《理货行业服务规范（征求意见稿）》编制说明

交通运输行业标准

《理货行业服务规范》

(征求意见稿)

编制说明

标准起草组

二〇一八年十月

一、工作简况

（一）任务来源

港口理货是在货物运输和物权转移的交接过程中，对照货

运单据进行货物计数，核对标志，检查残损，监装监卸，办理

交接签证，提供第三者证明等的业务，它是外贸运输中不可缺

少的一个环节，对承托双方履行运输契约、买卖双方履行贸易

合同和船方保质保量地完成运输任务，都起着重要的作用。理

货具有较强的公正性、公益性等特点，经营人应当对其出具的

证明负责，并承担相应的法律后果。理货证明往往也成为海关

及司法机关监管货物、缉查走私、依法征税、审理案件，保险

公司办理理赔等的一种重要文件和依据。

交通运输部根据我国《港口法》、《行政许可法》等法律

法规制定的《港口经营管理规定》对港口理货提出了特殊条件

或特殊技能要求，明确规定了港口理货在实行许可管理、从事

港口理货应具备的条件等，最大限度地将那些经营条件差、社

会信用程度低的港口理货经营人排除在外。

港口理货的行政审批2011年由交通运输部下放到各省级

交通运输主管部门以来，理货企业数量增长较快，各理货企业

的理货服务水平参差不齐，为了追求经济效益，部分港口出现

恶性竞争的情况，理货服务的质量有所下降。

同时，随着港口理货行业市场化的进一步深化，理货企业

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的准入门槛将进一步降低。各级政府部门将由原来的企业的资

质管理转向行为管理，理货企业的服务规范行为需要进一步明

确。

为适应理货行业行政审批权下放和进一步深化改革的形

势，规范理货行业的经营行为，中国理货协会2017年牵头编

制了团体标准《理货行业服务规范》。

为进一步提升理货行业服务规范的标准化水平，编制组向

全国港口标准化技术委员会申请了《理货行业服务规范》的行

业标准制定计划，得到交通运输部标准化主管部门的批准，并

将该标准列入《2018年交通运输标准化计划制修订项目表》，

计划号JT2018-48。中国理货协会在接到《交通运输部关于下

达2018年交通运输标准化计划的通知》（交科技函〔2018〕

235号）后，成立编制组，开始了《理货行业服务规范》行业

标准的编制工作。

（二）协作单位、标准主要起草人及其所做的工作

本标准的起草单位包括：中国理货协会、中国外轮理货有

限公司、中联理货有限公司、青岛外轮理货有限公司、日照中

联理货有限公司、上海外轮理货有限公司、宁波外轮理货有限

公司、大连外轮理货有限公司、厦门中联理货有限公司、深圳

中理外轮理货有限公司等。

标准主要起草人及其所做的工作如下：

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项目

姓名单位职务职称项目分工

职务

副秘书长、高负责标准编制工作的实施，组织

许向阳中国理货协会组长

级工程师调研、编制等工作。

秘书长、高级

严戈中国理货协会组员负责本标准编制工作的具体运作

经济师

业务主管、经协助组长开展各项工作，负责每

刘梅茹中国理货协会组员

济师次会议的会务工作。

中国外轮理货有限业务部总经负责中国外轮理货有限公司系统

张梦红组员

公司理资料的收集。

业务部业务负责中联理货有限公司系统资料

张亦佳中联理货有限公司组员

主管的收集。

青岛外轮理货有限市场部总经

李晨村组员负责标准具体内容的技术把关

公司理

日照中联理货有限

彭飞总经理助理组员负责标准具体内容的技术把关

公司

上海外轮理货有限

尹敏业务主管组员负责标准的编写和修改工作。

公司

宁波外轮理货有限

傅光富业务主管组员负责标准的编写和修改工作。

公司

大连外轮理货有限杂货分公司

林治贵组员负责标准的编写和修改工作。

公司副经理

深圳中理外轮理货

马约翰副总经理组员负责标准的编写和修改工作。

有限公司

厦门中联理货有限

陈智总经理助理组员负责标准的编写和修改工作。

公司

（三）标准的研究和制定过程

为了确保标准内容制定的准确性、实用性，且充分反映实

际情况、能够真正提高我国港口理货行业服务水平，保证标准

内容科学、合理，标准起草组主要开展了以下工作：

（1）制定依据与目标

本标准符合《中华人民共和国港口法》、《港口经营管理

规定》和《水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定》的

要求，适应港口理货企业服务管理的需求。

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本标准与交通运输行业标准《进出境件杂货船舶理货业务

规程》（JT/T950-2014）、《进出境集装箱船舶理货业务规

程》（JT/T1187-2018）和《进出口集装箱货物装拆箱理货业

务规程》进行了良好的衔接，规定了理货行业服务的一般要求、

机构和人员要求、服务要求。

本标准的目标是服务于港口理货行业的各相关方，服务于

港口理货行业管理机构，港口理货服务机构、港口理货业务委

托方及港口理货服务人员以及其它港口理货服务环节。

（2）标准的工作过程

