国家开放大学法学本科《商法》期末纸质考试第三大题简答题题库2025珍藏版

PAGEPAGE1国家开放大学法学本科《商法》期末纸质考试题库第三大题、简答题题库说明：资料整理于2025年1月10日，更新至2024年7月试题；资料涵盖2010年1月至2024年7月国家开放大学《商法》课程期末纸质考试的全部试题及答案；适用于国家开放大学法学本科学员期末纸质考试。首字音序G根据教材简述公司类型。答：(一)有限责任公司有限责任公司是指股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。(二)国有独资公司国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府委托本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。(三)一人公司一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。(四)股份有限公司股份有限公司是指公司的全部资本划分为等额股份，股东以其所持有股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。(五)无限责任公司无限责任公司是欧洲近代产生的一种企业形式，它名为公司，实质上仍然是一种合伙企业，合伙企业是一种古老的企业，其最主要的特征是出资人(企业的所有人、合伙人、老板)对企业的债务承担连带无限责任。(六)两合公司两合公司是指某种公司的出资人既有承担有限责任的股东，也有承担无限责任的股东，承担无限责任的股东以自己的无限连带责任能力从社会上获取较高的商业信誉，可以争取更多的商事合同机会；而承担有限责任的股东不用担心对公司的债务承担连带责任，可以放心大胆的对两合公司进行投资。首字音序J简述重整程序的特征。答：重整程序亦表现出如下显著特征：(1)适用条件特殊。重整程序适用于已具破产原因或有破产原因之虞者。(2)参与主体广泛。重整程序的日标更在于实现债务人的重整与复兴。因此重整中请提出者不仅限于债权人或债务人.债务人的出资人、管理者亦可为之；另一方面，重整计划草案的制定、通过及其实施，办需要多方主体的参与。(3)重整手段多样。包括债权调整、股权变化、营业的整体转让与出租、合并与分离、追加投资等多种形式。(4)法律效力优先。重整开始后，债务人已开始的和解程序或清算程序等任何民事执行或者司法程序，应当停止；债权人、债务人及其股东决定企业重整命运的意思自治受到一定的限制；对于别除权人亦有约束力。简述保险人代位求偿权的概念及构成要件。答：保险人代位求偿是指保险人在向被保险人支付保险金后，根据权利代位的原则，代替被保险人向对方追偿的一种法律关系。构成要件：(1)保险人因保险事故主对第三者享有损失赔偿请求权。首先保险事故是由第三者造成的;其次根据法律或合同规定，第三者对保险标的的损失负有赔偿责任，被保险人对其享有赔偿请求权。(2)保险标的损失原因于保险责任范围，即保险人负有赔偿义务。如果损失发生原因于除外责任，那么保险人就没有赔偿义务，也就不会产生代位求偿权。(3)保险人给付保险赔偿金。对第三者的赔偿请求权转移的时间界限是保险人给付赔偿金，并且这种转移是基于法律规定，不需要被保险人授权或第三者同意，即只要保险人给付赔偿金，请求权便自动转移给保险人。简述保险人的主要义务。答：(1)告知义务保险人在订立合同时，须将合同中印制的保险标的、保险金额、保险责任范围、免责范围、投保人和被保险人应尽的告知义务详尽地向投保人讲解。(2)赔付义务依照保险合同的规定对被保险人的损失予以赔偿，或向受益人支付保险金，保险赔偿或给付须满足以下条件：①必须是保险标的受到损失；②财产损失或人身灾害必须是在保险合同中规定的危险引起的；③财产保险损失的赔偿不能超过保险金额；④财产损失应当发生在合同约定的地点或范围；⑤人身保险中保险金的给付以保险金额为准。(3)附随义务保险人须承担投保人或被保险人为减少保险标的的损失而付出的施救费用、诉讼费用和理赔费用。简述第三方支付的法律关系。答：第三方支付通过一组合同来调整所涉及各方当事人之间的法律关系：收付款双方是商品买卖或服务合同关系，付款方与第三方支付机构之间是委托付款的委托代理关系以及资金保管关系，收款方与第三方支付机构之间是委托收款的委托代理关系，第三方支付机构与银行之间是委托关系。简述股东派生诉讼的条件。答：股东派生诉讼必须满足以下四个条件：(1)公司高管具有违法情形，且拒不赔偿。(2)第三人侵犯公司利益，给公司造成损失，公司不追究责任。