2024年私募基金委托理财合同协议书3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金委托理财合同协议书本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人1.3住所地1.4联系方式2.理财资金来源及用途2.1资金来源2.2资金用途3.理财计划及期限3.1理财计划3.2理财期限4.理财产品投资策略4.1投资策略4.2风险控制措施5.理财收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配比例6.管理费用及支付方式6.1管理费用6.2支付方式7.风险揭示与承担7.1风险揭示7.2风险承担8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.法律适用12.合同生效13.其他约定事项13.1保密条款13.2通知送达13.3合同附件14.合同附件清单第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称甲方：私募基金管理有限公司乙方：投资者1.2法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3住所地甲方住所地：省市区路号乙方住所地：省市区路号1.4联系方式2.理财资金来源及用途2.1资金来源乙方承诺投入人民币壹佰万元整（￥100,000.00）作为理财资金。2.2资金用途甲方将乙方的理财资金用于投资于符合国家法律法规及私募基金监管要求的各类金融产品。3.理财计划及期限3.1理财计划投资策略：分散投资于股票、债券、基金等金融产品；预期收益：年化收益率预计为8%12%；风险等级：中风险。3.2理财期限理财期限为自合同生效之日起两年。4.理财产品投资策略4.1投资策略严格控制投资比例，分散投资风险；适时调整投资组合，追求稳健收益。4.2风险控制措施定期进行风险评估，及时调整投资策略；建立风险预警机制，确保风险可控。5.理财收益分配5.1收益分配方式乙方获得固定收益，年化收益率预计为8%；甲方获得超额收益，年化收益率预计为4%。5.2收益分配比例收益分配比例为甲乙双方各50%。6.管理费用及支付方式6.1管理费用甲方将收取管理费用，年化管理费率为1%。6.2支付方式管理费用将在每个理财周期结束后，由乙方向甲方支付。7.风险揭示与承担7.1风险揭示市场风险：投资产品价格波动可能带来收益或亏损；信用风险：投资对象违约可能造成损失；流动性风险：投资产品可能存在流动性不足的风险。7.2风险承担甲乙双方共同承担投资风险，乙方不得因投资风险要求解除合同或追究甲方责任。8.合同解除与终止8.1合同解除条件乙方未按时支付管理费用；甲方未按照合同约定进行投资或分配收益；双方协商一致，决定解除合同。8.2合同终止条件理财期限届满；合同解除；投资资金全部收回。9.违约责任9.1违约情形任何一方未履行合同约定的义务；任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；任何一方违反合同约定的保密义务。9.2违约责任支付违约金，违约金为未履行部分金额的10%；恢复或赔偿因违约造成的损失；承担因违约导致的全部或部分诉讼费用。10.争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如双方同意仲裁，仲裁地点为合同签订地，仲裁机构为仲裁委员会。11.法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.其他约定事项13.1保密条款双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。13.2通知送达送达至对方住所地或约定的其他地址；通过电子邮件或传真送达至对方电子邮箱或传真号码。13.3合同附件本合同附件包括但不限于：投资说明书；风险评估报告；管理费用明细表。14.合同附件清单1.投资说明书2.风险评估报告3.管理费用明细表第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲乙双方以外的其他个人或机构，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了保证合同的履行，提高合同履行的透明度和公正性，以及为合同双方提供专业服务。16.第三方介入条件16.1第三方介入事由合同履行过程中需要专业评估或审计；合同双方发生争议，需要第三方调解或仲裁；合同履行过程中需要第三方提供专业服务。16.2第三方介入程序双方协商一致，决定邀请第三方介入；第三方接受邀请，并同意按照本合同约定履行职责；第三方与甲乙双方签订相关协议，明确各自的权利和义务。17.第三方权利和义务17.1第三方权利获得合同双方提供的必要信息和资料；根据合同约定，独立开展评估、审计、调解或仲裁等工作；要求合同双方履行合同约定的义务。17.2第三方义务保守合同秘密，不得泄露合同内容；独立、公正地履行职责，确保工作质量；按照合同约定，按时完成相关工作。18.第三方责任限额18.1责任限额定义本合同中，第三方责任限额指第三方因履行合同职责而产生的损害赔偿责任，以不超过合同金额的一定比例为限。18.2责任限额比例第三方责任限额比例为合同金额的5%。18.3责任承担第三方在履行合同职责过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失，应在责任限额内承担赔偿责任。