2025版金融产品代理销售合同范本含风险评估与合规支持2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融产品代理销售合同范本，含风险评估与合规支持1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同标的及产品介绍2.1产品概述2.2产品特点2.3产品风险等级3.合作范围与期限3.1合作范围3.2合作期限4.销售目标与考核4.1销售目标4.2考核标准与方式5.风险评估与控制5.1风险评估流程5.2风险控制措施5.3风险责任划分6.合规支持与服务6.1合规培训6.2合规咨询6.3合规文件提供7.费用与报酬7.1代理费用7.2报酬计算方式7.3报酬支付时间及方式8.合作终止与违约责任8.1合作终止条件8.2违约责任8.3违约金的计算与支付9.保密条款9.1保密内容9.2保密义务9.3保密期限10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决方式10.3争议解决地点11.其他约定事项11.1合作宣传与推广11.2合作变更与解除11.3不可抗力12.合同生效与修改12.1合同生效条件12.2合同修改程序13.合同附件13.1产品说明书13.2风险评估报告13.3合规文件清单14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人员第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1甲方基本信息甲方名称：_______甲方法定代表人：_______甲方住所：_______甲方联系电话：_______甲方电子邮箱：_______1.2乙方基本信息乙方名称：_______乙方法定代表人：_______乙方住所：_______乙方联系电话：_______乙方电子邮箱：_______第二条合同标的及产品介绍2.1产品概述2.2产品特点a)产品类型：_______b)投资期限：_______c)预期收益：_______d)风险等级：_______2.3产品风险等级根据相关风险评估标准，产品风险等级为_______。第三条合作范围与期限3.1合作范围乙方在合同约定的范围内，负责产品的代理销售。3.2合作期限本合同自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。第四条销售目标与考核4.1销售目标乙方在本合同合作期限内，应完成_______万元的销售目标。4.2考核标准与方式甲方将根据乙方实际销售业绩，结合市场情况进行考核，考核结果以书面形式通知乙方。第五条风险评估与控制5.1风险评估流程乙方在销售产品前，应进行风险评估，并提交风险评估报告。5.2风险控制措施a)严格遵守相关法律法规；b)加强对销售人员的培训和管理；c)建立风险预警机制。5.3风险责任划分甲方对产品的合规性、风险等级负有主要责任，乙方对销售过程中的合规性、风险控制负有次要责任。第六条合规支持与服务6.1合规培训甲方将为乙方提供定期合规培训，确保乙方销售人员了解产品合规要求。6.2合规咨询乙方在销售过程中遇到合规问题，可向甲方咨询。6.3合规文件提供甲方将及时提供产品相关合规文件，包括但不限于产品说明书、风险评估报告等。第七条费用与报酬7.1代理费用乙方应按照甲方规定的收费标准，向甲方支付代理费用。7.2报酬计算方式a)销售额的_______%作为乙方报酬；b)报酬的计算周期为_______。7.3报酬支付时间及方式甲方应在每月_______日前，将乙方上月销售产品的报酬支付至乙方指定账户。第八条合作终止与违约责任8.1合作终止条件a)本合同约定的合作期限届满；b)任何一方违反本合同约定，经对方书面通知后，未在_______日内纠正；c)因不可抗力导致本合同无法继续履行；d)其他双方协商一致终止合作的情况。8.2违约责任a)若甲方未按照约定提供产品或服务，乙方有权要求甲方承担相应违约责任；b)若乙方未按照约定完成销售目标，甲方有权要求乙方承担相应违约责任；c)若任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任和赔偿责任。8.3违约金的计算与支付a)违约金的计算标准按照本合同约定的金额计算；b)违约方应在收到违约通知后_______日内支付违约金；c)未按时支付违约金的，每日应向守约方支付_______%的违约金。第九条保密条款9.1保密内容双方对本合同内容、产品信息、客户信息等保密内容负有保密义务。9.2保密义务双方应采取合理的保密措施，防止保密内容泄露。9.3保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起至_______年。