(3)监事会或董事会在收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼。(4)监事会或董事会在自收到股东请求之日起30日内未提起诉讼。简述股东权的含义及内容。答：股东权是股东基于其股东资格与地位而对公司享有的一系列权利。股东权的内容主要包括：(1)表决权。(2)选举权和被选举权。(3)知情权。(4)股利分配请求权。(5)优先认购权。(6)剩余财产分配请求权。(7)诉讼权。简述公司法人人格否认制度的概念及法律规定。答：股东的有限责任，责令公司股东对公司债权人或公共利益直接负责的一种法律制度。根据我国《公司法》第20条的规定，公司股东应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益，公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。简述公司类型。答：(一)有限责任公司有限责任公司是指股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。(二)国有独资公司国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府委托本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。(三)一人公司一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。(四)股份有限公司股份有限公司是指公司的全部资本划分为等额股份，股东以其所持有股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。(五)无限责任公司无限责任公司实质上仍然是一种合伙企业，其最主要的特征是出资人(企业的所有人、合伙人、老板)对企业的债务承担连带无限责任。(六)两合公司两合公司是指某种公司的出资人既有承担有限责任的股东，也有承担无限责任的股东。简述公司资本三原则的内容。答：(1)资本确定原则资本确定原则是指公司设立时必须在其章程载明注册资本总额并由发起人认足全部注册资本，否则公司便不能成立。(2)资本维持原则资本维持原则又被称为资本充实原则，该制度要求公司在存续的过程中维持与其资本总额相当的财产，以保证公司偿还债务的能力。(3)资本不变原则资本不变原则是指公司的资本一经确定，即不得随意改变，如需增减公司资本，必须严格按照法定程序进行。简述汇票到期日前，持票人可以行使追索权的情形。答：汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权:(1)汇票被拒绝承兑的；(2)承兑人或者付款人死亡、逃匿的；(3)承兑人或者付款人被依法宣告破产的，或者因违法被责令终止业务活动的。简述合伙企业的外部关系。答：(1)合伙人对外行为的效力：合伙人或事务执行人只要在正常业务范围内，按通常方式处理属于该合伙企业业务范围的事务，其对外实施的法律行为对合伙企业具有约束力。合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，不得对抗不知情的第三人。(2)合伙企业的债务清偿：合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业财产不足清偿到期债务的，各合伙人应承担无限连带清偿责任。但合伙人的债权人不得对合伙企业主张抵销权，也不得代位行使合伙人的权利，但可以依法追索合伙人在合伙企业中的收益和财产份额。简述合伙人当然退伙的情形。答：合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)个人丧失偿债能力；(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；(5)合伙人在合伙企业中的全都财产份额被人民法院强制执行。简述破产程序的特征。答：破产程序有广义和狭义之分。广义的破产程序指的是为了使债权人获各公平清偿而对不能清偿到期债务的债务人所进行的一种特别程序，包括破产清算程序、和解程序和重整程序。狭义的破产程序即清算程序，是指在债务人不能清偿到期债务时，为使各债权人获得公平清偿，而依法对债务人的财产进行保管、清理、估价、处理和分配的程序。特征：(1)破产程序是因债务人出现破产原因，不能清偿到期债务而引起的总括债务清偿程序。(2)破产程序以公平清偿债务为宗旨。