2024年版证券交易居间合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年版证券交易居间合同本合同目录一览1.居间服务的范围和内容1.1证券交易居间服务的定义1.2居间服务的具体内容1.3居间服务的起始和终止时间2.双方的权利和义务2.1证券公司的权利和义务2.2居间方的权利和义务2.3客户的权利和义务3.居间费用的计算和支付3.1居间费用的计算方式3.2居间费用的支付时间和方式3.3居间费用的支付条件和扣减情况4.合同的有效期和终止4.1合同的有效期4.2合同的终止条件4.3合同终止后的处理事项5.违约责任5.1证券公司和居间方的违约责任5.2客户的违约责任6.争议解决6.1争议解决的途径6.2争议解决的时间限制7.保密条款7.1保密信息的范围和内容7.2保密信息的披露和保密义务8.法律适用和争议解决8.1合同适用的法律8.2争议解决的法院或仲裁机构9.其他条款9.1合同的修改和补充9.2合同的转让9.3合同解除的条件和程序10.合同的签署和生效10.1合同的签署时间和地点10.2合同的生效条件11.合同的履行和监督11.1合同履行的程序和要求11.2合同履行的监督和检查12.合同的解除和终止12.1合同解除的条件和程序12.2合同终止后的处理事项13.合同的修改和补充13.1合同修改和补充的条件13.2合同修改和补充的程序14.附则14.1合同附件的内容和效力14.2合同的解释权归属第一部分：合同如下：第一条居间服务的范围和内容1.1证券交易居间服务的定义1.2居间服务的具体内容（1）提供甲方证券交易品种、交易时间、交易方式等信息，并确保信息的准确性和及时性；（2）协助乙方进行证券交易，包括下单、撤单、查询等；（3）提供证券市场分析、研究等服务，帮助乙方了解市场动态和投资机会；（4）协助乙方与甲方进行沟通，解决交易过程中出现的问题；（5）其他与证券交易相关的服务。1.3居间服务的起始和终止时间居间服务的起始时间为本合同签订之日起，终止时间为合同期满之日。合同期满后，如双方同意续签，应签订新的合同。第二条双方的权利和义务2.1证券公司的权利和义务甲方的权利和义务如下：（1）提供真实的证券交易信息，确保信息的准确性和及时性；（2）按照约定提供居间服务，并保证服务的质量和效率；（3）对居间方的居间服务活动进行监督和指导，确保居间服务符合法律法规和合同约定；（4）支付居间费用，按照约定时间和方式支付；（5）其他在合同中约定的权利和义务。2.2居间方的权利和义务居间方的权利和义务如下：（1）按照约定提供居间服务，并保证服务的质量和效率；（2）对乙方的证券交易活动进行协助和指导，确保交易活动的合规性；（3）保守甲方和乙方的商业秘密，不得泄露任何有关交易的信息；（4）不得利用居间地位谋取不正当利益，不得进行内幕交易等违法行为；（5）其他在合同中约定的权利和义务。2.3客户的权利和义务乙方的权利和义务如下：（1）按照约定享受居间服务，并支付居间费用；（2）提供真实有效的身份信息，并办理相关开户手续；（3）遵守国家法律法规，不得进行非法证券交易活动；（4）按照约定履行与甲方的交易义务，并支付交易费用；（5）其他在合同中约定的权利和义务。第三条居间费用的计算和支付3.1居间费用的计算方式居间费用根据乙方的证券交易金额的一定比例计算。具体计算方式为：居间费用=乙方证券交易金额×居间费率其中，居间费率由双方在合同中约定。3.2居间费用的支付时间和方式（1）每月结束后五个工作日内，甲方根据乙方当月的证券交易金额和居间费率计算出当月的居间费用，并向居间方支付；（2）甲方支付居间费用时，应提供相关支付凭证。3.3居间费用的支付条件和扣减情况居间费用的支付条件如下：（1）乙方完成与甲方的证券交易；（2）甲方按照约定时间和方式支付居间费用。居间费用的扣减情况如下：（1）乙方发生违法违规行为，导致居间服务无法正常进行；（2）乙方未按照约定履行与甲方的交易义务；（3）其他双方约定的扣减情况。第四条合同的有效期和终止4.1合同的有效期本合同的有效期为____年，自合同签订之日起计算。4.2合同的终止条件合同终止条件如下：（1）合同期满，双方未续签；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违反合同约定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；（4）法律法规规定的其他终止条件。