第十条法律适用与争议解决10.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。10.3争议解决地点如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条其他约定事项11.1合作宣传与推广双方应共同宣传和推广产品，提高产品知名度和市场占有率。11.2合作变更与解除本合同任何条款的变更或解除，需经双方书面同意。11.3不可抗力因不可抗力导致本合同无法履行时，双方互不承担责任，但应及时通知对方。第十二条合同生效与修改12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同修改程序本合同的修改需经双方协商一致，并以书面形式签署。第十三条合同附件13.1产品说明书产品说明书应详细说明产品的特点、风险等级、投资条件等。13.2风险评估报告风险评估报告应包含产品的风险分析、风险评估结果等。13.3合规文件清单合规文件清单应列明产品相关的合规文件，包括但不限于产品说明书、风险评估报告等。第十四条合同签署14.1签署日期本合同自_______年_______月_______日起生效。14.2签署地点本合同签署地为_______。14.3签署人员甲方代表：_______乙方代表：_______第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1本合同中“第三方”指除甲乙双方以外的，参与本合同实施、监督或提供专业服务的任何个人、企业或其他组织。2.第三方介入范围2.1第三方介入本合同的范畴包括但不限于：a)中介服务，如产品推广、客户资源对接等；b)专业咨询服务，如风险评估、法律咨询等；c)技术支持，如系统维护、数据分析等；d)监督管理，如项目审计、合规审查等。3.第三方责任限额3.1第三方的责任限额由甲乙双方根据实际情况商定，并在合同中明确约定。3.2第三方的责任限额应包括但不限于：a)第三方因违约行为导致的损失；b)第三方因疏忽、过失或违法行为导致的损失；c)第三方违反保密义务导致的损失。4.第三方责任承担4.1第三方在履行本合同时，如因自身原因导致合同无法履行或造成损失，应由第三方承担全部责任。4.2第三方在履行本合同时，如因不可抗力或甲方、乙方原因导致合同无法履行或造成损失，第三方不承担责任。5.第三方权利义务5.1第三方的权利：a)获得甲方、乙方提供的必要信息；b)享有甲方、乙方提供的相应服务；c)在合同约定范围内，对甲方、乙方的业务进行监督和建议。5.2第三方的义务：a)严格按照本合同约定履行职责；b)保守甲方、乙方商业秘密；c)在履行职责过程中，不得损害甲方、乙方的合法权益。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的关系：a)第三方应按照甲方的要求，提供专业、高效的服务；b)第三方对甲方负责，但不得损害乙方的合法权益。6.2第三方与乙方的关系：a)第三方应按照乙方的要求，提供专业、高效的服务；b)第三方对乙方负责，但不得损害甲方的合法权益。6.3第三方与甲乙双方的关系：a)第三方在履行本合同时，应遵循甲乙双方的共同利益；b)第三方应积极协调甲乙双方的关系，促进合同的顺利履行。7.第三方变更与退出7.1第三方如需变更或退出本合同，应提前_______日书面通知甲乙双方，并经甲乙双方同意。7.2第三方变更或退出本合同，不影响本合同的继续履行。8.第三方介入费用8.1第三方介入本合同，应按照甲乙双方商定的费用标准支付费用。8.2第三方介入费用包括但不限于：a)服务费；b)咨询费；c)技术支持费；d)监督管理费。8.3第三方介入费用支付方式及时间，由甲乙双方在合同中约定。9.第三方介入合同附件9.1第三方介入合同附件包括但不限于：a)第三方资质证明；b)第三方服务协议；c)第三方费用清单。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.产品说明书详细说明产品的特点、风险等级、投资条件、收益分配、费用结构等。2.风险评估报告包含产品的风险分析、风险评估结果、风险控制措施等。3.合规文件清单列明产品相关的合规文件，包括但不限于监管文件、内部管理制度等。4.第三方资质证明第三方提供的服务或咨询机构的资质证明文件。5.第三方服务协议明确第三方提供的服务内容、服务标准、费用及支付方式等。6.第三方费用清单列明第三方介入本合同所需支付的各项费用。7.合作宣传与推广材料包含合作双方共同制作的宣传资料、广告、活动策划等。8.项目审计报告第三方对项目进行审计后，出具的审计报告。9.合同履行情况报告定期报告合同履行情况，包括销售业绩、费用支出等。10.