2017年9月，中国理货协会根据工作计划安排，成立了

《理货行业服务规范》编制组，编制组由中国理货协会牵头，

上海外轮理货有限公司、宁波外轮理货有限公司等单位参加，

同时制订了工作计划。

2017年10月,编写组经过调研和收集相关资料以后，组织

人员编制标准，并形成了标准的初稿。

2017年11月，通过纸质和电子文稿的形式发往全国主要

理货机构和人员征求意见，得到了相关理货机构、人员的大力

支持，在征求意见阶段，中国理货协会发出书面征求意见函共

80份，同时通过中国理货协会网站征求意见。共收到12个单

位的回复，68个单位未回复，其中回复中有建议的单位8个，

回复中没有建议的单位4个，上述回复的意见和建议共30条。

2017年12月，在深圳召开编写组工作会议，对上述收到

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的回复意见和建议进行了讨论分析，其中采纳或部分采纳26

条，不采纳的意见和建议4条。经过研究讨论，对初稿进行了

进一步的修改和补充。

2018年3月，组织召开《理货行业服务规范》专家研讨

会，邀请了交通运输部水运局、交通运输部法制司、交通运输

部水运科学研究院、中国引航协会以及部分口岸理货机构的专

家参加，各位专家对标准提出了有关意见和建议，编制组在此

基础上，对初稿再一次进行了修改。

2018年5月，编写组又先后到广东省交通运输厅、广州

市港务局、深圳港航和货运管理局、广州外轮理货有限公司、

广州中联理货有限公司、深圳中理外轮理货有限公司、深圳中

联理货有限公司、深圳市外轮理货有限公司和唐山中理外轮理

货有限公司等单位进行实地调研。

2018年5月29日，该标准被列入交通运输部2018年交

通运输标准化计划，计划编号：JT2018-48号。

2018年6月7日，编制组在日照召开工作会议，对初稿

再次修改。

2018年8月８日，编制组到大连外轮理货有限公司和大

连中联理货有限公司进行实地调研，征求上述两家理货机构的

意见并修改初稿后，形成征求意见稿。

二、编制原则和确定主要技术内容的依据

（一）编制原则

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本标准在编制过程中，以现有国家相关港口理货有关行

业政策及规定为技术指导，借鉴《中国理货行业自律准则》、

《中国理货行业服务公约》以及各口岸理货机构服务规范，分

析归纳，广泛征求理货及其相关行业单位的意见，结合近年来

港口理货行业出现的新情况新问题，并根据理货企业的实际情

况和要求，从适应行业发展的趋势，便于使用的角度，提出了

针对性的要求，遵循统一性、协调性、先进性、适用性、规范

性的原则。主要包括：

1.本标准制定过程中严格依照国家法律法规的规定，注意

与相关标准之间的统一与协调，保证理货行业服务的公正性，

促进我国理货行业健康持续发展。

2.随着我国理货行业改革发展和市场化步伐的进一步加

快，理货服务业务必须与竞争优势、管理策略达成战略契合才

能保持在市场竞争中的领先地位。因此本标准在编制过程中参

考了大量国内外同行业的相关专著和文献，并结合多年理货服

务业务的经验，力求使标准达到与国际接轨，体现理货服务的

先进性。

3.本标准规定了理货行业服务的一般要求、机构和人员要

求、服务要求。适合我国港口理货服务的业务特点，适应新形

势下理货服务的工作要求，进一步提高服务质量和水平。

4.本标准通过对理货服务的研究和分析，制定出一套完整

的、可操作理货行业服务规范的标准，明确了理货服务机构和

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理货服务人员的责任、理货服务的质量要求。保证了理货服务

的标准化管理，规范化操作，进一步提升服务品牌，最大程度

地满足客户的多种需求，提高工作效率。

（二）标准主要内容的说明

本标准按照国家标准GB/T1.1—2009《标准化工作导则、

第一部分：标准的结构和编写规则》的规定要求编写。

1.范围

本标准规定了理货行业服务的服务原则、机构和人员要

求、服务要求。

本标准适用于从事理货行业服务的机构和人员。

交通运输部颁布的《港口经营管理规定》（2018修订版）

第八条规定了从事理货业务的机构和人员应该具备一定的条

件。

2.术语和定义

为便于对本标准的理解和适用，对目前已经广泛适用的基

础性定义和术语标准进行了引入，另外对于本部分标准适用的

重要术语和定义进行了重点介绍，包括理货业务（JT/T951—2014，

3.1）、理货依据（JT/T951—2014，3.2）、理货单证（JT/T951—2014，3.3）、

理货人员（JT/T951—2014，3.4）、口岸理货机构（JT/T951—2014，3.5）

五个术语，上述术语与交通运输行业标准《进出境件杂货船舶

理货业务规程》（JT/T951-2014）、《进出境集装箱船舶理

货业务规程》（JT/T1187-2018）和《进出口集装箱货物装拆

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箱理货业务规程》基本一致。

3.服务原则

理货是国际物流中不可或缺的一项工作，对于承、托运双

