2024年度创业板上市公司定向增发股票购买协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度创业板上市公司定向增发股票购买协议本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2上下文解释2.合同双方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.股票发行3.1发行股票数量3.2发行价格3.3发行方式4.股票购买4.1购买股票数量4.2购买股票价格4.3购买方式5.资金支付5.1支付方式5.2支付时间5.3支付条件6.交割与过户6.1交割时间6.2过户手续6.3过户费用7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3违约责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除9.1解除条件9.2解除程序9.3解除后果10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.合同生效11.1生效条件11.2生效时间11.3生效方式12.合同变更12.1变更条件12.2变更程序12.3变更生效13.合同终止13.1终止条件13.2终止程序13.3终止后果14.其他约定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.3“股票”指甲方按照本合同约定发行的股票；1.1.4“发行价格”指乙方购买甲方股票所支付的价格；1.1.5“发行方式”指甲方发行股票的具体方式；1.1.6“购买股票”指乙方按照本合同约定购买的甲方股票；1.1.7“购买价格”指乙方购买甲方股票所支付的价格；1.1.8“购买方式”指乙方购买甲方股票的具体方式；1.1.9“资金”指乙方支付给甲方的购买股票的款项；1.1.10“交割”指乙方将资金支付给甲方，甲方将股票交付给乙方的行为；1.1.11“过户”指将甲方的股票登记在乙方名下的行为；1.1.12“保密条款”指本合同中关于保密事项的约定；1.1.13“争议解决”指本合同中关于争议解决方式的约定；1.1.14“违约责任”指本合同中关于违约责任承担的约定；1.1.15“合同生效”指本合同正式开始实施的时间；1.1.16“合同变更”指本合同在履行过程中对原有条款的修改；1.1.17“合同终止”指本合同因约定或法定原因而结束；1.1.18“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。1.2上下文解释1.2.1本合同中涉及的专业术语，应按照其通常含义进行解释；1.2.2如对本合同中的术语有争议，应通过协商解决，协商不成的，按国家相关法律法规解释。2.合同双方2.1甲方基本信息2.1.1甲方全称：_________2.1.2甲方住所：_________2.1.3甲方法定代表人：_________2.1.4甲方联系电话：_________2.1.5甲方电子邮箱：_________2.2乙方基本信息2.2.1乙方全称：_________2.2.2乙方住所：_________2.2.3乙方法定代表人：_________2.2.4乙方联系电话：_________2.2.5乙方电子邮箱：_________3.股票发行3.1发行股票数量3.1.1甲方本次发行股票数量为_________股。3.2发行价格3.2.1乙方购买甲方股票的价格为每股_________元。3.3发行方式3.3.1甲方本次发行股票采用_________方式。4.股票购买4.1购买股票数量4.1.1乙方购买甲方股票的数量为_________股。4.2购买价格4.2.1乙方购买甲方股票的价格为每股_________元。4.3购买方式4.3.1乙方购买甲方股票采用_________方式。5.资金支付5.1支付方式5.1.1乙方支付资金采用_________方式。5.2支付时间5.2.1乙方应在_________前将资金支付给甲方。5.3支付条件5.3.1乙方支付资金的条件为甲方完成股票发行手续。6.交割与过户6.1交割时间6.1.1交割时间为_________。6.2过户手续6.2.1过户手续由甲方负责办理。6.3过户费用6.3.1过户费用由_________承担。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；8.1.2如果协商无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至_________仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁；8.1.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。8.2争议解决机构8.2.1争议解决机构为_________仲裁委员会。