(3)破产程序以债务人全部财产为执行客体。(4)破产程序具有诉讼和执行双重性质。简述破产财产的清偿顺序。答：破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：(1)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；(2)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；(3)普通破产债权。破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。简述破产管理人的消极资格。答：《破产法》第二十四条规定，有下列情形之一的，不得担任管理人：(一)因故意犯罪受过刑事处罚；(二)曾被吊销相关专业执业证书；(三)与本案有利害关系；(四)人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。简述票据抗辩。答：(一)票据抗辩的概念票据债务人对于票据债权人提出的请求(请求权)，提出某种合法的事由而予以拒绝，称为票据抗辩。(二)票据抗辩的种类一般票据法理论把票据抗辩分为物的抗辩和人的抗辩两类：①物的抗辩基于票据本身的内容(票据上记载的事项以及票据的性质)发生的事由而为的抗辩。②人的抗辩物的抗辩以外的抗辩，主要由债务人与特定债权人之间发生的关系而发生，因而只能向特定的债权人行使。(三)票据抗辩的限制第一，票据债务人不得以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人；第二，票据债务人不得以自己与持票人的前手之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人；第三，但持票人取得票据出于恶意(明知对债务人有损害)时不适用前两项规定；第四，持票人取得票据是无代价或以不相当的代价的，也不适用前两项的规定。简述票据抗辩的限制。答：(1)票据债务人不得以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人；(2)票据债务人不得以自己与持票人的前手之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人；(3)但持票人取得票据出于恶意（明知对债务人有损害）时不适用前两项规定；(4)持票人取得票据是无代价或支付了不相当的代价的，也不适用前两项的规定。简述人身保险合同的特征。答：人身保险合同的特征主要表现为以下几点：(1)保险标的不可估价；(2)保险金的定额性；(3)保险费支付不得强制；(4)被保险人只能是自然人；(5)保险费计算的技术性；(6)兼具储蓄性和投资性。简述商法的原则。答：(1)商主体严格法定原则。(2)促进交易自由的原则。(3)维护交易公平原则。(4)确保交易安全原则。简述商法与经济法的联系。答：(1)从性质上讲，商法和经济法相对于民法而言，都是特别法，在适用上都具有优先的效力；(2)从功能上讲，经济法体现了国家在特殊情况下对商事关系的干预，因而相对于商法来说具有优先适用的效力；(3)从形式上讲，除了商法在少数国家部分地实行法典化外，商法和经济法都是针对特定领域、特定问题的单行法，具有显著的特殊性、技术性和灵活性；(4)从内容上讲，商法与经济法之间存在着相互包容的现象，即商事法律的规定中吸收经济法政策或经济法规范，经济立法的规定中运用商法制度或商法手段。简述商法与民法关系。答：(1)民法和商法都调整平等主体之间财产关系。民法是包括财产关系和人身关系在内的一般社会生活的普遍性规则，而商法则是市场经济领域的特定财产关系的特殊性规定。民法对商法来说，具有统领和指导的意义，而商法对民法来说，具有补充、变更或限制的作用。从立法角度看，商法要遵循民法的基本原则。(2)民法处于基本法的地位，商法处于特别法的地位。民法提供了市场经济运行的基本制度框架，商法提供了市场经济运行的具体操作工具。二者相辅相成，构成了实现市场秩序和经济效率的重要支柱。从法律适用的角度看，按照特别法优先于普通法的原则。(3)从法律的体系结构看，民法有一个逻辑严密和内部和谐一致的封闭体系，而商法所包括的各种法律之间没有严格的逻辑联系。简述商法与民法的区别。答：(1)法律理念不同。民法构建在民事主体法律地位平等的基础上，商法则是构建在商主体具有特殊资格和地位的基础上，商主体往往要承担特殊义务和责任。(2)法律创设不同。