超出责任限额部分，由甲乙双方根据实际情况协商解决。19.第三方与其他各方的关系19.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系为委托代理关系，甲方授权第三方按照本合同约定履行职责。19.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系为委托代理关系，乙方授权第三方按照本合同约定履行职责。19.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系为独立第三方关系，第三方在履行合同职责过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。20.第三方变更与替换20.1第三方变更如需变更第三方，甲乙双方应协商一致，并通知对方及第三方。20.2第三方替换如第三方无法继续履行职责，甲乙双方应协商确定替换第三方，并按照本合同约定履行相关程序。21.第三方介入的终止21.1第三方介入终止条件合同履行完毕；第三方职责已完成；双方协商一致，决定终止第三方介入。21.2第三方介入终止程序双方确认工作成果，并签署终止协议；第三方撤出介入工作。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资说明书详细要求：包含投资策略、预期收益、风险等级、投资期限等信息。说明：投资说明书是乙方了解投资计划的重要文件，应在合同签订前提供。2.风险评估报告详细要求：评估投资产品的市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：风险评估报告用于乙方评估投资风险，应在合同签订前提供。3.管理费用明细表详细要求：列明管理费用的构成、计算方式、支付时间等。说明：管理费用明细表用于乙方了解管理费用的具体内容，应在合同签订前提供。4.第三方介入协议详细要求：明确第三方介入的事由、权利义务、责任限额等。说明：第三方介入协议是第三方介入合同履行的重要依据。5.争议解决协议详细要求：约定争议解决方式、仲裁机构或法院等信息。说明：争议解决协议用于解决合同履行过程中可能出现的争议。6.保密协议详细要求：约定保密内容、保密期限、违约责任等。说明：保密协议用于保护合同双方的商业秘密。7.签字页详细要求：甲乙双方签字或盖章确认合同生效。说明：签字页是合同生效的标志。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方未按时支付管理费用乙方未按时支付理财资金甲方未按照合同约定进行投资或分配收益乙方提供虚假信息或隐瞒重要事实第三方未按照合同约定履行职责2.责任认定标准违约金：违约方应支付未履行部分金额的10%作为违约金。恢复或赔偿损失：违约方应恢复或赔偿因违约造成的损失。诉讼费用：违约方应承担因违约导致的全部或部分诉讼费用。3.示例说明示例一：若甲方未按时支付管理费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并承担因违约导致的诉讼费用。示例二：若乙方提供虚假信息导致投资损失，乙方应赔偿甲方因虚假信息造成的全部损失。示例三：若第三方未按时完成评估工作，甲方有权要求第三方承担违约责任，并支付违约金。全文完。2024年私募基金委托理财合同协议书1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1委托方基本信息1.2受托方基本信息2.理财资金2.1理财资金来源2.2理财资金数额3.理财期限3.1理财起始日期3.2理财结束日期4.理财目标4.1理财预期收益4.2理财风险承受能力5.理财资金使用5.1资金使用范围5.2资金使用限制6.理财投资策略6.1投资品种6.2投资比例7.理财费用7.1管理费7.2其他费用8.收益分配8.1收益分配比例8.2收益分配方式9.风险控制9.1风险识别9.2风险防范措施10.信息披露10.1信息披露内容10.2信息披露频率11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效及终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他约定14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1委托方基本信息1.1.1委托方名称：__________1.1.2法定代表人：__________1.1.3联系电话：__________1.1.4通讯地址：__________1.2受托方基本信息1.2.1受托方名称：__________1.2.2法定代表人：__________1.2.3联系电话：__________1.2.4通讯地址：__________2.理财资金2.1理财资金来源2.1.1委托方出资：人民币__________万元整。2.2理财资金数额2.2.1理财资金总额：人民币__________万元整。3.理财期限3.1理财起始日期：__________3.2理财结束日期：__________4.理财目标4.1理财预期收益4.1.1预期年化收益率：__________4.2理财风险承受能力4.2.1委托方风险承受能力：__________5.理财资金使用5.1资金使用范围5.1.1股票市场投资5.1.2债券市场投资5.1.3其他合法合规投资渠道5.2资金使用限制5.2.1不得用于投机性交易5.2.2不得用于投资未上市企业股权6.