安全风险分级管控体系制度

XXXX有限公司

安全生产风险分级管控

体系管理制度

编制：XXX

审核：XXX

批准：XXX

2019年6月10日

目录

一、适用范围..................................................................1

二、规范性引用文件...........................................................1

三、术语和定义...............................................................2

四、基本要求及工作职责.......................................................3

五、工作程序和内要求••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••»••••••,•5

六、文件管理.................................................................10

七、分级管控的效果..........................................................10

八、持续改进.................................................................11

资料性附录A风险分析记录....................................................12

资料性附录B风险分级管控清单及风险点、危险源统计表.........................13

资料性附录C风险评价方法....................................................14

安全生产风险分级管控体系管理制度

一、适用范围

为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制

定本制度。

本制度规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现安全

生产管理工作关口前移、风险导向、源头治理、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实

安全生产主体责任，做好较大危险有害因素辨识及管控工作，提高事故纵深预防能力，最大限

度避免各类事故发生，实现公司科学发展和安全发展，按照“管生产必须管安全”和“不安全

不生产”的原则，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。

本制度适用于公司及所属管理部门、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控以及公示

的具体要求。

二、规范性引用文件

1）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令［2014］第13号）

2）《山东省安全生产条例》（山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议）

3）《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2。16版）》（安监总管四（2016）31号）

4）《省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字

（2016）36号）

5）关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的

通知（鲁安办发（2016）10号）

6）关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办

发（2016）11号）

7）《山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排

查治理双重预防体系建设工作的意见的通知》（鲁政办字（2017）194号）

8）关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工

作方案》的通知（鲁安办发（2018）29号）

3）《日照市关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的

通知》

I

10）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）

11）《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882-2016

12）《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2974-2017

13）其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及本公司的安全生产管理制度等相关规定

等要求。

三、术语和定义

1、风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）

发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程

度。风险二可能性X严重性。

2、可接受风险

根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

3、重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

4、危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组

合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称

为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

5、风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的

作业活动，或以上两者的组合。

6、危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

7、风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对

风险是否可接受予以确定的过程。

8、风险分级

2

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分

等级。

9、风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不

同管控层级的风险管控方式。

10、控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

11、风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管

控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

12、风险分级管控清单

企业各类风险信息（风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险

大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。）的集合。

13、危险化学品

危险化学品，是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有

危害的剧毒化学品和其他化学品。

危险化学品目录，由国务院安全生产监督管理部门会同国务院工业和信息化、公安、环境

保尹、卫生、质量监督检验检疫、交通运输、铁路、民用航空、农业主管部门，根据化学品危

险特性的鉴别和分类标准确定、公布，并适时调整。

14、危险化学品重大危险源（简称重大危险源）

危险化学品重大危险源，是指按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）标准辨识

确定，生产、储存、使用或者搬运危险化学品的数量笔于或者超过临界量的单元（包括场所

和设施）。

四、基本要求及工作职责

1、成立组织机构

为全面落实安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，加快推进风险分级管

控和隐患排查治理体系建设，公司成立安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的

领导及工作小组：

3

组长：XXX

副组长：XXX、XXX

成员：XXX

领导小组下设工作办公室，办公室设在安全部，负责具体推进风险分级管控和隐患排查治

理体系建设工作。安全管理员任双重预防体系管理员。

工作职责：双重预防体系领导工作小组是安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负

责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控

体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

2、实施全员培训

将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其

掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培

训汜录。

3、编写体系文件

建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工

作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记

录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价

方法及等级判定标准。

4、工作职责及工作要求

4.1公司主要负责人（总经理）：企业主要负责人是双重预防体系建设的主要负责人，负

责组织建立领导小组，并对人员、资金等予以保障，负责组织编制风险分级管控制度和隐患排

查治理制度，负责对各职能部门的工作安排。

4.2公司分管安全负责人：具体负责双重预防体系建设工作组织协调、过程培训、技术指

导，对完成公司双重预防体系建设质量和进度进行全程管控，并在建设过程中对各部门提出奖

惩意见。

4.3安全（安全生产管理员）：组织实施本单位危险源辨识、风险评价和风险控制措施，

监督检查各部门的具体实施情况。做好以下工作：

（1）组织关于推动危险源辨识、风险评价和风险控制措施的培训；

（2）负责编制实施推动危险源辨识、风险评价和风险控制措施工作开展，报分管负责人

审核和主要负责人批准后实施;

4

（3）负责组织有关部门和单位危险源辨识、风险评价和风险控制措施的工作标准、方法

及技术指南，并组织相关层次的教育培训，确保标准及指南得到系统理解，掌握具体工作方法;