民法主要是国家制定法，商法保留了大量商人自治规范，并发展出各国普遍遵守的同际商事习惯和国际条约。(3)法律技术不同。商法采用了不同于民法规范的特别法律技术.有助于简化交易手续、提升交易效率.稳定交易关系。(4)法律效果不同。民事主体违反义务的.应当依照民法承担违约或者侵权责任。商主体违反义务的，往往要承扣加重责任。(5)法律适用不同。针对商事关系，如果商法作出特别规定，应当按照商法规范予以特别调整；如果商法未作出特别规定，应当按照民法规范予以一般调整。简述商行为的概念及其分类。答：概括地说，商行为就是适用商事法律规范的营利行为。关于商行为的概念和范围，各国商法呈现出较大的差异性。广义商行为包括了市场交易中的各种法律行为，如买卖、租赁、借贷、担保、运送、仓储、证券、票据、保险等等。从本质上讲，商行为就是市场中经常化、专门化和规范化的行为。商行为可以划分为绝对商行为和营业商行为。绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。营业商行为是以营利为目的并具有营业性质的行为，即必须具备营业的性质才受商法调整。简述商行为的特征。答：(1)商行为的主体是以商行为为业者，商行为是商主体实施的营业行为，商主体与商行为相互协同。(2)商行为是营业行为。商行为是具有连续性、计划性和职业性的行为，而不是一次性或偶然为之的行为。(3)商行为是营利行为，即商主体从事商行为的直接目的，是为了营利。(4)商行为是职业行为，必须符合类似职业通常的水准。简述投保人的义务。答：(1)按期足额交纳保险费的义务保险合同是有偿合同，投保人应按照合同约定按期足额的交纳保险费。(2)维护保险标的安全的义务保险合同生效后，投保人、被保险人未按照约定履行其对保险标的的安全应尽责任的，保险人有权要求增加保险费或者解除合同。(3)危险增加的通知义务在合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时通知保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同。(4)复保险的通知义务鉴于保险的目的不在于获利，投保人需要将重复保险的情况通知各保险人，以免各保险人支付的保险金总额超过实际损失。(5)出险通知义务(6)防损减损的义务简述特殊的普通合伙与有限合伙的区别。答：(1)有限合伙人对合伙人的责任限制属于“人的区分”，即以是否具备有限合伙人身份为依据，而特殊的普通合伙对合伙人的责任限制属于“责任的区分”，即不论身份，只问对引起债务的发生是否有过错。(2)有限合伙中的普通合伙人对全部合伙债务承担无限连带责任，而特殊的普通合伙的合伙人享受一定范围的有限责任保护。(3)有限合伙中的有限合伙人对所有合伙债务都承担有限责任，而特殊的普通合伙中的合伙人必须对某些合伙债务承担无限连带责任。简述我国破产法规定的破产财产清偿顺序。答：(1)优先清偿破产费用和共益债务。(2)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金。(3)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款。(4)普通破产债权。(5)破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。简述一人有限责任公司的特殊性。答：①注册资本：不少于人民币10万元，且需一次足额缴纳。②要在公司登记中注明个人独资或法人独资，并在公司营业执照中载明；自然人股东只能设立一个一人公司，且该一人公司也不得投资设立新的一人公司。③不设股东会。④每一会计年度的财务会计报告都需经审计。⑤股东不能证明自己财产独立于公司财产的，应当对公司债务承担连带责任简述有限合伙及其优点。答：(1)有限合伙就是一名以上普通合伙人与一名以上有限合伙人组成的合伙。其中，普通合伙人执行合伙事务，对外代表合伙组织，并对合伙的债务承担无限责任。有限合伙人不执行合伙事务，不对外代表合伙组织，只按出资比例享受利润分配和分担亏损，并仅以其出资额为限度对合伙的债务承担清偿责任。有限合伙人的出资必须是金钱或者其他财产，不得是劳务或信用。(2)有限合伙的优点是：①企业由少数普通合伙人经营管理并承担无限责任，可以保持合伙组织结构简单、管理费用低、内部关系紧密和决策效率高等特点，这是它优于公司之处。②能够以有限责任吸引他人人股，有利于广开资金来源，扩大企业规模，这是它优于普通合伙之处。简述有限责任公司监事会的职责。简述有限责任公司监事会职责。