违约通知函在一方违约时，另一方发出的违约通知函。11.争议解决文件在发生争议时，双方或第三方提供的争议解决文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：a)甲方未按约定提供产品或服务；b)乙方未按约定完成销售目标；c)第三方未按约定履行职责；d)任何一方违反保密义务；e)任何一方违反合同约定的其他行为。2.责任认定标准：a)违约方应承担违约金或赔偿损失；b)违约方应承担违约行为所造成的直接和间接损失；c)违约方应承担违约行为给对方造成的合理费用；d)违约方应承担因违约行为导致合同无法履行或合同解除的损失。3.违约责任示例：a)甲方未按约定提供产品，导致乙方无法按期销售，甲方应向乙方支付违约金_______万元；b)乙方未按约定完成销售目标，导致甲方损失_______万元，乙方应向甲方支付赔偿金_______万元；c)第三方未按约定提供咨询服务，导致项目延期，第三方应向甲方支付违约金_______万元；d)任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，泄露方应承担相应法律责任。全文完。2024版金融产品代理销售合同范本，含风险评估与合规支持2本合同目录一览1.定义与解释1.1金融产品定义1.2代理销售定义1.3风险评估定义1.4合规支持定义2.合同双方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.合同标的3.1金融产品种类3.2代理销售范围4.风险评估4.1风险评估原则4.2风险评估流程4.3风险评估报告5.合规支持5.1合规支持原则5.2合规支持流程5.3合规支持措施6.合作期限6.1合作起始时间6.2合作终止条件7.合作费用7.1费用构成7.2费用支付方式7.3费用调整机制8.市场推广与宣传8.1市场推广原则8.2宣传内容与方式8.3宣传效果评估9.责任与义务9.1甲方责任与义务9.2乙方责任与义务10.保密条款10.1保密范围10.2保密期限10.3违约责任11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同变更与解除13.1变更条件13.2解除条件13.3变更与解除程序14.其他约定14.1通知方式14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1金融产品定义：指由金融机构发行的，具有特定投资目标、期限、收益和风险特征的各类金融工具，包括但不限于存款、贷款、债券、基金、保险等。1.2代理销售定义：指乙方根据甲方授权，在甲方规定的范围内，代理甲方销售金融产品的行为。1.3风险评估定义：指对金融产品投资风险进行评估，以确定投资风险等级的过程。1.4合规支持定义：指乙方在代理销售过程中，协助甲方遵守相关法律法规，确保合规操作的行为。2.合同双方2.1甲方基本信息：甲方全称、法定代表人、注册资本、住所地、联系电话等。2.2乙方基本信息：乙方全称、法定代表人、注册资本、住所地、联系电话等。3.合同标的3.1金融产品种类：甲方授权乙方代理销售的金融产品种类，包括但不限于存款、贷款、债券、基金、保险等。3.2代理销售范围：乙方代理甲方销售金融产品的地域范围，包括但不限于指定地区。4.风险评估4.1风险评估原则：乙方在代理销售金融产品前，应遵循客观、公正、科学的原则，对金融产品进行风险评估。a.收集金融产品相关信息；b.分析金融产品投资风险；c.确定金融产品风险等级；d.形成风险评估报告。4.3风险评估报告：乙方应向甲方提供风险评估报告，报告内容包括但不限于金融产品基本情况、风险评估结果、投资建议等。5.合规支持5.1合规支持原则：乙方在代理销售过程中，应遵循法律法规，确保合规操作。a.了解并掌握相关法律法规；b.对代理销售活动进行合规审查；c.发现违规行为，及时上报甲方；d.配合甲方进行合规整改。a.定期对代理销售人员进行法律法规培训；b.建立合规审查制度；c.建立违规行为举报制度。6.合作期限6.1合作起始时间：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合作期限为____年。a.合作期限届满；b.甲方或乙方提出解除合同，并书面通知对方；c.甲方或乙方违反合同约定，经对方书面催告后仍不改正；d.发生不可抗力，致使合同无法继续履行。7.合作费用7.1费用构成：本合同合作费用包括但不限于代理佣金、管理费、技术服务费等。7.2费用支付方式：乙方应在每月____日前向甲方提交费用结算申请，甲方应在收到申请后____个工作日内支付相应费用。7.3费用调整机制：如遇市场波动、政策调整等原因导致费用发生变动，双方应协商一致后，按约定进行调整。8.