8.3争议解决程序8.3.1双方应在争议发生后_________日内将争议提交至争议解决机构；8.3.2争议解决机构应在收到争议后_________日内组成仲裁庭；8.3.3仲裁庭应在组成后_________日内作出仲裁裁决。9.合同解除9.1解除条件9.1.1如任何一方违反本合同约定，另一方有权解除合同；9.1.2如发生不可抗力事件，导致本合同无法履行，双方可协商解除合同。9.2解除程序9.2.1解除合同的一方应书面通知另一方，并说明解除合同的理由；9.2.2收到解除合同通知的一方应在_________日内予以确认。9.3解除后果9.3.1合同解除后，双方应按照约定履行剩余义务；9.3.2双方应互相返还已交付的款项或物品；9.3.3如一方违反解除合同的条件，应承担违约责任。10.违约责任10.1违约情形10.1.1任何一方未履行本合同约定的义务；10.1.2任何一方违反本合同约定的保密条款；10.1.3任何一方未按照本合同约定的方式、时间履行义务。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担相应的违约责任；10.2.2违约方应赔偿守约方因违约所遭受的损失。10.3违约赔偿10.3.1违约赔偿的具体数额由双方协商确定；10.3.2如协商不成，由争议解决机构根据实际情况确定。11.合同生效11.1生效条件11.1.1双方在本合同上签字盖章；11.1.2双方按约定完成股票发行和购买手续。11.2生效时间11.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.3生效方式11.3.1本合同自双方签字盖章之日起，对双方具有法律约束力。12.合同变更12.1变更条件12.1.1双方协商一致；12.1.2变更内容不违反法律法规。12.2变更程序12.2.1双方应签订书面变更协议；12.2.2变更协议自双方签字盖章之日起生效。12.3变更生效12.3.1变更协议生效后，原合同条款与变更协议不一致的，以变更协议为准。13.合同终止13.1终止条件13.1.1本合同约定的期限届满；13.1.2合同解除；13.1.3合同双方协商一致终止合同。13.2终止程序13.2.1一方提出终止合同，另一方予以确认；13.2.2双方签订书面终止协议。13.3终止后果13.3.1合同终止后，双方应按照约定履行剩余义务；13.3.2双方应互相返还已交付的款项或物品。14.其他约定14.1通知方式14.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送；14.1.2通知应发送至本合同中各自提供的地址或电子邮箱。14.2不可抗力14.2.1不可抗力事件包括自然灾害、战争、政府行为等；14.2.2发生不可抗力事件，双方应立即通知对方，并采取措施减轻损失。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，为甲乙双方提供中介、咨询、审计、评估、担保、法律服务或其他相关服务的独立第三方机构或个人。15.2第三方介入情形15.2.1第三方介入的情形包括但不限于：15.2.1.1甲乙双方协商一致，认为需要第三方提供专业服务；15.2.1.2法律法规或政策要求必须引入第三方；15.2.1.3甲方或乙方根据自身需要，自愿引入第三方。15.3第三方责任15.3.1第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规，遵循诚实信用原则，保证其提供的服务的真实性、准确性、完整性。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据本合同约定，收取合理的费用；15.4.2第三方有权要求甲方或乙方提供必要的资料和协助。15.5第三方义务15.5.1第三方应按照本合同约定，及时、准确地履行其职责；15.5.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密和业务信息。16.第三方责任限额16.1第三方在履行职责过程中，因自身原因导致甲方或乙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任；16.1.1第三方的赔偿责任不得超过其在本合同中约定的责任限额；16.1.2若第三方未约定责任限额，其赔偿责任以实际损失为限。16.2责任限额的确定16.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定；16.2.2若合同未约定责任限额，则默认责任限额为第三方提供服务费用的_________倍。17.第三方与其他各方的划分17.1第三方与甲方的关系17.1.1第三方与甲方之间的关系为委托代理关系，甲方委托第三方履行本合同中约定的相关职责；17.1.2甲方对第三方的行为承担责任。17.2第三方与乙方的关系17.2.1第三方与乙方之间的关系为委托代理关系，乙方委托第三方履行本合同中约定的相关职责；17.2.2乙方对第三方的行为承担责任。