（4）负责组织制定实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施的考核标准和考核要求。

4.4各职能部门、各生产单位的主要负责人：参与本工作区域内危险源辨识、风险评价，

负责本工作区域内危险源的风险控制措施的落实。

4.5各级各类人员应按照本责任制要求，积极参与并履行好各自职责。积极参与本工作区

域内危险源辨识、风险评价，负责本工作区域内危险源的风险控制措施的落实。

5、总体要求

按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在

建设。

各部门在双重预防体系领导小组的组织下按照《风险分级管控体系管理制度》要求，结合

各部门、各车间实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控，

有效防范各类事故发生，进一步提高安全生产管理水平。

6、工作目标

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活

动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并通过建立风险管控体

系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。

要求危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控的主体贲任，构建安全生

产长效机制。

7、基本原则

充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。坚持以人为本，

牢固树立安全发展理念和红线意识，夯实安全生产基础管理工作，强化应急救援能力，消除各

类事故隐患。

五、工作程序和内容要求

1、风险点确定

1.1风险点划分原则

1.1.1设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，

公司风险点划分可按照货物储存区域、牛产装置、公辅设施等功能分区进行划分C对干规模较

5

大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作

业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

1.2风险点排查

1.2.1风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定

包市风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险

点统计表，参见附录B.3。

1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法

的结合等进行。

2、危险源辨识

2.1辨识方法

2.1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中

的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见

附录A.1,工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。

2.1.2针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清

单，参见附录A.2,安全检查分析记录表，参见附录A.4。

2.1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析

法等进行危险源辨识。

2.2辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

——常规和非常规作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所人员的活动；

一一原材料、产品的运输和使用过程；

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

一一工艺、设备、管理、人员等变更；

6

——丢弃、废弃、拆除与处置；

一一气候、地质及环境影响等。

2.3危险源辨识

2.3.1对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展

危险源辨识。

2.3.2辨识时应依据613/丁13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、

环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防

范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。

2.3.3运用工作危害分析法（”A）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分

为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、

工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方

法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十

个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

2.3.4运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施

按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检

查并确定不符合标准的情况和后果。

3、风险评价

对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。木公司的风险评价采用作业条件危险性分析

法（LEC法）［参见附录C.2］评价其风险程度。评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程

度的选择，遵循企业建设风险分级管控体系的确定的风险准则的要求取值评价。并将评价计算

结果填入表《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表》。

3.1风险评价方法

作业条件危险性评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,

人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三

种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业

条件危险性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

3.2风险评价准则

对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）

发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。

风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

7

——有关安全生产法律、法规；

一一设计规范、技术标准；

一一本单位的安全管理、技术标准；

一一本单位的安全生产方针和目标等；

一一相关方的投诉。

3.3风险评价与分级

根据确定的风险评价方法（作业条件危险性分析法（LEO）对识别的危险源的风险进行评

价；根据风险等级判定准则⑴）及控制措施［参见附录C.3-4］的定量值确定风险级别。

风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等

级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。

等级该危险源出现不可承受风险时责任

A级/一级红色及其危险停止作业，立即整改公司

B级/二级橙色高度危险制定措施进行管理控制公司

C级/三级黄色显著危险需要控制整改车间

班组、岗

D级/四级蓝色轻度危险班组应引起关注

位

班组、岗

E级/五级蓝色可接受危险班组应引起关注

位

3.4确定重大风险

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且

现在发生事故的条件依然存在的；

一一涉及重大危险源的；

一一具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

一一经风险评价确定为最高级别风险的。

企业必须严格执行通则、细则的有关规定，按照“从严从高”、“应判尽判”的原则确定重

8

大风险，提高管控层级并严格落实管控措施，严防各类事故的发生。

3.5风险点级别确定

按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险点的名称、类型、

风险级别等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单

4、风险控制措施的制定与实施

4.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、

应急处置措施这五类中进行选择。

4.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运

行情况及可靠的技术保证和服务。

4.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放

等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

4.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理

流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

4.5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风

险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

4.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

一一措施的可行性和有效性；

一一是否使风险降低到可以接受的程度；

——是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案；

——是否会被应用于实际工作中。

5风险分级管控

5.1风险分级管控的要求

5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上•级负责管控的风险，下一

级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可

能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

5.1.2根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控

层级，一般分为公司级、车间级、岗位级。

5.2编制风险分级管控清单

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在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清

单〔参见附录B.l、B.2）,并按规定及时更新。

5.3风险告知

5.3.1建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗

位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急

措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强

化危险源监测和预警。

5.3.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采

取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

5.3.3较大危险有害因素管控

公司经过风险评价后，形成企业较大危险因素辨识与防范控制措施登记表、企业较大危险

因素风险库、较大危险有害因素安全警示标志牌（告知卡）。

5.3.4重大风险告知

公司依据风险评价的结果，汇总形成重大风险点统计表，并予以公司内外相关监管部门、

单位和全体人员告知。

六、文件管理

完整保存体现风险分级管控过程的记录资料•，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、

风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附

录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措

施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

七、分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：

一一每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管

控措施提高安全可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

——动火作业、高处作业等危险作业建立了专人监护制度，实行作业票证管理；

——二级以上风险涉及场所、部位设有明确的警示标识和告知牌；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所本岗位的风险和危险源有充分的认识，具备了必要的安全技能和应急处置能