答：监事会的职责主要包括：(1)检查公司财务；(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规：公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；(5)向股东会会议提出提案；(6)在董事会拒绝对违反公司章程和违法给公司造成损失的董事、高级管理人员提起诉讼时，代表公司向侵权的公司高管提起诉讼；(7)公司章程规定的其他职权。简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。答：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)中国证监会规定的其他人。简述证券民事责任发生情形及投资者维护权益的途径。答：证券民事责任发生情形主要包括违反投资者适当性义务、违法公开征集股东权利、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等。投资者可以依法通过协商和解、调解、仲裁、诉讼等多种途径维护自身的合法权益。简述重整计划的特征。答：重整计划具有如下特征：(1)重整计划以企业拯救和债务清理为目的；(2)重整计划由管理人或自行营业的债务人负责制备；(3)重整计划包括债务清偿方案和经营方案，以及融资方案、资产重组方案和有助于企业复兴的其他方案；(4)重整计划原则上需征得债权人会议的同意；(5)重整计划经法院批准后生效；(6)重整计划由债务人负责执行。首字音序R人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的哪些行为，管理人有权请求人民法院予以撤销？答：人民法院受理破产申请前一年时间内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：(1)无偿转让财产的；(2)以明显不合理的价格进行交易的；(3)对没有财产担保的债务提供财产担保的；(4)对未到期的债务提前清偿的；(5)放弃债权的。首字音序S试述有限合伙及其优点。答：(1)有限合伙就是一名以上普通合伙人与一名以上有限合伙人组成的合伙。其中，普通合伙人执行合伙事务，对外代表合伙组织，并对合伙的债务承担无限责任。有限合伙人不执行合伙事务，不对外代表合伙组织，只按出资比例享受利润分配和分担亏损，并仅以其出资额为限度对合伙的债务承担清偿责任。有限合伙人的出资必须是金钱或者其他财产，不得是劳务或信用。(2)有限合伙的优点是：①企业由少数普通合伙人经营管理并承担无限责任，可以保持合伙组织结构简单、管理费用低、内部关系紧密和决策效率高等特点，这是它优于公司之处。

②能够以有限责任吸引他人入股，有利于广开资金来源，扩大企业规模，这是它优于普通合伙之处。补充资料票据抗辩与民法上的抗辩的最主要区别是什么？答：第一，据抗辩是指票据债务人对债权人的付款请求权提出一定合理理由予以对抗，并拒绝履行票据义务的行为。第二，民法上的抗辩权是指民事主体为排除相对人行使给付请求权的一种权利，其作用在于对抗相对人请求权的行使，而非否认请求权的一种权利。第三，票据法上的抗辩权除了否认票据债权行使的抗辩权外，还包括否认票据债权存在的抗辩权，如对票据缺乏绝对必要记载事项的抗辩、票据伪造的抗辩等。保险代位求偿原则。答：法律上代位的含义是指一个主体取代另外一个主体法律地位行使权利，包括法定代位制度和授权代位制度，保险代位求偿是一种授权代位行使权利的制度，包括保险人向侵权人追偿损失的权利代位和被保险标的物残余价值产权的代位两种权利。(1)权利代位求偿权。权利代位指由于第三人的侵权行为导致保险事故的发生，被保险人有权选择请求保险公司赔偿损失，也有权请求第三人损害赔偿，如果被保险人选择保险人赔偿损失，之后有义务将追究造成损害的第三人承担责任的权利转给保险人，即代位追偿。《保险法》规定，除被保险人的家庭成员或者其组成人员故意造成保险事故的以外，保险人不得对被保险人的家庭成员或者其组成人员行使代位请求赔偿的权利。如果被保险人放弃对侵权人的追偿权，根据公平原则的精神，他也不得要求保险公司对该损失赔偿。(2)残值产权代位求偿权。残值产权代位，是指保险标的物价值本属于被保险人，在保险标的发生保险事故，造成标的物基本损毁，被保险人选择要求保险公司全赔后，标的物的残余价值产权就属于保险公司，被保险人要交付保险标的及协助办理转移产权手续，被保险人对全赔后的保险标的无权再作处分。保险合同可以解除的情形及其后果。