4.3合同终止后的处理事项（第八条违约责任8.1证券公司和居间方的违约责任一方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）甲方未按照约定提供居间服务，或者提供的服务不符合约定的，应承担乙方因此产生的直接损失；（2）居间方未按照约定协助乙方进行证券交易，或者提供的市场分析等信息错误的，应承担甲方因此产生的直接损失；（3）双方其他违反合同约定的行为，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担相应的违约责任。8.2客户的违约责任乙方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成甲方、居间方损失的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）乙方未按照约定履行与甲方的交易义务，或者提供的信息不真实、不完整的，应承担甲方因此产生的直接损失；（2）乙方未按照约定支付居间费用和其他相关费用的，应承担逾期支付的违约金，违约金的具体金额由双方约定；（3）乙方违反法律法规和合同约定进行证券交易，导致甲方、居间方遭受损失的，应承担相应的违约责任。第九条争议解决9.1争议解决的途径（1）向合同签订地的人民法院提起诉讼；（2）向合同签订地的仲裁机构申请仲裁。9.2争议解决的时间限制双方在发生争议后，应在争议发生之日起____日内协商解决；协商无果的，应在争议发生之日起____日内向人民法院或仲裁机构提起诉讼或申请仲裁。第十条保密条款10.1保密信息的范围和内容保密信息是指合同履行过程中双方披露的、不为公众所知晓的、与合同履行相关的所有信息，包括但不限于：合同内容、商业秘密、客户信息等。10.2保密信息的披露和保密义务双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方披露保密信息。保密义务在合同终止后继续有效。第十一条法律适用和争议解决11.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2争议解决的法院或仲裁机构如双方选择诉讼解决争议，应向合同签订地的人民法院提起诉讼；如选择仲裁解决争议，应向合同签订地的仲裁机构申请仲裁。第十二条其他条款12.1合同的修改和补充合同的修改和补充应采用书面形式，经双方协商一致后生效。12.2合同的转让未经对方同意，任何一方不得将合同的全部或部分权利义务转让给第三方。12.3合同解除的条件和程序合同解除的条件和程序应符合合同约定和法律法规的规定。第十三条合同的签署和生效13.1合同的签署时间和地点本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.2合同的生效条件本合同自签署之日起，经双方履行合同约定的生效程序后生效。第十四条合同的履行和监督14.1合同履行的程序和要求双方应按照合同约定的程序和要求履行合同。14.2合同履行的监督和检查双方应对合同履行情况进行监督和检查，确保合同履行符合约定。第十五条合同的解除和终止15.1合同解除的条件和程序合同解除的条件和程序应符合合同约定和法律法规的规定。15.2合同终止后的处理事项合同终止后，双方应按照合同约定和法律法规的规定处理后续事项。第十六条合同的修改和补充本合同的修改和补充应采用书面形式，经双方协商一致后生效。第十七条附则17.1合同附件的内容和效力合同附件是合同不可分割的一部分，与合同具有同等效力。17.2合同的解释权归属本合同的解释权归双方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念和范围1.1第三方介入是指在甲乙双方履行合同过程中，除甲乙双方外，其他不由双方直接控制的个体或组织，包括但不限于中介方、评估方、审计方、监管机构等。1.2第三方介入的范围包括但不仅限于：（1）中介方提供的居间服务；（2）评估方对甲方资产的评估；（3）审计方对甲方财务报表的审计；（4）监管机构对乙方交易行为的监管；（5）其他与甲乙双方合同履行相关的第三方服务。第二条第三方介入的责任和义务2.1第三方介入的责任第三方介入的责任是指第三方在介入过程中应承担的义务和责任。第三方应保证其提供的服务符合法律法规和合同约定，并对其提供的服务承担责任。2.2第三方介入的义务第三方介入的义务包括但不限于：（1）遵守国家法律法规，提供真实、准确、完整的服务；（2）保护甲乙双方的商业秘密，不得泄露任何与合同履行相关的信息；（3）按照约定时间和方式提供服务，并保证服务的质量和效率；（4）如第三方为监管机构，应依法履行监管职责，保障市场的公平、公正、透明。第三条第三方介入的权益和限制3.1第三方介入的权益第三方介入的权益包括但不限于：（1）获得甲乙双方支付的合理报酬；（2）按照合同约定享受相应的权益；（3）如第三方为监管机构，享有依法监管的权利。