方履行运输契约，贸易双方履行贸易合同，船方保质保量地完

成运输任务，港方加快装卸作业都具有重要作用。在我国，理

货工作是海关和商检部分业务的一种延伸，具有公正性、服务

性、涉外性和国际性的性质。因此本标准提出了港口理货行业

的实事求是原则、现场交接原则、一次签证原则、一次委托原

则、社会责任原则、自律原则和惩戒原则，共七条。

4.机构和人员要求

本标准对机构和人员分别提出要求，对《港口经营管理规

定》（2018修订版）第八条的规定进行了细化。其中对于理

货机构，要求具有法人资质，应具备安全生产作业条件，应配

备与经营范围、港口生产效率和规模相适应的组织机构和管理

人员、理货人员，在作业现场应具有与经营规模相适应的固定

办公和候工场所并具有与开办业务范围相适应的信息化设备。

在管理方面，要求有相应的管理体系、应急预案和沟通机制。

为满足港口持续性作业的要求，经调研多家理货机构的工作实

际情况，按照每天３班，每班４人，再加两名管理人员计算，

确定理货机构人员数量应不低于14人。

理货工作的好坏，理货质量的高低，主要取决于理货人员

的责任心、业务水平、思想作风和政治素质，因此本标准对理

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货人员提出了包括职业操守、业务能力和身体条件等五项工作

要求。

5.服务要求

交通运输部、国家发展改革委印发的《港口收费计费办法》

确定理货服务费实行市场调节价，由理货公司与委托方协商确

定具体收费标准，为更好地规范理货收费，提高理货服务质量，

本标准提出了服务协议、服务费用的要求，具体为：理货机构

应与委托方签订符合国家法律法规的服务协议并与委托方协

商理货服务费价格。

与其它行业一样，理货行业只有具备公平、公正的市场秩

序，形成统一开放竞争有序的现代市场体系，市场才能合理配

置资源。良好的市场秩序依赖市场规则来维护。良好的市场秩

序是市场机制发生作用的前提和保证。而最基本的市场秩序是

公平竞争，因为市场机制的作用是通过竞争实现的，价格机制、

供求机制都离不开竞争机制。因此本标准对理货机构提出了以

下服务责任：

对委托方应该以诚信为本，高效率、高质量完成理货业务，

为委托方保守商业秘密，不得利用该商业秘密为自己或他人谋

取不正当利益，不得虚构事实增加委托方的开支。

对同行应该遵守公共关系准则，合法执业。通过公平竞争、

提高市场竞争能力。不得捏造、散布虚假事实，损害同行的商

业信誉。不以不正当的低廉价格，以及在帐外暗中给付他人佣

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金、回扣等不正当竞争方式开展业务。不滥用市场支配地位，

排除、限制竞争。

安全生产是企业发展的重要保障，企业只有安全的发展才

是健康的发展、和谐的发展。因此，抓好安全工作，尤为重要。

《中华人民共和国安全生产法》第四十五条规定：两个以上

生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及

对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安

全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产

管理人员进行安全检查与协调。理货企业的作业地点均在在港

口（或场站），因此本标准提出理货机构进行理货作业时，应

遵守港口（或场站）等经营人的安全生产管理规定。理货机构

人员应参加港口（或场站）等经营人组织的安全生产培训和考

核，取得考核合格证书。理货机构应与港口（或场站）等经营

人签订安全生产管理协议。

结合目前绝大部分理货机构对档案管理的情况，并参考交

通运输行业标准《进出境件杂货船舶理货业务规程》（JT/T

951-2014）第七章第四条和《进出境集装箱船舶理货业务规程》

（JT/T1187-2018）第七章第四条的要求，本标准提出理货机

构应将理货服务过程中形成的各种理货单证进行分类、汇总、

储存，形成档案，并科学合理地进行日常管理。

当理货服务出现理货差错等质量问题时，应及时有效地处

理，这对于提高委托方的满意度，提升理货机构的对外形象具

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有重要意义，因此需要规范投诉处理和赔偿的具体办法。经过

到大连外轮理货有限公司、大连中联理货有限公司、南京中理

外轮理货有限公司、青岛外轮理货有限公司、日照中联理货有

限公司、深圳中理外轮理货有限公司等多家理货机构的现场调

研，了解目前各理货机构的实际情况，并征求了部分行业监管

部门的意见和建议后，本标准提出了以下处理办法：理货机构

应当提供委托方投诉的渠道，在接收到委托方的投诉后7天

内，应进行解决并答复，除了与委托方有特殊约定外，投诉处

理时限应不超过30天。理货机构与委托方之间有约定的应按

照约定赔偿，没有约定的可按照不高于当船（当次）理货服务

费用进行赔偿。理货机构受理索赔期限应为理货作业结束日起

90天内。理货机构应在收到委托方的索赔要求14天内答复委

托方，并告知委托方索赔处理时限。理货机构除了与委托方有

特殊约定外，索赔处理时限