答：第一，当事人一方有义务通知对方事项却没有通知，除了不可抗力的原因外，不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。第二，一方违反告知义务对方有权解除合同，在保险中，告知义务是当事人必须遵循的诚信原则，投保人故意隐瞒，或因过失遗漏，或因错误陈述，足以变更或减少保险人对保险标的危险估计的，这些故意或过失的行为都可导致保险人有权解除保险合同。第三，当事人违反特约条款义务，致使原合同的履行成为不必要或不可能，双方均可提出解除合同，无须对方协商。第四，保险欺诈嫌疑，主要是指保险金额超过保险标的价值的，保险标的不存在的，保险标的不合法的等情形，保险人发现这些情形时有权解除保险合同。保险合同解除后，合同自始无效，根据责任的大小，已交付的保险费应返还给投保人，已受领的保险金应当返还给保险人，被解除合同的一方应承担损害赔偿责任。公司法人治理结构中监事会及监事的职责。

答：第一，监事会、不设监事会的公司的监事按照公司法的规定行使下列职权：(一)检查公司财务；(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

(三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；(四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；(五)向股东会会议提出提案；(六)依照公司法的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(七)公司章程规定的其他职权。第二，质询权：监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。第三，调查权：监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

四，继续履职责任：监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。合伙企业出资的形式。答：合伙人的出资，可以是货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利。合伙人对于自己用于缴纳出资的财产或者财产权，应当拥有合法的处分权。对于非货币的出资，是否需要评估作价，由全体合伙人协商确定。实物出资有两种情形：一是转移所有权，二是不转移所有权，只提供使用权或者使用收益权。普通合伙人可以用劳务出资，其评估办法由全体合伙人协商确定。合伙人能否以债权、股权出资的问题，应认为，原则上应予允许。票据转让背书和非转让背书的概念、种类及效力。答：依据背书的目的，背书可分为转让背书和非转让背书。1.转让背书是以转让票据权利为目的的背书。通常的背书均为此种。2.非转让背书是指以转让权利以外的目的而为的背书。非转让背书又可分为设质背书和委托背书。(1)设质背书是以设定质权担保债权为目的的背书。设质背书，它是背书人以票据权利设定质权为目的所为的背书。背书人为出质人，被背书人为质权人。(2)委任背书是以委任他人(被背书人)代为取款为目的的背书。委任背书，又称为委任取款背书，是指持票人为委托被背书人代为领取票款而为的背书。该种背书一般应有委任取款文句的记载，以防和一般的背书相混淆。背书人与被背书人之间的关系属于民法上被代理人与代理人之间的内部关系，不存在权利担保关系，应依民法处理。委任背书不具有权利移转之效力。(1)被背书人受委任后，得行使票据上的一切权利。这里所称的一切权利，不仅仅指票据权利，而且包括票据法上的权利。(2)被背书人有再背书，以将其代理权转让于第三人，而不得为转让背书。(3)被背书人行使票据权利时，汇票债务人所有对抗背书人之事由均得对抗被背书人，也就是说，委任背书不发生人的抗辩切断效力。破产程序适用范围。答：(1)一般规定根据《企业破产法》第2条的规定，本法的适用范围为企业法人，这其中不仅包括国有企业法人，同时包括承担有限责任的其他所有制的企业法人。(2)特别规定①国有企业破产。《企业破产法》第133条的规定：“在本法施行前国务院规定的期限和范围内的国有企业实施破产的特殊事宜，按照国务院有关规定办理。”②金融机构破产。商业银行、证券公司、保险公司等金融机构应该适用本法所规定的程序。对金融机构启动重整或破产清算程序需由国务院金融监督管理机构向人民法院提出申请。③合伙企业破产。不具有法人资格的合伙企业、个人独资企业的合伙人、出资人应对企业债务承担无限连带责任。