10

力，安全技能和应急处置能力进一步提高；

一一根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

一一结合职业健康安全管理体系和安全生产标准化体系，保障风险控制措施持续有效的得

到改进和完善，确保风险管控能力得到加强。

八、持续改进

1、评审

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

2、更新

主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信

息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大谎整；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危

险源辨识和风险评价。

3、沟通

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传

递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及

时组织相关人员进行培训。

11

资料性附录A风险分析记录

A1作业活动清单

（记录受控号）单位：Nfi：

序号作业活动名称作业活动内容岗位〃也点活动频率备注

填表人：填表日期：年月口审核人：审核口期：年月日

活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

A2设备设施清单

（记录受控号）单位：Nfl：

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数

量，2厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。3设备十大类别:炉类、塔类、反应

器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。

A3工作危害分析（JHA）评价记录

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起市伤害、触电、

港溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等：

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

A4安全检查表分析（SCL）评价记录

（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：N2：

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

现有控制括施风骚评价隹议改进（新维）措族

序不符合标隹I用管理培训个体应急,J能严格次46评价风险分管控1：程V't,'ft向总

检表项U标准缶注

号情况及后果技术措施教行防护处置性性值级别级层级技术Uji.'''-1

措施措循措族措施措施避他

注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负贡人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3,现有首控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4,可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹

溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等：

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

资料性附录B风险分级管控清单及风险点、危险源统计表

B1作业活动风险分级管控清单

单位:

风险点作业步骤危险管控措施

可能发生的

源或工程培训备

编类事故类型及管理

分：序号名称潜在技术教育注

号型后果指能

事件指族括施

1

2

13

1

5

注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必

须详细和具体。

B.2设备设施风险分级管控清单

单位:

风险点检衣项目评管控措施

价

个

不符合标准培训体各

汲

防

如类标准管理护

名称序号名称情况及后果教育注

别

施

措

号型指施措施

1

2

设

施

部3

位

1

所4

IX

域

5

6

注：管控措施指按一定呈序确定的所有管控措施，包括“现有.安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必

须详细和具体。

B.3风险点统计表

责

任

区域可能发生的事故类现有风险控制管控

单

序号名称类型位责任人备注

位苴型及后果措施层级

B.4危险源统计表

各等级危险源数量

序号风险点名称合计备注

红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）

合计

13

资料性附录C危险源辨识方法和风险评价方法及准则

C.1工作危害分析法（JHA）

方法概述

通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害

因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、

选定、危险源辨识等步骤C

作业活动划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不

限于：

——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；

——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理;

——开停车：开车、停车及交付前的安仝条件确认；

——作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特

殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、设备管线外保温

防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；

——管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。

工作危害分析（JHA）评价步骤

评价步骤如下：

a）将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；

b）根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；

c）根据GB6441规定，分析造成的后果；

d）识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面

评估现有控制措施的有效性；

e）根据风险判定准则评估风险，判定等级；

f）将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》中。

C.2安全检查表法（SCL）

方法概述

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设

备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安

全间距、作业环境等存在的风险讲行分析。包括编制安全检杳表、列出设备设施清单、讲行

危险源辨识等步骤。

安全检查表编制依据

编制依据包括：有关法规、标准、规范及规定；国内外事故案例和企业以往事故情况；

系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，

同行业或类似行业检查表等。

编制安全检查表

编制工作包括：

——确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；

——熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生

设施。

——收集资料收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故

事件资料，作为编制安全检查表的依据；

——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等

要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。

安全检查表分析评价

分析评价步骤如下：

一一列出《设备设施清单》（见附录A3）；

一一依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分

析潜在的危害；

一一对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》（见附录A5）进行全过程

的系统分析和记录。

检查表分析要求

综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：

a）厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；

b）厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；

c）具体的建构筑物等。

C.3作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）oL（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴

露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级

分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXE

xCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

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表C.3-1事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能：或危害的发生不能被发现（没有监测系统）：或在现场没有采取防范、监测、保护、

6

控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常：或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置

3、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施

，但未有效执行或控制措施不当：或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经

1

发生类似事故、事件或偏差：或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害，目发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执

0.2

行操作规程

0.1实际不可能

表C3-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值频繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

表C.3-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

法律法规直接经济损失

分值人员伤亡停工公司形象

及其他要求（万元）

严重违反法律法规和公司

1001人以上死亡100以上重大国际、国内影响

标准停产

装置

40违反法律法规和标准3人以下重伤50以上行业内、省内影响