17.3第三方与甲乙双方的关系17.3.1第三方与甲乙双方之间的关系为独立第三方关系，第三方在履行职责过程中，应保持独立性，不得偏袒任何一方；17.3.2第三方在履行职责过程中，应遵循公平、公正的原则。18.第三方介入的程序18.1甲乙双方协商一致后，可引入第三方；18.1.1甲乙双方应与第三方签订书面服务协议，明确双方的权利义务；18.1.2第三方服务协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。18.2第三方介入后的通知18.2.1甲乙双方应在引入第三方后_________日内，以书面形式通知对方；18.2.2通知内容应包括第三方的名称、服务内容、责任限额等信息。18.3第三方介入后的监督18.3.1甲乙双方有权对第三方的履约情况进行监督；18.3.2第三方应配合甲乙双方的监督工作。19.第三方介入后的费用承担19.1第三方提供服务的费用由甲乙双方按照服务协议约定承担；19.1.1若服务协议未约定费用，则由甲乙双方按照实际服务成本分担。19.2第三方介入后的争议解决19.2.1若第三方与甲乙双方在服务协议履行过程中发生争议，应按照服务协议约定的争议解决方式解决；19.2.2若服务协议未约定争议解决方式，则按照本合同约定的争议解决方式解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《2024年度创业板上市公司定向增发股票购买协议》详细要求：协议应包括所有合同条款，双方签字盖章，一式两份。附件说明：本协议为本合同主体部分，详细规定了甲乙双方的权利义务。2.《第三方服务协议》详细要求：协议应明确第三方服务内容、费用、责任限额等。附件说明：本协议为第三方介入时签订的附件，规定了第三方与甲乙双方之间的权利义务。3.《股票发行文件》详细要求：包括但不限于招股说明书、发行公告等，符合相关法律法规要求。附件说明：本附件为甲方发行股票所必须的文件，用于乙方了解甲方发行股票的情况。4.《资金支付凭证》详细要求：包括但不限于银行转账记录、支票等，证明乙方已支付资金。附件说明：本附件用于证明乙方已履行资金支付义务。5.《股票过户文件》详细要求：包括但不限于过户申请书、股权转让协议等，符合相关法律法规要求。附件说明：本附件为股票过户所必须的文件，用于证明乙方已获得甲方股票。6.《争议解决协议》详细要求：包括但不限于仲裁协议、调解协议等，明确争议解决方式。附件说明：本附件为双方在发生争议时，选择争议解决方式的具体协议。7.《合同变更协议》详细要求：包括但不限于变更内容、生效日期等，双方签字盖章。附件说明：本附件为合同变更时签订的协议，用于记录合同变更内容。8.《合同终止协议》详细要求：包括但不限于终止原因、生效日期等，双方签字盖章。附件说明：本附件为合同终止时签订的协议，用于记录合同终止原因和生效日期。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1甲方未按约定时间完成股票发行手续；1.2乙方未按约定时间支付资金；1.3第三方未按约定履行职责；1.4任何一方违反保密条款；1.5任何一方未履行合同约定的其他义务。2.责任认定标准：2.1违约行为发生后，守约方应及时通知违约方；2.2违约方应在收到通知后_________日内采取补救措施；2.3若违约方未采取补救措施或补救措施不充分，守约方有权要求违约方承担违约责任；2.4违约责任的具体承担方式包括但不限于：2.4.1赔偿损失；2.4.2支付违约金；2.4.3继续履行合同；2.4.4解除合同。3.违约责任示例：3.1甲方未按约定时间完成股票发行手续，导致乙方无法按时获得股票，甲方应赔偿乙方因此遭受的损失；3.2乙方未按约定时间支付资金，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金；3.3第三方未按约定履行职责，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任；3.4任何一方违反保密条款，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。全文完。2024年度创业板上市公司定向增发股票购买协议1本合同目录一览1.定向增发股票的基本情况1.1发行股票的种类1.2发行股票的面值1.3发行股票的数量1.4发行股票的价格1.5发行股票的募集资金用途1.6发行股票的发行对象1.7发行股票的发行时间2.定向增发股票的发行条件2.1发行股票的审批程序2.2发行股票的登记手续2.3发行股票的交割方式2.4发行股票的过户手续2.5发行股票的权益登记日3.发行股票的转让限制3.1股票转让的时间限制3.2股票转让的价格限制3.3股票转让的审批程序3.4股票转让的登记手续3.5股票转让的过户手续4.发行人及认购方的权利和义务4.1发行人的权利和义务4.2认购方的权利和义务4.3发行人及认购方的信息披露义务4.4发行人及认购方的保密义务5.定向增发股票的违约责任5.1违约情形5.2违约责任5.3违约的解决方式6.