双方各提名一位成员供对方认可，双方共同确

定第三位成员作为主席。如果合同中有DAAB成员的意向性名单，则必

须从该名单中进行选择，除非被选择的成员不能或不愿接受DAAB的委

任。合同双方应当共同商定对DAAB成员的支付条件，并由双方各支付

酬金的一半。任何成员的委任只有在合同双方同意的情况下才能终止,

业主或承包商各自的行动将不能终止此类委任。

（2）DAAB对争端的裁决°DAAB可应合同双方的共同要求，非正

式地参与或尝试进行合同双方潜在问题或分歧的处理。如果在合同双

方之间产生起因于合同或实施过程或与之相关的任何争端（任何种类）

包括对（咨询）工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价

的任何争端，任何一方可以将此类争端事宜以书面形式提交DAAB,供

其裁决，并将副本送交另一方和（咨询）工程师。

DAAB在收到书面报告后84日内对争端作出裁决，并说明理由。如

果合同一方对DAAB的裁决不满，则应在收到裁决后的28日内向合同

对方发出表示不满的通知，并说明理由，表明准备提请仲裁。如果

DAAB未在84日内对争端作出裁决，则双方中的任何一方均有权在84

日期满后的28日内向对方发出要求仲裁的通知。如果双方接受DAAB

的裁决，或者没有按规定发出表示不满的通知，则该裁决将成为最终

的决定并对合同双方均具有约束力。DAAB的裁决作出后，在未通过友

好协商或仲裁改变该裁决之前，双方应当执行该裁决。

2、友好协商

当发生合同争端时，如果双方能够通过友好协商达成一致，要比

通过仲裁、诉讼程序解决争端好得多。这样既能节省时间和费用，又

不会伤害双方的感情。事实上，在国际工程承包合同中产生的争端大

多可通过友好协商得到解决。

合同当事人一方或双方发出表示对裁决不满的通知后，合同双方

在仲裁开始前应尽力以友好的方式解决争端。除非合同双方另有协议,

否则，仲裁将在表示不满的通知发出后的第56日或此后开始执行，即

使双方未曾做过友好解决的努力。

3、仲裁

仲裁不仅在于寻找一条解决争端的途径和方法，更重要的是仲裁

条款的出现使当事人双方失去了通过诉讼程序解决合同争端的权利。

因为当事人在仲裁与诉讼中只能选择一种解决方式，因此，该规定实

际上决定了合同当事人只能将提交仲裁作为解决争端的最后办法。

除非通过友好协商，否则，如果DAAB有关争端的决定未能成为最

终决定并具有约束力时，此类争端应由国际仲裁机构最终裁决。

仲裁人应有全权公开、审查和修改（咨询）工程师的任何证书的

签发、决定、指示、意见或估价，以及任何DAAB有关争端事宜的裁决。

（咨询）工程师有权作为证人向仲裁人提供任何与争端有关的证据。

合同双方的任一方在上述仲裁人的仲裁过程中，均不受以前为取

得争端裁决委员会的决定而提供的证据或论据或其不满意通知中提出

的不满理由的限制。在仲裁过程中，可将DAAB的决定作为一项证据。

工程竣工之前或之后均可开始仲裁。但在工程进行过程中，合同

双方、（咨询）工程师以及DAAB的各自义务不得因任何仲裁正在进行

而改变。

仲裁裁决具有法律效力。但仲裁机构无权强制执行，如一方当事

人不履行裁决，另一方当事人可向法院申请强制执行。

五、工程质量保证保险

工程质量保证保险又称工程质量潜在缺陷保险是指开发商投保，

由保险公司根据保险条款约定，对保修范围和保修期限内出现的由于

工程质量潜在缺陷导致的投保建筑物损坏履行赔偿义务的一种特殊保

险。近年来我国部分经济发达地区开始在住宅工程领域对这种保险进

行试点。

（一）保险责任

由投保人开发建设的建筑物，按国家有关竣工验收规定经验收合

格一定时间后，在正常使用条件下，因潜在缺陷导致在保险期间内发

生下列质量事故造成建筑物损坏，索赔权利人在保险期间内向被保险

人提出索赔的，保险人按照保险合同约定负责赔偿修理、加固或重置

费用。

(1)主体结构整体或局部倒塌。

(2)主体结构整体倾斜或不均匀沉降程度超过设计规范允许值。

(3)阳台、雨篷、挑檐等悬挑构件坍塌或出现影响使用安全的裂

缝、破损、断裂。

(4)主体结构部位出现影响结构安全的裂缝、变形、破损、断裂。

发生保险事故后，下列费用由保险人按照保险合同约定负责赔偿:

0拆除建筑物、清理建筑物残骸的费用。

②被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的，由被保险人支

付的诉讼及仲裁费用，以及事先经保险人书面同意支付的其他必要、

合理费用。

(二)工程质量责任期

建筑工程竣工交付后的质量责任可分为两个阶段，一是工程质量

保修期，二是损害赔偿责任期。

1工程质量保修期

工程竣工交付后即进入工程质量保修期。在施工合同约定的工程

质量保修期内，发现存在施工质量缺陷的，应由施工单位负责修复。

如杲工程质量缺陷责任不属于施工单位的，施工单位也可进行修复，

但修复费用应由责任方承担。

1、损害赔偿责任期

工程质量保修期届满后即进入损害赔偿责任期。对于投保工程质

量保证保险的工程，如果在工程质量保修期届满且在保险有效期限内

的使用过程中发现有工程质量缺陷的，即可由索赔权利人（通常为住

宅业主）向保险人提出损害赔偿要求。

（三）工程质量保证保险与建筑安装工程一切险的区别

工程质量保证保险可发工程竣工时未发现的工程设计、建筑材料、

技术缺陷导致后续使用过程中产生的质量问题提供风险保障。这些质

量问题包括小到墙体裂缝、墙面渗水，大到楼体断裂、楼体塌陷等。

与传统的建筑安装工程一切险相比，工程质量保证保险有着诸多不同

之处。

1、保险责任不同

建筑安装工程一切险主要保障自然灾害、意外事故、外来原因和

人为过失造成的损失；而工程质量保证保险保障建筑工程在正常使用

情况下，因潜在质量缺陷而造成的建筑物损坏。

2、被保险人不同

建筑安装工程一切险的被保险人可以是与工程有利益相关的各方,

如开发商、总承包单位、分包单位、工程监理单位等；而工程质量保

证保险的被保险人通常是开发商。

3、保险单出具方式不同

建筑安装工程一切险可直接出具正式保险单；而工程质量保证保

险通常需要在地产开发时按照暂定费率出具暂时保险单，工程竣工验

收后再出具正式保险单。

4、保险金额不同

建筑安装工程一切险的保险金额随着工程进展而递增；而工程质

量保证保险的保险金额依据工程竣工结算总造价确定，保额不变。

5、风险控制措施不同

对于建筑安装工程一切险，保险人根据工程特征进行风险查勘，

提出改进建议；而对于工程质量保证保险，通常由保险人聘请第三方

风险管理机构对工程风险进行全程监控，并出具风险评估报告。

六、工程保险特征及分类

工程保险是针对工程建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事

故而造成的物质损失和依法应对第三者人身伤亡和财产损失承担的经

济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。

（一）工程保险特征

工程保险属于财产保险范畴，但与普通的财产保险相比，有以下

显著特征：

1、风险具有特殊性

工程保险承保的风险特殊性表现在以下三个方面。

(-1)工程保险不仅承保被保险人财产损失的风险，同时还承保

被保险人的责任风险

2)承保的风险标的大部分裸露在风险中，抵御风险的能力大大低

于普通财产保险标的。

(1)工程实施是一个动态过程，各种风险因素错综复杂，使风险

程度加大。

2、保障具有综合性

工程保险针对承保风险的特殊性提供的保障具有综合性，工程保

险范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成c同时，工程保险

还可针对工程风险的具体情况提供运输过程、工地外储存过程、保证

期过程等各类风险的专门保障。

3、被保险人具有广泛性

普通财产保险的被保险人较为单一，而工程保险涉及的当事人和

关系方较多，包括业主、总承包单位、分包单位、设备供应商、技术

顾问、工程监理单位等，他们均可能对工程项目拥有保险利益而成为

被保险人。

4、保险期限具有不确定性

普通财产保险的保险期限是相对固定的，通常为一年。而工程保

险的保险期限一般是根据工期确定的，往往是几年，甚至十几年。工

程保险的保险期限起止点也不是确定的具体日期，而是根据保险单的

规定和工程的具体情况确定的

5、保险金额具有变动性

普通财产保险的保险金额在保险期限内是相对固定不变的，但工

程保险的保险金额在保险期限内是随着工程建设进度不断增长的。因

此，在保险期限内任一时点，同一工程的工程保险金额是不同的。

（二）工程保险分类

工程保险的范围比较广泛，不同国家和地区工程保险的范畴略有

不同，通常可按实施方式和保障范围进行分类。

1、按实施方式分类

按实施方式不同，工程保险可分为强制保险和自愿保险。

（1）强制保险。强制保险也称法定保险，是指按照相关法律、法

规规定，工程建设当事人必须投保的险种，但投保人可自主选择保险

公司。保险合同订立是自愿的，但必须符合相关法律、法规要求。强

制保险的特点是：只要是相关法律、法规规定范围内的保险对象均要

参加保险；强制保险的责任是自动产生的，不论投保人是否愿意或是

否已办理投保手续。此外，承包商投保强制性工程保险的保费支出是

其投标报价的合理组成部分，所发生的保险支出可以向发包方结算。

(2)自愿保险。自愿保险是指根据自身需要自愿参加的保险，其

理赔或给付范围及保险条件等，均由投保人与保险公司根据签订的保

险合同确定Q与强制保险不同，承包商对于工程施工自愿保险的保费

支出不能成为投标报价的组成部分，这部分费用支出要由承包商自己

负责，不能向发包方结算。

2、按保障范围分类

按保障范围不同，工程保险可分为建筑工程一切险、安装工程一

切险、职业责任保险、意外伤害保险、保证保险、十年责任险和机动

车辆险等。

(1)建筑工程一切险。建筑工程一切险是指以建筑工程为标的，