市场推广与宣传8.1市场推广原则：乙方在市场推广活动中应遵循诚实信用、合法合规的原则，不得虚假宣传、误导消费者。8.2宣传内容与方式：宣传内容应真实反映金融产品的特点、风险和收益，宣传方式包括但不限于线上线下广告、宣传资料、社交媒体等。8.3宣传效果评估：乙方应定期向甲方报告市场推广效果，包括但不限于宣传覆盖范围、客户关注度、产品销售情况等。9.责任与义务9.1甲方责任与义务：a.提供合法合规的金融产品；b.指导乙方进行市场推广和宣传；c.对乙方在代理销售过程中遇到的问题提供必要支持。9.2乙方责任与义务：a.严格按照甲方要求进行市场推广和宣传；b.对金融产品进行充分了解，确保销售过程合规；c.及时向甲方报告市场推广和销售情况；d.对客户进行充分的风险告知，确保客户知情权。10.保密条款10.1保密范围：双方在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等。10.2保密期限：本合同终止后，双方仍需遵守保密义务，保密期限自本合同终止之日起____年。10.3违约责任：任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任。11.违约责任a.一方未按约定履行合同义务；b.一方违反合同约定，给对方造成损失的；c.一方未遵守法律法规，导致合同无法继续履行。11.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.争议解决12.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构：双方约定提交仲裁的，应选择具有管辖权的仲裁委员会。12.3争议解决程序：仲裁程序应按照仲裁委员会的规则进行。13.合同变更与解除a.法律法规、政策调整；b.市场环境变化；c.双方协商一致。a.合同约定的解除条件成就；b.对方严重违约；c.发生不可抗力。13.3变更与解除程序：变更或解除合同，双方应书面通知对方，并按照约定程序办理。14.其他约定14.1通知方式：双方书面通知应以挂号信、快递、电子邮件等方式发送，自发出之日起____个工作日视为送达。14.2合同生效：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.3合同附件：本合同附件作为合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：本合同中“第三方”指除甲乙双方之外的，为合同履行提供中介、咨询、技术服务等服务的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入条件：15.2.1双方一致同意引入第三方；15.2.2第三方具备相应的资质和能力；15.2.3第三方同意按照本合同约定履行相关职责。15.3第三方责任：15.3.1第三方应遵守法律法规，遵循诚实信用原则，按约定提供中介、咨询、技术服务等。15.3.2第三方因故意或重大过失导致合同无法履行或造成损失的，应承担相应的法律责任。16.第三方权利16.1第三方有权根据合同约定收取中介费、咨询费、技术服务费等。16.2第三方有权要求甲方或乙方提供必要的信息和数据，以完成其服务。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方、乙方之间是独立的合同关系，各自承担相应的权利和义务。17.2第三方在提供服务的范围内，对甲方、乙方负有保密义务。17.3第三方在服务过程中，如需与甲方、乙方之外的第三方进行合作，应取得甲方、乙方的书面同意。18.第三方责任限额18.1第三方责任限额：第三方因故意或重大过失导致合同无法履行或造成损失的，其赔偿责任不超过____元。18.2责任限额的确定依据：第三方责任限额根据其提供服务的内容、风险程度、服务费用等因素综合考虑确定。19.第三方变更与解除19.1第三方变更：如需变更第三方，双方应协商一致，并书面通知对方。a.合同约定的解除条件成就；b.甲方或乙方违约，经第三方书面催告后仍不改正；c.发生不可抗力。20.第三方介入的合同效力20.1第三方介入不影响本合同的效力，本合同仍对甲乙双方具有约束力。20.2第三方介入后，甲乙双方应继续履行本合同约定的权利和义务。21.第三方介入的争议解决21.1第三方介入引起的争议，应按照本合同约定的争议解决方式解决。21.2第三方介入引起的争议，仲裁委员会或法院的裁决对甲乙双方及第三方均有约束力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：金融产品详细资料要求：包括产品说明书、投资合同、风险提示书、收益预期、费用说明等。说明：附件一为乙方代理销售金融产品的必备文件，乙方应在销售前向客户明示。2.附件二：