定向增发股票的争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决机构6.3争议解决程序7.定向增发股票的合同解除7.1合同解除的情形7.2合同解除的程序7.3合同解除的后果8.定向增发股票的合同变更8.1合同变更的情形8.2合同变更的程序8.3合同变更的效力9.定向增发股票的合同终止9.1合同终止的情形9.2合同终止的程序9.3合同终止的后果10.定向增发股票的合同解除后的处理10.1股票的处理10.2资金的处理10.3其他相关事宜的处理11.合同的生效与解除11.1合同生效的条件11.2合同解除的条件11.3合同解除的程序12.合同的签署与生效12.1合同签署的时间12.2合同签署的方式12.3合同生效的时间13.合同的附件13.1附件一：发行人基本情况13.2附件二：认购方基本情况13.3附件三：发行股票的募集资金用途说明13.4附件四：其他相关附件14.合同的其他事项14.1合同的修订14.2合同的解释14.3合同的适用法律14.4合同的签署地点第一部分：合同如下：1.定向增发股票的基本情况1.1发行股票的种类：本次定向增发股票为人民币普通股（A股）。1.2发行股票的面值：本次发行股票的面值为人民币1元。1.3发行股票的数量：本次发行股票的数量为不超过X万股。1.4发行股票的价格：本次发行股票的价格为每股人民币元。1.5发行股票的募集资金用途：本次募集资金主要用于公司项目投资、补充流动资金等。1.6发行股票的发行对象：本次发行股票的发行对象为符合条件的投资者，包括但不限于公司控股股东、实际控制人及其关联方。1.7发行股票的发行时间：本次发行股票的发行时间为2024年月日至2024年月日。2.定向增发股票的发行条件2.1发行股票的审批程序：本次发行股票需经公司董事会、股东大会审议通过，并报中国证监会核准。2.2发行股票的登记手续：发行股票完成后，发行人应办理股票登记手续，并提交相关材料至中国证券登记结算有限责任公司。2.3发行股票的交割方式：本次发行股票的交割方式为现金交割。2.4发行股票的过户手续：认购方应在发行完成后办理股票过户手续，并提交相关材料至中国证券登记结算有限责任公司。2.5发行股票的权益登记日：本次发行股票的权益登记日为2024年月日。3.发行股票的转让限制3.1股票转让的时间限制：本次发行股票自发行之日起六个月内不得转让。3.2股票转让的价格限制：本次发行股票的转让价格不得低于发行价格。3.3股票转让的审批程序：股票转让需遵守相关法律法规及公司章程的规定，并经公司董事会审议通过。3.4股票转让的登记手续：股票转让完成后，转让双方应办理登记手续，并提交相关材料至中国证券登记结算有限责任公司。3.5股票转让的过户手续：股票转让完成后，转让方应办理股票过户手续，并提交相关材料至中国证券登记结算有限责任公司。4.发行人及认购方的权利和义务4.1发行人的权利和义务：发行人有权按约定发行股票，并承担相应的发行费用；发行人应保证本次发行股票的合法合规，并承担相应的责任。4.2认购方的权利和义务：认购方有权按约定认购股票，并承担相应的认购费用；认购方应保证认购资金的合法来源，并承担相应的责任。4.3发行人及认购方的信息披露义务：发行人及认购方应按法律法规及公司章程的规定，及时、准确、完整地披露相关信息。4.4发行人及认购方的保密义务：发行人及认购方应对本次发行股票的相关信息予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。5.定向增发股票的违约责任5.1违约情形：包括但不限于发行人未按约定发行股票、认购方未按约定认购股票、违反信息披露义务等。5.2违约责任：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.3违约的解决方式：违约方应在违约发生后及时采取补救措施，双方协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.定向增发股票的争议解决6.1争议解决方式：双方应通过友好协商解决争议；协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁。6.2争议解决机构：本次争议解决机构为仲裁委员会。6.3争议解决程序：按照仲裁委员会的仲裁规则进行。7.定向增发股票的合同解除7.1合同解除的情形：包括但不限于合同履行完毕、合同目的不能实现、一方违约等。7.2合同解除的程序：一方提出解除合同，另一方同意或未在合理期限内提出异议，合同解除。7.3合同解除的后果：合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，并承担相应的责任。8.定向增发股票的合同变更8.1合同变更的情形：在合同履行过程中，如因不可抗力、法律法规变化等原因导致合同内容需要调整。8.2合同变更的程序：双方应就变更内容达成一致意见，并签订书面变更协议，变更协议作为本合同的附件。