理财投资策略6.1投资品种6.1.1股票：__________%6.1.2债券：__________%6.1.3其他：__________6.2投资比例6.2.1股票投资比例：__________%6.2.2债券投资比例：__________%6.2.3其他投资比例：__________7.理财费用7.1管理费7.1.1管理费率：__________%7.2其他费用7.2.1基金托管费：__________%7.2.2其他费用：__________%8.收益分配8.1收益分配比例8.1.1委托方收益分配比例：__________%8.1.2受托方收益分配比例：__________8.2收益分配方式8.2.1收益分配时间：每个会计年度结束后__________个工作日内。8.2.2收益分配形式：现金分红。9.风险控制9.1风险识别9.1.1市场风险9.1.2信用风险9.1.3流动性风险9.1.4操作风险9.2风险防范措施9.2.1建立风险管理制度9.2.2定期进行风险评估9.2.3采取必要的风险对冲措施10.信息披露10.1信息披露内容10.1.1理财计划的投资情况10.1.2理财计划的收益情况10.1.3理财计划的风险情况10.2信息披露频率10.2.1每季度披露一次10.2.2年度披露一次11.违约责任11.1违约情形11.1.1委托方未按时足额缴纳理财资金11.1.2受托方未按约定进行投资11.1.3双方未按约定履行信息披露义务11.2违约责任承担11.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方损失。11.2.2违约责任的具体计算方式及赔偿金额由双方另行协商确定。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决争议。12.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决机构12.2.1合同签订地人民法院13.合同生效及终止13.1合同生效条件13.1.1双方签署本合同并加盖公章。13.1.2委托方缴纳全部理财资金。13.2合同终止条件13.2.1理财期限届满。13.2.2双方协商一致解除合同。13.2.3出现法律规定的合同终止情形。14.其他约定14.1通知方式14.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的通讯地址或电子邮箱。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：理财计划说明书、风险揭示书、资金划拨协议等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指在本合同项下提供中介服务、审计服务、法律咨询、评估服务、托管服务等，且与本合同双方无直接利益关联的独立第三方机构或个人。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入应经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。15.2.2第三方介入的具体事宜，包括但不限于服务内容、服务费用、服务期限等，应在合作协议中明确约定。15.3第三方责任15.3.1第三方在履行协议过程中，应遵守相关法律法规，并承担相应的法律责任。15.3.2第三方因故意或重大过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。16.甲乙双方责任16.1甲方责任16.1.1甲方应确保向第三方提供的信息真实、准确、完整。16.1.2甲方应配合第三方进行必要的调查、审计等工作。16.2乙方责任16.2.1乙方应按照本合同约定，向第三方支付相应的服务费用。16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其按照合作协议履行义务。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方在本合同项下的责任限额，应根据第三方合作协议中的约定执行。17.1.2若第三方合作协议未约定责任限额，则第三方责任限额为本合同项下甲乙双方各自应承担的损失金额。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方仅对甲方负责，甲方应直接向第三方提出要求，第三方应直接向甲方提供相关服务。18.1.2甲方不得要求第三方直接向乙方承担责任。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方仅对乙方负责，乙方应直接向第三方支付服务费用，并要求第三方提供服务。18.2.2乙方不得要求第三方直接向甲方承担责任。19.第三方介入后的合同履行19.1合同履行19.1.1本合同项下的权利义务，在第三方介入后，甲乙双方仍应按照本合同约定履行。19.1.2第三方介入不影响本合同的效力。19.2第三方介入后的变更19.2.1若因第三方介入导致本合同内容需要变更，甲乙双方应协商一致，并签订书面变更协议。20.第三方介入后的争议解决20.1争议解决20.1.1第三方介入后产生的争议，应按照本合同约定的争议解决方式解决。20.1.2若第三方介入导致争议，甲乙双方应协商解决，协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。21.