安全风险分级管控工作制度 (一)

安全风险分级管控工作制度

第一节安全风险分级管控责任体系

为认真贯彻落实党中央、国务院关于构建安全风险分级管控和隐

患排查治理双重机制的重要指示精神，切实加强公司基础管理工作，

提高全体员工的安全防范意识，使公司的各项工作向安全风险分级管

控系统化、制度化、规范化方面发展，有效遏制重特大事故发生，根

据煤矿安全生产标准化管理体系相关规定，成立新安煤业安全风险分

级管控组织机构，并将组织机构及相关成员职责予以明确,组织机构

如下：

一、机构建立目标

1、依据国家安全生产法律法规及上级的要求和规定，制定符合

我公司实际的安全风险分级管控制度，负责各单位安全管理具体标准

和管理措施的审定。

2、督促检查各单位对国家及上级有关安全生产的政策、法律、

法规、规程规定、行业标准、矿内有关安全风险分级管控方面的规章

制度的贯彻执行情况。

3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。

4、负责组织编制我矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产

工作目标，对上级部门下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后

组织实施。

5、负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况

的监督检查。

6、负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查

和实施情况评价。

7、负责矿井各级管理人员和部门安全风险分级管控绩效考核方

案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措

施。

8、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉并掌握业

务范围内的各类重大安全风险及管控措施。

9、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追

究和分析认定。

10、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规

范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不

安全行为的管理水平。

二、组织机构

1、成立“安全风险分级管控”工作领导组：

组长：经理

副组长：总工程师、安监处长、分管副经理、党委书记

成员：副总工程师、职能部门负责人，基层单位负责人

2、管理部门：安全风险分级管控管理部门（安监处），将办公

室设在安监处技术室，主任由黄西亮担任，安监处长负责对分管负责

人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。

三、安全风险分级管控组织机构职责

1、领导组职责概述

（1）经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全

面负责。

（2）党委书记根据党政同责，与经理负相同职责，在安全风险

分级管控中负全矿安全思想教育工作。

（3）安监处长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考

核。

（4）分管副经理负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控

工作。

（5）副总工程师及矿职能部门负责具体实施专业系统的安全风

险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

（6）基层单位负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管

控措施的落实情况进行现场确认。

（7）班组长负责本作业区域的安全风险管控措施的落实情况进

行现场确认。

（8）岗位人员负责本岗位的安全风险管控措施的落实情况进行

现场确认。

2、管理部门职责概述

“安全风险分级管控”管理部门负责险查、督促“安全风险分

级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

（1）制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明

确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

（2）制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危

险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危

险性分析）；

（3）负责安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部

门和基层单位完成分管范围内的工作。

（4）组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行

检查、考核；

（5）承办上级部门和我矿“安全风险分级管控”工作领导组交

办的其他工作。

四、具体岗位及部门职责

1、经理安全风险分级管控职责

（1）经理为安全风险分级管控工作领导组组长，是我公司安全

风险分级管控第一责任人，对我公司安全风险分级管控负全面责任。

（2）审核和批准安全风险分级管控体系文件。

（3）为实施、保持和改进安全风险分级管控体系配备必要的资

源。

（4）每年底经理组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、

区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、

煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，等容易导致群死群伤事故的

危险因素开展安全风险辨识评估，形成《年度安全风险辨识评估报告》。

（5）每年组织分管负责人及相关部门对重大安全风险管控措施

落实情况和管控效果进行总结分析，针对管控过程中出现的问题及时

解决，并指导下一年度安全风险管控工作重点。

（6）负责组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，人员、技

术、资金要有保障，确保重大安全风险管控措施落实到位。

（7）若公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全

国煤矿发生重特大事故，所在省份、所属集团煤矿发生较大事故，或

者本公司连续停工停产1个月以上进行矿复工复产前，需开展1次针

对性的专项辨识评估，专项辨识由经理组织分管负责人和职能科室进

行，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；有新增

重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；

辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、

安全技术措施。

2、党委书记安全风险分级管控职责

（1）党委书记根据党政同责，与经理负相同职责，在安全风险

分级管控中负全矿安全思想教育工作，是全矿安全思想教育工作的第

一责任者。

（2）协助经理开好安全办公会，研究制定不同时期符合实际的

安全教育规划，保证和促进全矿安全生产。

（3）做好安全思想教育工作，经常组织公司班子成员分析干部

思想变化，解决安全思想认识上的矛盾，起到核心保证作用。

（4）认真传达贯彻公司党政的各项安全措施、批示和规定，监

督、检查执行情况，掌握纠正出现的偏差。

（5）安排有关部门经常组织安全思想教育活动，做好安全思想

教育，使安全教育工作达到制度化、经常化。

（6）经常与公司行政干部保持联系，协调工作关系，调动各方

面积极性，保证全公司安全生产目标实现。

3、总工程师安全风险分级管控职责

（1）总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各

类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对

创建安全风险分级管控型矿井提供可靠保障。

（2）负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经

理领导下组织分管副总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重

点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易

导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险评估.

（3）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项

辨识，由总工程师组织相关科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和