8.3合同变更的效力：变更协议自双方签字盖章之日起生效，对本合同具有同等法律效力。9.定向增发股票的合同终止9.1合同终止的情形：合同履行完毕、合同解除、合同目的不能实现等。9.2合同终止的程序：合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，并提交相关材料至中国证券登记结算有限责任公司。9.3合同终止的后果：合同终止后，双方的权利义务终止，但违约责任仍应承担。10.定向增发股票的合同解除后的处理10.1股票的处理：合同解除后，未发行的股票应退还认购方，已发行的股票应按原路径返还认购方。10.2资金的处理：合同解除后，已收到的募集资金应按原路径退还认购方。10.3其他相关事宜的处理：合同解除后，双方应就合同解除前已发生的费用、损失等进行协商处理。11.合同的生效与解除11.1合同生效的条件：本合同经双方签字盖章，并报中国证监会核准后生效。11.2合同解除的条件：如出现合同约定的解除情形或双方协商一致。11.3合同解除的程序：一方提出解除合同，另一方同意或未在合理期限内提出异议，合同解除。12.合同的签署与生效12.1合同签署的时间：本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同签署的方式：本合同以书面形式签署，一式两份，双方各执一份。12.3合同生效的时间：本合同自签署之日起生效。13.合同的附件13.1附件一：发行人基本情况13.2附件二：认购方基本情况13.3附件三：发行股票的募集资金用途说明13.4附件四：其他相关附件14.合同的其他事项14.1合同的修订：本合同的修订需经双方协商一致，并以书面形式作出。14.2合同的解释：本合同条款如有歧义，应以双方协商解释为准。14.3合同的适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。14.4合同的签署地点：本合同签署地点为双方约定的地点。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念和界定1.1第三方的概念：在本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。1.2第三方的界定：第三方应在合同中明确其身份、名称、职责和权限。2.第三方的职责和权限2.1第三方的职责：第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地履行其职责，包括但不限于提供专业服务、出具评估报告、审计报告等。2.2第三方的权限：第三方的权限应限于其职责范围内，不得超越合同约定或法律法规的规定。3.第三方的介入程序3.1第三方的选任：甲乙双方应共同选任第三方，并签订服务协议，明确第三方的服务内容和费用。3.2第三方的介入时间：第三方应在合同约定的时间内介入，并按照合同约定的程序开展工作。4.第三方介入时的额外条款及说明4.1.1合同履行出现重大分歧或争议；4.1.2需要第三方提供专业意见或服务；4.1.3合同履行过程中出现不可抗力或意外情况。4.2第三方介入的程序：4.2.1甲乙双方应就第三方介入的事宜达成一致意见，并通知第三方；4.2.2第三方应在接到通知后，按照合同约定的时间介入；4.2.3第三方介入后，应独立开展工作，不得受甲乙双方影响。5.第三方的责任限额5.1.1第三方应购买相应的职业责任保险，以保障其履行职责过程中可能产生的赔偿责任；5.1.2合同中约定的第三方责任限额不得低于第三方职业责任保险的赔偿限额。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分：6.1.1第三方应向甲方提供的服务或意见，甲方应予以接受，但甲方有权对第三方提供的服务或意见提出质疑；6.1.2第三方应独立履行职责，不得接受甲方的任何形式的直接或间接利益输送。6.2第三方与乙方的划分：6.2.1第三方应向乙方提供的服务或意见，乙方应予以接受，但乙方有权对第三方提供的服务或意见提出质疑；6.2.2第三方应独立履行职责，不得接受乙方的任何形式的直接或间接利益输送。6.3第三方与甲乙双方的共同责任：6.3.1在第三方介入的情况下，甲乙双方应共同承担因第三方服务或意见导致合同履行出现损失的风险；6.3.2甲乙双方应就第三方介入的事宜达成一致意见，并共同承担相关费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：发行人基本情况要求：包括但不限于公司简介、历史沿革、组织架构、财务状况、主要业务等。2.附件二：认购方基本情况要求：包括但不限于认购方简介、历史沿革、组织架构、财务状况、投资意向等。3.附件三：发行股票的募集资金用途说明要求：详细列明募集资金的具体用途、项目进度、预期效益等。说明：本附件用于说明募集资金的使用计划，增强投资者对项目的信心。4.附件四：发行股票的定价依据要求：提供定价依据的相关资料，包括但不限于市场分析、行业对比等。说明：本附件用于说明股票定价的合理性，增强投资者对价格的认同。5.