3.2第三方介入的限制第三方介入的限制包括但不限于：（1）第三方不得利用其介入地位谋取不正当利益；（2）第三方不得进行内幕交易等违法行为；（3）第三方应遵守合同约定的服务范围，不得超越其服务范围行事。第四条第三方介入的违约责任4.1第三方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成甲乙双方损失的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）第三方未按照约定提供服务，或者提供的服务不符合约定的，应承担甲乙双方因此产生的直接损失；（2）第三方泄露甲乙双方的商业秘密，导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的违约责任；（3）其他违反合同约定的行为，导致合同无法履行或者造成甲乙双方损失的，应承担相应的违约责任。第五条第三方介入的争议解决5.1第三方介入的争议解决途径（1）向合同签订地的人民法院提起诉讼；（2）向合同签订地的仲裁机构申请仲裁。5.2第三方介入的争议解决时间限制甲乙双方在发生争议后，应在争议发生之日起____日内协商解决；协商无果的，应在争议发生之日起____日内向人民法院或仲裁机构提起诉讼或申请仲裁。第六条第三方介入的保密条款6.1第三方介入的保密信息范围和内容保密信息是指第三方在介入过程中获取的、不为公众所知晓的、与合同履行相关的所有信息，包括但不限于：合同内容、商业秘密、客户信息等。6.2第三方介入的保密义务第三方对保密信息承担保密义务，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方披露保密信息。保密义务在合同终止后继续有效。第七条第三方介入的法律适用和争议解决7.1第三方介入的合同适用法律本合同及其补充协议中涉及第三方介入的部分，适用中华人民共和国法律。7.2第三方介入的争议解决法院或仲裁机构如甲乙双方选择诉讼解决争议，应向合同签订地的人民法院提起诉讼；如选择仲裁解决争议，应向合同签订地的仲裁机构申请仲裁。第八条第三方介入的其他条款8.1第三方介入的修改和补充第三方介入的修改和补充应采用书面形式，经甲乙双方和第三方协商一致后生效。8.2第三方介入的转让未经甲乙双方同意，第三方不得将其在合同中的权利义务转让给第三方。8.3第三方介入的解除条件和程序第三方介入的解除条件和程序应符合合同约定和法律法规的规定。第九条第三方介入的签署和生效9.1第三方介入的签署时间和地点本合同自第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同2.居间服务协议3.居间费用支付协议4.保密协议5.第三方介入协议6.居间服务评估报告7.居间服务审计报告8.居间服务监管报告9.客户身份信息表10.证券交易账户信息表11.居间服务记录表12.居间费用结算表13.居间服务违约处理协议14.居间服务争议解决协议附件的详细要求和说明：1.合同为本合同的主体内容，包括合同的当事人、居间服务的范围和内容、双方的权利和义务、居间费用的计算和支付、合同的有效期和终止、违约责任、争议解决、保密条款、法律适用和争议解决、其他条款、合同的签署和生效、合同的履行和监督、合同的解除和终止、合同的修改和补充、附则等。2.居间服务协议：详细约定居间服务的具体内容、服务时间、服务质量等。3.居间费用支付协议：详细约定居间费用的计算方式、支付时间和方式、支付条件和扣减情况等。4.保密协议：详细约定保密信息的范围和内容、保密义务、保密信息的披露和保密义务等。5.第三方介入协议：详细约定第三方介入的概念和范围、第三方介入的责任和义务、第三方介入的权益和限制、第三方介入的违约责任、第三方介入的争议解决、第三方介入的保密条款、第三方介入的法律适用和争议解决等。6.居间服务评估报告：对居间服务的质量、效果等进行评估。7.居间服务审计报告：对居间服务的财务状况、合规性等进行审计。8.居间服务监管报告：对居间服务的合规性、合法性等进行监管。9.客户身份信息表：详细记录客户的身份信息，包括姓名、身份证号码、联系方式等。10.证券交易账户信息表：详细记录客户的证券交易账户信息，包括账户名称、账户号码、开户行等。11.居间服务记录表：详细记录居间服务的具体情况，包括服务内容、服务时间、服务效果等。12.居间费用结算表：详细记录居间费用的计算过程、支付情况等。13.居间服务违约处理协议：详细约定违约行为及责任认定、违约责任的承担方式等。14.居间服务争议解决协议：详细约定争议解决的途径、争议解决的时间限制等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按照约定