重大灾害因素等方面存在的安全风险，有新增重大风险或需调整措施

的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；辨识评估结果用于完善

设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织

确定等。

（4）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空

区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安

装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验

或推广应用前，由总工程师组织有关科室、生产组织单位（区队）对

作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进

行重点辨识评估；

（5）负责矿井“一通三防”、地测防治水、强矿压（冲击地压）

治理等系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化时的安全

风险专项辨识。。

4、安监处长安全风险分级管控职责

（1）在上级主管部门和公司党政领导下，带头贯彻执行《安全

生产法》，依照《煤矿安全监察条例》和“三大规程”及公司、公司

有关规定，正确行使安全监察权,对全公司安全生产负管理责任。

（2）负责安全风险分级管控体系执行情况的监督与检查，及时

排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项安全生产管

理制度得到落实。

（3）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。

（4）发生事故积极组织抢险，认真追查、调查和结案，按有关

规定对事故责任者提出处理意见。

（5）发生死亡和重大事故，协助上级做好事故的调查、分析，

并参与事故的抢险。

5、生产副经理安全风险分级管控职责

（1）对安全生产（主要突出采煤）负直接领导责任，负责分管

范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副

总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、

火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的

危险因素开展安全风险评估。

（2）负责原煤生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素

发生变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广

前的安全风险专项辨识。

（3）严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控

措施的落实情况,填写《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》,

发现问题及时整改。

6、掘进副经理安全风险分级管控职责

（1）对安全生产（主要突出掘进）负直接领导责任，负责分管

范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副

总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、

火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的

危险因素开展安全风险评估。

（2）负责生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生

变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广前的

安全风险专项辨识。。

（3）严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控

措施的落实情况，填写《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，

发现问题及时整改。

7、机电副经理安全风险分级管控职责

（1）对机电运输安全负直接领导责任，负责分管范围内安全风

险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和专业科室

进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶

板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展

安全风险评估。

（2）负责生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生

变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广前的

安全风险专项辨识。。

（3）严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控

措施的落实情况,填写《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，

发现问题及时整改。

8、各专业副总工程师安全风险分级管控责任分工

（1）在经理的领导下，每年底参加分管范围内的煤矿瓦斯、水、

火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故

的危险因素开展安全风险辨识；协同专业科室编制年度安全风险辨识

评估报告，制定并落实《煤矿重大安全风险管控方案》，列出重大安

全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技术、时限、

资金等内容；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,

并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预

案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等。

（2）参与由经理组织的本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重

大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，所在省份、所属集团煤矿发

生较大事故，或者本矿连续停工停产1个月以上进行矿复工复产前专

项辨识评估，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作

规程、安全技术措施

（3）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作

面设计前，协调专业科室进行1次专项辨识，重点辨识地质条件和重

大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安全风险管

控方案》，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生

产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（4）在分管副经理的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主

要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时协同专业科室进行开展

1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施

设备运行等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安全风险管控

方案》；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作

规程。

（5）在分管副经理的领导下，负责在启封密闭、排放瓦斯、反

风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初

采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通等高危作业

实施前，及新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，协

同专业科室进行开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、

设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安

全风险管控方案》，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（6）严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控