附件五：发行股票的发行对象名单要求：列明所有发行对象的名称、持股比例、投资意向等。说明：本附件用于公示发行对象，确保发行过程的公开透明。6.附件六：发行股票的发行方案要求：详细说明发行股票的具体方案，包括发行数量、发行价格、发行时间等。说明：本附件用于明确发行股票的具体安排，确保发行过程的顺利进行。7.附件七：发行股票的认购协议要求：列明认购方与发行方之间的权利义务，包括认购价格、交割方式、违约责任等。说明：本附件用于明确双方在认购过程中的权利义务，保障双方的合法权益。8.附件八：发行股票的登记证明要求：提供发行股票的登记证明，证明股票已登记于中国证券登记结算有限责任公司。说明：本附件用于证明发行股票已合法登记，保障投资者的权益。9.附件九：发行股票的公告要求：提供发行股票的公告，包括发行股票的基本情况、发行价格、发行时间等。说明：本附件用于公示发行股票的相关信息，确保投资者知情。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1发行方未按约定发行股票；1.2认购方未按约定认购股票；1.3第三方未按约定提供专业服务；1.4任何一方未按约定履行信息披露义务；1.5任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；2.2违约责任的具体金额应根据违约行为对合同履行造成的影响进行认定；2.3如违约行为导致合同无法履行，违约方应承担合同解除后的责任。3.违约责任示例：3.1若发行方未按约定发行股票，导致认购方损失，发行方应支付违约金，金额为认购方实际损失的10%；3.2若第三方未按约定提供专业服务，导致合同履行受阻，第三方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失和支付违约金；3.3若任何一方违反保密义务，泄露合同内容，泄露方应承担相应的违约责任，包括支付违约金和赔偿损失。全文完。2024年度创业板上市公司定向增发股票购买协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.定向增发股票的基本情况2.1发行股票的数量2.2发行股票的价格2.3发行股票的类型3.股票发行的条件与程序3.1发行条件3.2发行程序4.股票发行的资金用途4.1资金用途说明4.2资金使用计划5.股票发行的时间安排5.1发行时间5.2发行期限6.发行股票的股权结构6.1股权结构说明6.2股权比例分配7.股票发行的相关费用7.1发行费用种类7.2发行费用承担8.股票发行的法律效力8.1法律效力说明8.2法律效力期限9.股票发行的风险提示9.1风险提示内容9.2风险防范措施10.股票发行的监管与信息披露10.1监管要求10.2信息披露要求11.股票发行的变更与终止11.1变更条件11.2终止条件12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构14.其他约定事项14.1其他约定内容14.2其他约定效力第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“定向增发股票”指上市公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，向特定对象非公开发行股票的行为。1.1.2“发行人”指进行定向增发的创业板上市公司。1.1.3“投资者”指参与定向增发的特定对象。1.1.4“发行价格”指投资者购买发行人股票的价格。1.1.5“发行数量”指发行人本次定向增发股票的数量。1.1.6“发行类型”指本次定向增发股票的类型，如普通股、优先股等。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。2.定向增发股票的基本情况2.1发行股票的数量本次定向增发股票的数量为万股。2.2发行股票的价格本次定向增发股票的发行价格为人民币元/股。2.3发行股票的类型本次定向增发股票的类型为普通股。3.股票发行的条件与程序3.1发行条件3.1.1发行人具备持续经营能力，财务状况良好；3.1.2发行人的业务发展前景良好，有明确的资金需求；3.1.3投资者具备投资能力，无不良信用记录。3.2发行程序本次定向增发股票的程序如下：3.2.1发行人编制发行说明书，提交至中国证监会审核；3.2.2证监会审核通过后，发行人公告发行方案；3.2.3投资者按照公告内容参与认购；3.2.4发行完成后，发行人按照规定办理股票登记、过户手续。4.股票发行的资金用途4.1资金用途说明4.1.1投资建设项目；4.1.2购置生产设备；4.1.3偿还债务；4.1.4补充流动资金。4.2资金使用计划发行人将根据资金用途制定详细的使用计划，并在发行完成后三个月内将资金使用情况向投资者公告。5.股票发行的时间安排5.1发行时间本次定向增发股票的发行时间为年月日至年月日。5.2发行期限本次定向增发股票的发行期限为个工作日。6.