破产重整制度的理论依据。答：重整制度的理论依据涉及到重整制度建立的原因，以及其能够达到设立目的的原因，可以概括为三个论题：营运价值论、利益与共论、社会政策论。(一)营运价值论营运价值指企业作为营运实体的财产价值，或者说是企业在持续营业状态下的价值。在许多情况下，企业的营运价值高于它的清算价值。(二)利益与共论在企业陷于困境之际，为了拯救企业从而挽救投资者的投资，最大限度地保护债权人的利益，债权人、债务人、股东应该建立一种利益与共的关系，所有的权利人都尽可能地参加拯救企业的行列。(三)社会政策论建立重整制度的着眼点并非仅仅限于债务人的重新开始，而是整个社会资源的保护和资源的有效利用。建立重建制度也是为了实现社会公平的目标，但这种公平不仅仅是债权人之间的公平清偿，而且还要顾及到破产事件影响所及的那些非请求权和其他案外人的利益。上市公司的要约收购。答：第一，收购公告。通过证券交易所的股票交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持有该上市公司已发行股份比例每增加或者减少5%时，应当按照上述规定进行报告和公告。报告、公告后2日内不得再行买卖该股票。第二，收购要约。通过证券交易所的交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的收购人按比例进行收购。第三，收购要约的公告。收购耍约人在发出收购要约前应当向中国证监会报送上市公司的收购报告书，并将该收购报告书同时提交证券交易所。收购人在按规定报送收购报告书之日起、15日后，公告其收购要约。第四，收购期限。收购要约的有效期不得少于30个工作日，并不得超过60日，自收购要约发出之日起计算。在收购要约的有效期限内，收购要约人不得撤销其收购要约。收购要约人持有的普通股达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司已发行的股份总数的90%时，其余股东有权以同等条件向收购要约人出售其股票，收购要约人应当收购。第五，收购结果。在上市公司的收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。证券法的基本原则。答：(1)三公原则《证券法》规定证券的发行、交易活动必须坚持公开、公平、公正的原则，简称三公原则。各国证券法都将三公原则作为最基本的适法原则和执法原则，因为证券只能代表一定的财产，本身并无价值，要判断其是否具有投资价值，需要准确、完整和及时地了鳃证券发行人的财务状况和生产经营状况。严格遵守信息公开、交易公平和监管公正原则，有助于减少欺诈和保证交易安全。(2)交易基本准则《证券法》规定证券发行、交易活动中的各个当事人都具有平等的法律地位，在证券发行、交易的各种活动中都应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则。(3)守法原则《证券法》规定证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。由于证券只是财产的代表，一方容易蒙蔽交易另一方，因此证券法要求当事人须依法行事，严禁利用信息不对称和其他非法手段损人利己以及损害证券市场秩序。(4)分业经营原则不同行业有各自的风险，为抑制不同行业的风险传递，分业经营原则为许多国家的金融法所采纳。证券法规定证券业、银行业、信托业和保险业实行分业经营、分业管理，证券公司和银行、信托、保险业务机构分别设立。证券法的基本原则。答：证券法的基本原则是贯穿于证券法始终，并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，是证券法基本精神的体现，在证券法体系中处于最高效力地位。证券法的基本原则应包括：(1)公开原则。公开原则的核心是要求证券市场的运作和有关信息实行公开化。所有的证券发行和交易的规则和操作程序、条件应当公开；任何证券的发行和交易都必须遵循公开原则，真实、准确和完整地披露与证券发行和交易有关的各种重要信息；证券监督管理机构监督的程序及结果应当予以公开。信息披露制度是公开原则最重要的表现形式。(2)公平原则。证券法上的公平原则是指在证券活动中，任何合法的投资者都具有平等的权利，所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，其合法权益均应得到公平地保护，任何单位或个人不得享有特权。(3)公正原则。公正原则要求证券监管者及裁判者公允地作出是非裁