第三方介入后的保密义务21.1保密义务21.1.1第三方在履行协议过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。21.1.2第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。22.第三方介入后的合同解除22.1合同解除22.1.1若第三方介入导致本合同无法履行，甲乙双方有权解除合同。22.1.2合同解除后，第三方应按照协议约定或法律规定承担相应的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.理财计划说明书详细说明理财计划的宗旨、目标、策略、风险和预期收益。包含投资组合的详细描述，包括资产类别、权重、投资范围等。2.风险揭示书阐述理财计划可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。提供风险评估方法和风险承受能力的评估标准。3.资金划拨协议明确理财资金的划拨流程、时间和方式。包含资金到账确认和资金使用的监管条款。4.第三方合作协议约定第三方介入的具体服务内容、费用、期限和责任。包含保密条款和争议解决方式。5.管理协议规定受托方的管理职责、权限和报告义务。包含管理费用的计算方式和支付条款。6.收益分配协议约定收益分配的比例、方式和时间。包含特殊情况下的收益分配调整条款。7.风险控制措施列出风险控制的具体措施，包括市场风险控制、信用风险控制等。包含风险预警机制和应急处理方案。8.信息披露报告规定信息披露的内容、频率和方式。包含信息披露的监督和责任追究机制。9.合同变更协议约定合同变更的条件、程序和生效日期。包含变更后的合同条款。10.合同解除协议约定合同解除的条件、程序和后果。包含解除合同后的责任承担和资产清算条款。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为委托方未按时足额缴纳理财资金受托方未按约定进行投资双方未按约定履行信息披露义务第三方未按协议提供服务质量任何一方泄露商业秘密2.责任认定标准违约方应根据违约行为的性质、严重程度和影响程度，承担相应的法律责任。违约方应赔偿守约方因此遭受的直接损失和合理费用。3.示例说明若委托方未按时足额缴纳理财资金，应承担违约责任，向受托方支付违约金。若受托方未按约定进行投资，导致理财计划收益低于预期，应承担违约责任，向委托方支付相应的赔偿。若第三方未按协议提供服务质量，导致理财计划受到损失，应承担违约责任，向甲乙双方支付相应的赔偿。全文完。2024年私募基金委托理财合同协议书2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方信息2.1委托人信息2.2受托人信息3.理财资金3.1资金来源3.2资金用途3.3资金额度4.理财期限4.1理财开始日期4.2理财结束日期4.3理财期限延长5.理财目标5.1理财收益目标5.2理财风险控制目标6.理财方式6.1投资策略6.2投资范围6.3投资组合7.理财费用7.1管理费用7.2其他费用8.风险控制8.1风险评估8.2风险预警8.3风险处置9.信息披露9.1投资信息9.2理财报告9.3信息披露方式10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任10.3违约赔偿11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序11.3解除后果12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.其他约定13.1不可抗力13.2合同生效13.3合同份数14.合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）“委托人”指将资金委托给受托人进行理财的自然人、法人或其他组织；（2）“受托人”指接受委托人委托，按照本合同约定对委托人资金进行理财的投资管理人；（3）“理财资金”指委托人按照本合同约定投入理财项目的资金；（4）“理财项目”指受托人根据本合同约定，为委托人进行投资的特定项目；（5）“理财收益”指委托人在理财项目中所获得的收益；（6）“理财风险”指理财项目可能给委托人带来的损失；（7）“信息披露”指受托人按照本合同约定向委托人提供的理财相关信息。1.2解释本合同中的解释以本合同为准，如有不一致之处，以最新解释为准。2.合同双方信息2.1委托人信息（1）名称：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）联系电话：________________2.2受托人信息（1）名称：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）联系电话：________________3.理财资金3.1资金来源委托人投入理财项目的资金应为其合法自有资金。3.2资金用途受托人应将理财资金用于约定的理财项目。3.3资金额度委托人投入理财项目的资金总额为人民币________________元。4.理财期限4.1理财开始日期本合同约定的理财开始日期为________________。4.2理财结束日期本合同约定的理财结束日期为________________。4.3理财期限延长如需延长理财期限，双方应协商一致，并签订书面协议。5.理财目标5.1理财收益目标本合同约定的理财收益目标为________________。