股票发行的相关费用6.1发行费用种类本次定向增发股票的相关费用包括：6.1.1股票发行费用；6.1.2证券服务机构费用；6.1.3法律顾问费用；6.1.4其他相关费用。6.2发行费用承担本次定向增发股票的相关费用由发行人承担。8.股票发行的法律效力8.1法律效力说明本次定向增发股票的发行，应遵守中国现行的法律法规，并经中国证监会审核批准。发行人与投资者之间签订的股票购买协议，自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。8.2法律效力期限本次股票发行的法律效力期限自发行人股票登记过户之日起至发行人完成本次定向增发股票的全部法定义务为止。9.股票发行的风险提示9.1风险提示内容9.1.1市场风险：股票价格可能因市场波动而波动，投资者可能面临股价下跌的风险。9.1.2投资风险：投资者可能因发行人经营状况不佳、财务风险等因素而遭受投资损失。9.1.3法规风险：相关法律法规的变化可能影响股票发行的法律效力及投资者的权益。9.2风险防范措施9.2.1投资者应充分了解发行人的经营状况、财务状况和风险因素。9.2.2发行人应按照法律法规要求，及时披露相关信息，确保投资者知情。9.2.3投资者应根据自身风险承受能力进行投资决策。10.股票发行的监管与信息披露10.1监管要求10.1.1发行人应遵守中国证监会及其他监管机构的规定，接受监管。10.1.2发行人应定期向监管机构报送财务报告和其他相关信息。10.2信息披露要求10.2.1发行人应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露本次股票发行的相关信息。10.2.2发行人应确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。11.股票发行的变更与终止11.1变更条件本次股票发行的变更条件包括但不限于：11.1.1发行人经营状况发生重大变化；11.1.2相关法律法规发生变化；11.1.3投资者同意变更。11.2终止条件本次股票发行的终止条件包括但不限于：11.2.1发行未达到预定发行数量；11.2.2发行过程中出现重大违法违规行为；11.2.3发行人无法继续履行发行义务。12.违约责任12.1违约情形12.1.1发行人未按照约定时间完成股票发行；12.1.2投资者未按照约定时间支付认购款项；12.1.3发行人未按照约定用途使用募集资金。12.2违约责任承担12.2.1发行人未按照约定时间完成股票发行，应向投资者支付违约金；12.2.2投资者未按照约定时间支付认购款项，应向发行人支付违约金；12.2.3发行人未按照约定用途使用募集资金，应承担相应的法律责任。13.争议解决13.1争议解决方式本次股票发行的争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。13.2争议解决机构争议解决机构由中国仲裁委员会或其他双方同意的仲裁机构或法院决定。14.其他约定事项14.1其他约定内容本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.2其他约定效力本合同的其他约定内容与法律法规相抵触的，以法律法规为准。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与定义1.1第三方1.1.1“第三方”指在本次股票发行过程中，除发行人和投资者之外的任何自然人、法人或其他组织。1.1.2第三方包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构等。1.2第三方介入的目的1.2.1第三方介入的目的是为了确保本次股票发行的合法性、合规性，提高发行效率，降低发行风险。2.第三方介入的类型与职责2.1中介机构2.1.1中介机构指在本次股票发行过程中提供专业服务的机构，如证券公司、律师事务所、会计师事务所等。2.1.2中介机构的职责包括但不限于：2.1.2.1协助发行人编制发行文件；2.1.2.2对发行人提供财务、法律、评估等方面的专业意见；2.1.2.3协助发行人与投资者进行沟通；2.1.2.4对发行过程进行监督。2.2律师事务所2.2.1律师事务所指在本次股票发行过程中提供法律服务的机构。2.2.2律师事务所的职责包括但不限于：2.2.2.1审查发行文件的法律合规性；2.2.2.2提供法律咨询意见；2.2.2.3协助处理发行过程中的法律事务。2.3会计师事务所2.3.1会计师事务所指在本次股票发行过程中提供财务审计服务的机构。2.3.2会计师事务所的职责包括但不限于：2.3.2.1对发行人财务报表进行审计；2.3.2.2提供财务报告审核意见；2.3.2.3协助处理发行过程中的财务事务。3.第三方介入的程序与要求3.1第三方介入程序3.1.1发行人应与第三方签订服务协议，明确双方的权利义务；3.1.2第三方应在服务协议约定的范围内履行职责。3.2第三方介入要求3.2.1第三方应具备相应的资质和经验；3.2.2第三方应遵守相关法律法规和行业规范；3.2.3第三方应保守发行人的商业秘密。4.第三方责任限额