对建筑工程整个施工期间工程本身、施工机具和工地设备因自然灾害

或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险建筑工程一切险也对因此

而造成的第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任。

(2)安装工程一切险。安装工程一切险是指以机械和设备为标的,

对承保机械和设备在安装过程中因自然灾害或意外事故所造成的物质

损失、费用损失及第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任的保险。

(3)职业责任保险。职业责任保险是针对各类专业技术人员，如

设计人员、监理(咨询)工程师等，因工作疏忽或过失造成当事人或

他人人身伤害或财产损失给予经济赔偿的一种保险C

（4）意外伤害保险。意外伤害保险是指以人的生命和身体为保险

标的，当被保险人因意外原因导致死亡、伤残和丧失劳动能力等损害,

保险人按约定进行经济赔偿的保险Q工程参建各方人员的意外伤害通

常由雇主单独投保人身伤害保险，不包含在建筑工程一切险和安装工

程一切险中，但因施工对场地内外的第三者（非工程参与人）造成的

人身伤害和财产损失属于建筑工程一切险和安装工程一切险的附加险

（第三者责任险）由投保人在投保时予以选择。

（5）保证保险。保证保险是指由保险人提供保险单（保险合同）

代替银行担保，负责赔偿权利人（如业主）因被保险人（如承包人）

不履行合同义务而遭受的损失。工程质量保证保险就属于此类保险。

（6）十年责任险。十年责任险也是一种保证保险，即以建筑工程

为标的，承保工程验收后由于工程缺陷或隐患所造成工程本身的物质

和非物质损失。十年责任险是针对工程寿命长流动性大的特点设立的

特殊险种，主要用于国际工程承包。当承包商完成工程撤离现场或离

境后，由承保的保险人对超过工程保修期（缺陷责任期）后的工程由

于工程缺陷或隐患所造成的损失承担赔偿责任。

（7）机动车辆险。机动车辆险是指以机动车车身为标的，对由于

机动车运动所造成的第三者物质损失和人身伤亡承担赔偿责任。机动

车辆险主要包括车身险和第三者责任险。车身险的赔偿责任包括因汽

车与其他物体碰撞或翻车所造成的损失和自然灾害（如雷电、洪水、

地震、雪崩等）、意外事故（如失火、爆炸、自燃及偷窃、丢失等）

造成的损失；第三者责任险的责任范围是被保险汽车因保险事故对于

乘车人和行人造成的人身伤害和财产损失。

七、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

（一）工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

（1）收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

（2）其相关的信息.二程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程用单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、

进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因

素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。

(3)进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括；一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

(4)编制工程风险清些。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。

在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

(1)核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内为对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

(2)头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪,

产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人

员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集

体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。

应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判

断性评论。

（3）常识、经验和判断Q以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

（二）工程风险估计

1s工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率来进行估计工程风险事件发生的可能性Q

(2)风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、

赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

(3)风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关