措施的落实情况，填写《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，

发现问题及时整改。

9、安监处安全风险分级管控职责

（1）安监处是安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责矿

井安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和单位完成

分管范围内的工作，组织有关人员抓好全矿的安全风险分级管控运行

工作。

（2）建立安全风险分级管控工作责任体系。

（3）建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范

围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。

（4）组织编制矿井年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发

重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；指导和完

善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案监督检查

矿有关安全风险分级管控法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落

实情况。

（5）组织职能部门、各基层单位进行危险源辨识和风险评估；

组织系统系统性风险危险源辨识和风险评估，制定管理标准、管理措

施并落实，建立健全安全风险分级管控相关内业资料。

（6）在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的

重大安全风险、管控责任人和主要管控措施

（7）负责矿井安全制度的制定、修订、完善。

（8）负责矿安全管理体系的考核评分。

10、生产科室安全风险分级管控职责

（1）贯彻落实安全风险分级管控法律法规、标准及相关制度、

措施。

（2）负责收集、整理安全风险分级管控相关的业务资料。

（4）参与公司组织的年度风险辨识和专项辨识。

（5）负责制定本专业安全技术措施、作业规程中的安全风险辨

识及管控措施范本，指导区队执行。

（6）完成对本矿内不安全行为、不符合项指标的实施管控措施。

11、教培中心安全风险分级管控职责

（1）负责矿井安全风险分级管控与安全教育培训的计划与实施。

（2）年度辨识评估完成后1个月内对入井人员地面关键岗位人

员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相

关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时.

（3）专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训，且

不少于2学时。

（4）年度风险辨识评估前组织对经理和分管负责人等参与安全

风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不

少于4学时.

（5）负责安全教育培训方面危险源辨识和风险评估。制定管控

措施并执行。

12、各区队安全风险分级管控职责

（1）负贡本区队内安全管理工作，发现危险源，及时消除，进

行登记，发现重大危险源及时汇报给安监处长和分管领导。

（2）负责建立健全本区队职工的安全生产岗位安全责任制，认

真贯彻执行各项管理制度及技术措施。确保作业时对风险管控措施的

落实情况进行现场确认，从而达到作业过程中人-机-环境系统的安全

风险分级管控。

第二节安全风险分级管控工作制度

1工作制度

建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、

方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。

1.1安全风险分级办法

1.1.1评估方法

对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险

评估采用D二LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：

D-作业地点、关键环节等存在的安全风险

L一事故发生的可能性

E—人员接触危险环境的频率

C一发生事故产生的后果

表1：L值的确定

分数值事故发生可能性（L）

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2：E值的确定

分数值人员接触危险环境的频率（E）

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

0.5非常罕见的接触

表3：C值的确定

分数值发生事故产生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

1.1.2、风险等级

按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从

高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分

别用“红、橙、黄、蓝"四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源

的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。

一级红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财

产损失，社会影响恶劣，需集团公司和矿各级部门制定严格的制度、

措施，重点管控。

二级橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡

事故，后果严重，需矿各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。

三级黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级

落实措施、重点防控。

四级蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员

加强防范、正规操作。

表4：风险等级标准

风险分级等级D（值）危险程度

一级红色风险重大D（值）N270重大风险防控

二级橙色风险较大270>D（值）工140较大风险

三级黄色风险一般140>D（值）芸70一般风险

四级蓝色风险低70>D（值）低风险

1.2安全风险辨识范围

辨识范围主要包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压及提

升运输系统安全风险；

安全风险辨识应结合矿井、采区、采掘工作面，辨识范围包括煤

矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。

1.3安全风险辨识方法

针对煤矿重大安全风险和曾经发生过的重特大事故，结合矿井实

际，制定安全风险辨识方法。

1.3.1风险矩阵法

采用风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的

后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=pXC

式中，P表示危险事件发生可能性；C表示危险事件可能造成的

损失。

根据《标本兼治遏制重特大事故工作指南》，分别确定安全风险

“红、橙、黄、蓝"（红色为安全风险最高级）4个等级。

风险值：30〜36及以上为重大风险；

风险值：18〜25为较大风险；

风险值：9~16为一般风险；

风险值：1〜8为低风险；

根据D值的大小，将安全风险划分为重大安全风险、较大风险、

一般风险和低风险四个等级。

风险矩阵及风险等级划分表

风

失

成的损

矩可能造

风险

重大

风险

较大

值

别晚

有效类

失

的:员

估算

伤害

由于

）

（I级

）

01级

）

61级

及范围

害程度

人员伤

阮）

r~

|30

|24

118

亡

多人死

万以上

500

A

12

6

6

包

包

|20

旗

00万

万到5

100

亡

一氏

5

B

15

10

包

|24

E3

|16

12

害

产重伤

多人受

0万

110

4岳

4

4

C

8

低风

脸

♦

伤害

受严重

一人