5.2理财风险控制目标本合同约定的理财风险控制目标为________________。6.理财方式6.1投资策略（1）________________；（2）________________；（3）________________。6.2投资范围（1）________________；（2）________________；（3）________________。6.3投资组合受托人将根据理财目标和风险控制目标，构建合理的投资组合。7.理财费用7.1管理费用（1）管理费用率为理财资金总额的________________%；（2）管理费用按月收取。7.2其他费用8.风险控制8.1风险评估受托人应定期对理财项目进行风险评估，并向委托人报告风险评估结果。8.2风险预警（1）受托人应在发现理财项目存在潜在风险时，立即向委托人发出风险预警。（2）风险预警应包括风险描述、风险等级、风险发生概率和应对措施等内容。8.3风险处置（1）受托人应根据风险评估和风险预警，采取相应措施降低风险。（2）如发生风险，受托人应立即采取紧急处置措施，并通知委托人。9.信息披露9.1投资信息（1）理财项目的投资情况；（2）理财项目的收益情况；（3）理财项目的风险情况。9.2理财报告受托人应在每个理财期末向委托人提供理财报告，内容包括：（1）理财项目的投资情况；（2）理财项目的收益情况；（3）理财项目的风险情况；（4）理财项目的费用情况。9.3信息披露方式（1）书面报告；（2）电子邮件；（3）电话通知。10.违约责任10.1违约情形（1）委托人未按照约定时间或金额投入理财资金；（2）受托人未按照约定进行投资或管理理财资金；（3）受托人未按照约定进行信息披露；（4）任何一方违反本合同其他约定的行为。10.2违约责任（1）赔偿守约方因此遭受的损失；（2）支付违约金；（3）承担相应的法律责任。10.3违约赔偿违约赔偿的具体金额由双方协商确定，或由合同约定。11.合同解除11.1解除条件（1）一方违约，且违约方未能在规定期限内纠正违约行为；（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行；（3）双方协商一致解除本合同。11.2解除程序（1）提出解除合同的一方应书面通知另一方；（2）另一方应在收到通知之日起________________日内予以回复；（3）如双方无法达成一致，可协商解决或提交仲裁机构或人民法院解决。11.3解除后果（1）受托人应将剩余的理财资金退还给委托人；（2）双方应各自承担解除合同前的责任；（3）如因解除合同造成损失的，应按照本合同约定或法律规定予以赔偿。12.争议解决12.1争议解决方式双方发生争议时，应友好协商解决；协商不成的，提交________________仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构仲裁委员会应按照《中华人民共和国仲裁法》的规定进行仲裁。12.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的仲裁规则进行。13.其他约定13.1不可抗力因不可抗力事件导致本合同无法履行时，双方均不承担责任。13.2合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.3合同份数本合同一式________________份，委托人持份________________份，受托人持份________________份。14.合同附件（1）委托人授权委托书；（2）理财项目协议书；（3）其他与本合同相关的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与范围1.1第三方定义本合同中“第三方”指除甲、乙双方以外的，为甲、乙双方提供专业服务或协助的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。1.2第三方范围第三方可能涉及的领域包括但不限于：（1）理财项目的评估与审核；（2）法律文件的起草与审核；（3）财务报表的审计；（4）税务咨询与筹划；（5）资产评估与定价；（6）其他甲、乙双方认为必要的专业服务。2.第三方介入的程序2.1第三方选定甲、乙双方协商确定第三方，并签订相应的服务协议。2.2第三方介入方式（1）提供专业意见或建议；（2）进行独立审核或评估；（3）执行具体的服务内容；（4）协助甲、乙双方进行相关事务。3.第三方的责任与义务3.1第三方责任第三方应按照服务协议的约定，对其提供的服务承担相应的责任。3.2第三方义务（1）第三方应遵守相关法律法规，确保其服务符合法律规定；（2）第三方应保守甲、乙双方的商业秘密；（3）第三方应按照约定的期限、质量标准完成服务内容；（4）第三方应配合甲、乙双方的工作，及时反馈服务进展。4.第三方的责任限额4.1责任限额定义本合同中“责任限额”指第三方因其提供服务过程中出现的错误、疏忽或违约行为，对甲、乙双方应承担的最高赔偿责任。4.2责任限额确定（1）责任限额由甲、乙双方在服务协议中约定；（2）如未约定责任限额，则以第三方注册资本的一定比例或第三方所收取服务费用的一定比例为责任限额。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分（1）第三方对甲方承担的责任仅限于其服务范围内；（2）甲方对第三方的选择和监督不构成对第三方行为的默示同意。5.2第三方与乙方的划分（1）第三方对乙方承担的责任仅限于其服务范围内；（2）乙方对第三方的选择和监督不构成对第三方行为的默示